广发证券两名前员工从事老鼠仓被判缓刑

时间：2021-02-21 04:01:43　来源：雅意学习网本文已影响人

　　本报讯（记者米太平）5月9日，广东省广州市中级人民法院公布了一纸刑事判决书，将广发证券资产管理部行业研究员兼广发集合资产管理计划3号（以下简称“广发资管3号”）投资经理陈捷、广发证券原经纪业务总部分析师韦海生从事“老鼠仓”犯罪活动的行径公布于众。
　　据广州市人民检察院指控，陈捷、韦海生自2001年相识后来往密切。2010年4月，陈捷调往广发证券资产管理部，担任广发资管3号投资经理助理；2010年8月起，担任广发资管3号的投资经理；2010年9月，开始操作广发资管3号。在调任之前，将之前自己控制的5只账户（李某甲账户、姜某丁户、蔡某乙账户、杨某账户、滕某账户）交给韦海生进行操作，并表示在具体操作上给韦某提供必要的支持和帮助。根据当时的规定，基金经理是不能私自炒股的。
　　为提高上述5只账户的盈利水平，陈捷通过电话、QQ、见面的方式向韦海生透露广发资管3号准备买入股票的具体价位和时点。韦海生获取信息后，于2010年5月11日至2011年11月30日期间，利用上述5个账户买入海螺水泥、人福医药、碧水源、浙江众成等数十只股票。经统计，涉案期间5个账户与广发资管3号交易股票的重合概率分别为66.67%、67.24%、76%、48.57%、61.19%；趋同交易总金额15亿元，去除各种税费后趋同交易亏损2 381万元。
　　广发证券稽核部于2011年11月25日出具的《广发证券资产管理部数据泄密报告》显示，经核实，经纪业务管理总部员工陈捷、客户服务部员工韦海生存在违规代客交易情况、存在违规泄露资产管理投资信息的情况。随后，广发证券分别于2011年12月16日、12月8日解除了与陈捷、韦海生的劳动关系。在离开廣发证券之后，陈捷、韦海生于2012年7月成立广东汇谷投资有限公司，陈捷任投资总监，韦海生任副总经理。
　　2016年2月17日，公安部证券犯罪侦查局第三分局对陈捷、韦海生等人涉嫌利用未公开信息交易案立案侦查。2016年3月10日，陈捷、韦海生在证监会深圳监管专员办事处工作人员的陪同下，到公安部证券犯罪侦查局第三分局投案自首，并分别于3月10日、11日取保候审。
　　广州中院经审理后认定陈捷、韦海生的行为已经构成利用未公开信息交易罪，决定对陈捷判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金十万元；对韦海生判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金八万元。

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