中间品进口对中国全要素生产率的影响
时间：2021-02-26 12:03:20 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要 将2004—2011年世界投入产出表与中国行业面板数据匹配，从行业异质性和进口来源国异质性两个方面系统探究中间品进口技术溢出对中国全要素生产率的影响，结果显示：中间品进口技术溢出可显著提升中国全要素生产率。从行业异质性分析，中间品进口技术溢出对第二产业的影响主要表现在技术进步率方面，对第三产业影响主要表现在技术效率方面，且影响行业吸收能力的人力资本、绩效水平和规模水平均存在显著门槛效应；从来源国异质性分析，来自发达、自由度高、竞争力强、治理严格国家的中间品进口技术溢出可通过激励效应和学习效应提升全要素生产率，但对高技术中间品进口技术溢出而言，中国人力资本水平尚未跨过门槛，亟待提升。
关键词 中间品进口 全要素生产率 技术溢出
一、 引 言
全要素生产率（TFP）是衡量一国经济增长和经济波动的重要指标。伴随中国供给侧改革的提出，如何提高TFP成为学者更加关注的问题。新贸易理论和内生经济增长理论认为进口贸易作为国际技术溢出的主要渠道之一，对TFP产生极大影响。2015年，中国进口总额为104492亿美元，下降13.2%。尽管进口贸易总额出现大幅下降，进口总额占GDP比重仍达到15.4%，其作用不容忽视数据来自国家统计局2016年1月19日发布统计公报。。
相关学者认为进口贸易促进TFP提升的一个重要途径为中间品进口溢出（李平，2006），且随着全球价值链的升级，作为新知识和技术载体形式的中间品的进口变得尤为重要（Mendoza，2010）。遗憾的是，关于中间品进口溢出对TFP影响的文献有待完善。例如，鉴于数据限制，现有研究局限于工业行业，且鲜有学者解答“面对错综复杂的中间品，中国应如何选择”的问题。而在全球生产网络的背景下，产品价值链由一国延伸至世界，仅研究工业行业已不具代表性，中间品进口溢出对中国各行业TFP的贡献不明确。Jorgenson 和Nishimizu（1978）首次将投入产出表与TFP相结合，为解决上述问题提供思路。相比之下，投入产出表不仅可以解决数据仅限于工业行业的弊端，同时还可以探究不同来源国中间品进口溢出的作用差异。基于此，本文利用世界投入产出表（WIOT），从中间品进口技术溢出视角出发，着重探究两方面问题：一方面，探究中间品进口溢出作用于中国异质性行业的不同效果，并进行人力资本等因素的门槛分析；另一方面，考虑到人力资本吸收能力的差异，探究如何择优选择中间品进口来源国，使其技术溢出对TFP贡献最大。
本文余下部分安排为：第二部分梳理中间品进口溢出对TFP影响的现有文献；第三部分描述中国分行业、分来源国中间品进口的特征性事实；第四部分建立计量模型，说明数据来源和变量选取；第五部分为实证检验与分析；最后是结论与政策建议。
二、 文献综述
早在20世纪80年代便有学者考察进口贸易技术溢出对TFP的作用，认为进口贸易可以通过“水平效应”和“垂直效应”影响一国TFP。随后，Grossman 和Helpman（1991）提出中间品进口可以更好发挥“垂直效应”提升TFP。目前，中国主要通过“引进—模仿—吸收”国际先进技术来提升TFP，技术溢出作为国家间技术扩散的主要路径起到至关重要的作用，基于技术溢出视角检验中间品进口对TFP影响更具有针对性和实践意义。而中间品进口溢出对TFP影响的文献相对较少，现有研究主要集中于进口贸易整体技术溢出对TFP的作用。目前，学者对进口贸易技术溢出作用于TFP的研究主体逐渐细化，由国家层面和地区层面向行业层面和产品层面延伸。在国家层面，Funk（2001）使用22个OECD国家1971—1990年的面板数据得到进口溢出与TFP之间不存在长期协整关系的结论。在地区层面，Schiff等（2002）发现，发展中国家南北贸易的技术溢出强度大于南南贸易。更细化地从行业差异分析的文献较少，Hakura和Jaumotte（1999）分别从产业内和产业间进口的角度研究国外技术溢出，认为产业内进口溢出对TFP影响高于产业间贸易。对于产品层面，高凌云和王洛林（2010）从微观角度进行分析，发现进口贸易对三维码工业行业TFP和技术效率有“负溢出效应”。
众多进口贸易技术溢出的文献为研究中间品进口溢出提供了良好的借鉴。关于中间品进口溢出对TFP的影响，学者主要从人力资本和研发资本两个方面进行分析。对于人力资本而言，Abdoulaye（2012）利用55个发展中国家数据发现，中间品进口可以使拥有更多人力资本的国家获得技术溢出，而不利于人力资本较弱国家TFP的提升，其原因为中间品进口的竞争作用大于激励作用。对于研发资本而言，Augier等（2009）指出企业通过中间品进口溢出学习先进技术时，企业自身条件对先进技术的模仿和吸收能力起到重要作用，而这种能力与研发投入资本水平密切相关。李平和姜丽（2015）提出进口贸易对技术创新能力的提升取決于进口的研发资本效应，认为研发资本效应主要包括激励效应与挤出效应。
综上所述，现有文献存在以下不足：一是多数文献笼统地就进口贸易溢出对TFP的作用进行分析，并未区分中间品与其他进口品，而这种区分对中国贸易政策的制定起到至关重要的作用。二是多数文献在探究中间品进口对TFP影响时，均集中于工业与制造业两个行业。考虑到近年来中国服务行业迅猛发展，探究影响服务业TFP增长的因素迫在眉睫，仅集中于工业与制造业的处理缺陷显而易见。三是在研究进口溢出对TFP影响的文献中，鲜有学者分析进口来源国差异造成的影响，也使得“如何择优选择中间品进口国使其贡献最大化”的问题亟待解决。基于此，本文拟从以下方面进行拓展：一是从中间品进口溢出视角出发，探究中间品进口对中国TFP提升的影响，并进一步分析其作用于技术效率和技术进步率的差异；二是利用世界投入产出表行业代码（NACE）与中国行业进行匹配，得到2004—2011年12个行业的面板数据，以此对行业异质性进行分析；三是将中间品进口来源国按不同标准划分，在考虑到人力资本吸收能力的条件下对进口来源国异质性进行检验。
