中国工业技术进步的偏向是否节约能源
时间：2021-01-26 16:04:49 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要
偏向型技术进步对中国工业节能减排具有重要的作用，这就需要将能源视为一种生产投入要素，并测算技术进步在不同要素之间的偏向。采用数据包络法从全要素生产率Malmquist指数中进一步分解出投入要素偏向技术变化（IBTECH）指数，该指数可以度量生产前沿面的旋转效应。在此基础上，判别了1999-2012年中国工业36个行业技术进步的要素偏向。论文的主要结论有：第一，偏向型技术进步总体而言有助于中国工业全要素生产率的提升，几乎所有工业行业在1999-2012年期间、“十五”和“十一五”分阶段的IBTECH指数均大于1，并且偏向型技术进步对全要素生产率的贡献程度在2007年以后也有大幅提升。第二，中国工业技术进步的偏向在能源和资本之间、能源和中间品之间均节约能源，在能源和劳动力之间节约劳动力，但总体而言呈现出节约能源的特征。第三，从变化趋势和行业分布来看，中国工业节约能源型技术进步在近年来得到了增强，节约能源的行业数在“十一五”期间明显多于“十五”；在7个年排放1亿t以上的高排放行业中，节约能源技术进步的特征甚至更为明显。这一结果在一定程度表明，过去十到二十年之间我国能源价格去管制化和其他节能减排的政策措施对引导节约能源型技术进步发挥了积极的作用。
关键词偏向型技术进步；中性技术进步；能源要素；IBTECH指数
中图分类号F42文献标识码A文章编号1002-2104（2015）07-0024-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.07.004
相关研究大都认为，技术进步有助于降低、减缓能源消耗和碳排放，提高能源效率和降低碳强度，甚至认为技术效应是减缓中国碳排放，降低碳强度的主导因素。从微观视角来看，技术进步主要是通过改变能源与资本、劳动力、中间品等投入要素的边际生产率来改变其使用量和使用比例，进而对能源强度和与能源消耗密切相关的碳排放强度产生影响。根据Hick的思想，技术进步可以是中性的，即同比例改变不同要素的边际生产率，也可以是偏向型的，即改变要素之间的边际替代率。后者，即偏向型技术进步（Biased Technical Change）由于可以不同比例地改变能源和其他要素之间的相对使用量，对降低工业能源强度和碳强度具有重要的意义。如果发生了节约能源的偏向型技术进步，则其可以在给定产出下使能源相对其他生产要素有更大程度的节约。因此，需要提出的一个基本问题就是，对于中国最主要的碳排放部门工业来说，是否发生了节约能源的偏向型技术进步？这是把握过去十多年来中国节约能源型技术进步的趋势，评价节能减排政策对技术进步方向引导的效果，探索促进节能技术进步驱动因素等相关研究的基础。国外已有一些实证研究考察了节约能源的偏向型技术进步。例如，Popp和Hassler et al.采用美国的数据发现技术进步的偏向是节约能源的。然而，在已有涉及中国的实证研究中，大部分并没有将能源要素考虑在内，而是专注于技术进步在资本和劳动力、熟练和非熟练劳动之间的偏向。仅有少数文献考虑了中国的技术进步在能源和其他要素之间的偏向，而这些研究的主要关注是能源与其他要素之间替代关系，并且多是分不同来源的技术，如R&D、贸易和FDI来对偏向型技术进步进行研究。此外，限于研究方法，上述研究未能给出对中国工业行业技术进步要素偏向的综合测度，并从技术进步对生产率增进的角度来考察其在不同行业是否是节约能源的。针对上述研究的不足，本文做出两方面的改进。第一，在资本、劳动力、能源和中间品四种投入要素的框架下展开研究，从而将能源视为一种生产投入要素，判别中国工业技术进步是否是节约能源的；第二，从技术进步对生产率增进的角度综合测度和评价偏向型技术进步的作用。在后续研究中本文将回答三个问题：第一，中国工业是否发生了偏向型技术进步，其对生产率是否产生了积极的贡献？第二，中国工业技术进步的偏向是否是节约能源的？第三，中国工业偏向型技术进步的变化趋势如何，节约能源的技术进步是否随着时间得到了增强？
1技术进步偏向的测度和判别方法
技术进步难以被直接度量。一般而言，可以通过全要素生产率来度量技术进步的绩效，或用R&D来度量技术进步的投入，用专利来度量技术进步的产出。然而，偏向型技术进步将改变能源和其他要素之间的边际替代率，因此并不能够采用传统的技术进步变量。偏向型技术进步的度量和技术进步偏向的判断方法即是这类研究重点和难点。本文将采用Fre et al.提出的投入偏向技术变化指数（IBTECH）来度量中国工业行业的偏向型技术进步对全要素生产率的贡献，并作为判断中国工业行业技术进步偏向的依据。
1.1偏向型技术进步的测度方法
在生产率的度量中，技术进步的作用是引起等产量线的移动。在两种投入要素的坐标轴中，它可以促使等产量线向原点移动。如果技术进步不改变投入要素的边际替代率，即技术进步是中性的，则等产量线会向原点“平移”。如果技术进步改变投入要素之间的边际替代率，即技术进步是偏向型的，则会导致等产量线的“旋转”，从而使一种投入要素的边际生产率提高，相对而言另一种要素的边际生产率降低。一般而言，技术进步的上述两种效应兼而有之。若要度量偏向型技术进步，就需要从技术进步对等产量线的作用中区分出“平移”的效应和“旋转”的效应。
中国人口·资源与环境2015年第7期
Fre et al.提出了基于DEAMalmquist指数法来度量TFP，并将其进一步分解为技术效率变化（EFFCH）和技术变化（TECH），前者指的是投入产出组合到生产前沿面之间距离的变化，后者是指生产前沿面本身的变化。然而这种分解并未区分中性技术进步和偏向型技术进步。Fre et al.进一步提出了Malmquist指数的另一种分解方法，将技术变化指数分解为技术规模变化（MATECH）、产出偏向技术变化（OBTECH）和投入偏向技术变化（IBTECH）指数，其中IBTECH指数即可以度量偏向型技术进步。
