南水北调中线滨海新区供水一期曹庄供水加压泵站工程合同风险管理探究:曹庄泵站所长
时间：2019-04-18 03:29:47 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：结合实际工程项目案例，本文采用专家调查法对项目的合同风险进行识别，运用专家调查和模糊评价相结合的方法对项目的合同风险进行评价，使用专家调查法找出项目合同风险的应对措施。最后对工程合同风险管理做了总结和展望。
关键词： 工程合同；合同风险；风险管理
Abstract: combining the actual project cases, this paper adopts expert investigation of the project contract risk identification, by expert investigation and a fuzzy evaluation method of combining the contract risks for the project evaluation, use expert investigation method to find out a project contract risk measures. The project contract risk management summary and outlook.
Keywords: engineering contract; Contract risk; Risk management
中图分类号：X820.4 文献标识码：A文章编号：
天津市南水北调中线滨海新区供水工程（简称南干线）是天津市内输配水工程的重要组成部分。工程起自天津干线末端本工程的曹庄泵站，终点为北塘水库和大港区水厂，工程线路总长约100km。工程远期设计流量22.3m3/s，由二级加压供水，供水泵站由三座组成，曹庄泵站是设于南干线首端的一级泵站。曹庄泵站工程位于天津市西青区外环线六号桥附近，由调节池、溢流堰、进水池、主、副厂房、综合楼及变电站等组成。天津普泽工程咨询有限责任公司作为建设管理单位参与曹庄泵站工程。
为了更好地做好建设管理工作，天津普泽工程咨询有限责任公司专门成立了强有力的工程项目建设管理部，建管部根据专业分工和工作性质，设立五个职能部门，分别是综合办公室、计划合同部、工程管理部、质量与安全部和财务部。
一、 项目合同风险识别
1、由计划合同部牵头，从计划合同部、工程管理部、质量与安全部、财务部以及综合办公室等与项目合同有关系的部门抽调经验丰富、权威、业务水平高的人员（其中计划合同部、工程管理部可根据人员情况抽调2名，其余部门可抽调1名），并从公司总部和公司外部各邀请2名合同风险管理方面的专家顾问，共11名人员组成合同风险识别小组。计划合同部整理好本项目的相关资料以及以往类似已完项目的合同风险管理风险的资料，交给小组成员，并设计以下表格（表1），让各个组员填写。
表1 工程项目合同风险因素调查表（业主方）
姓名 部门 职务
根据提供的本项目的有关资料、以往已完类似项目的资料以及本人的经验，请尽可能多的写出可能发生的本项目合同风险因素。
注：如上表不能全部写完，可自行增加。
2、根据收集上来的合同风险识别小组成员填写的合同风险调查表，对列出的风险进行整理，同一风险因素但个人叫法不同的按照相关规范、标准统一命名。按照出现的频次高低的顺序，对合同风险调查表中所有风险因素进行排序，取前6位基本可以代表本项目主要的合同风险，如下表2所示：
表2 主要合同风险因素表（业主方）
序号 合同风险因素名称 备注 序号 合同风险因素名称 备注
1 合同谈判时，由于谈判人员观念问题、经验不足以及法律财会相关知识缺乏等，忽略重大问题，在重大问题上做出不当让步或者泄露信息，使谈判处于不利地位的风险 用字母A表示 4 评审时，审核人员不能发现问题或发现了问题没有提出修订意见以及起草人员未按修订意见修改合同的风险 用字母D表示
2 合同履行时，未恰当地履行合同中规定的义务，或对履行中发现的问题未及时采取措施的风险 用字母B表示 5 合同文本形式选择不当、与法律法规产业政策公司战略冲突、有意拆分合同或未履行相应程序的风险 用字母E表示
3 合同内容和条款不完整，表述不严谨准确，或存在重大疏漏和欺诈的风险 用字母C表示 6 合同调查时，主体资格审查、信用状况以及履约能力调查不准确的风险 用字母F表示
二、 工程项目合同风险评估
1、根据上述识别出来的合同风险，确定风险因素集合：U=(u1,u2,u3,u4,u5,u6)。其中，u1为合同风险因素A；u2为合同风险因素B；u3为合同风险因素C；u4为合同风险因素D；u5为合同风险因素E；u6为不合同风险因素F。见下表3：
表3 风险因素集合表
2、划分风险等级，分别用vi表示各风险等级，并且建立集合：V=(v1,v2,v3,v4)=(风险较大，风险中等，风险不大，风险较小)。见下表4：
表4风险等级集合表
字母 v1 v2 v3 v4
代表风险
等级 风险较大 风险中等 风险不大 风险较小
3、对风险要素进行单独评价，构建风险因素评价矩阵。运用专家打分法对各风险因素进行独立评价，从风险识别小组选出7至9名，邀请一定数量的合同风险管理专家，组成有10名成员的风险因素评估小组，由各位成员对各风险因素进行评估，并汇总收集评价结论，整理构建评估矩阵。例如：对风险因素u1的打分情况见表5：
表5专家打分表
在所有成员针对j风险因素的评价中，把评价结果为某风险等级的成员数量占风险评估小组中总成员数量的比率，按照v1、v2、v3、v4的顺序排列起来，组成对该风险因素评价的向量，用Rj表示。rji表示针对j风险因素，评价该因素为vi风险等级的成员数量占评估小组中总成员数量的比率。
例如，根据上表5，评估小组对u1单因素评价的向量为
汇总以上6个单因素评价向量，并按顺序写为矩阵，便得到关系矩阵R，即
4、确定评估模型中的因素向量的权重集合Q：
Q=(a11,a12,a13,a14,a15,a16) = (0.2,0,15,0.15,0.1,0.15,0.25)
5、运用模糊矩阵乘法的运算规则，得出综合评价矩阵P：
按照模糊运算法则对P向量（矩阵）进行复合运算就能计算出P中的每个元素，例如，对于p1的计算：
p1=(0.2∩0.4)∪(0.15∩0.4)∪(0.15∩0.3)∪(0.1∩0.3)∪(0.15∩0.2)∪(0.25∩0.2)=0.2∪0.15∪0.15∪0.1∪0.15∪0.2=0.2
同理可以得： p2=0.25, p3=0.2 , p4=0.2
所以：P=(p1,p2,p3,p4)=(0.2,0.25,0.2,0.2)
6、合同风险评估整体结论的定位。本工程项目合同的风险评价有4种不同的风险等级结果，因为各专家所得的评估值都不相同，按照大隶属原则从而有P集合中取最大值对应的评估等级，就是本工程项目合同的评价结论。从上可以看出，“风险较大”、“风险中等”，“风险不大”，“风险较小”所对应P集合的结果依次是0.2，0.25，0.2，0.2，按照最大隶属原则，v2最接近于1，则意味着该工程项目合同风险属于风险等级（v2）的程度最高，故本工程项目合同风险评价等级为中等风险。
