我国图书馆学理论应用体系的构建研究*
时间：2023-06-15 19:05:04 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
王亚楠 刘 竟 杨志刚 唐江浩
（江苏大学科技信息研究所 镇江 212013）
改革开放以来，我国图书馆学领域的研究成果众多，而理论作为各学科发展的基石，在科学研究中有着不可取代的作用。对我国图书馆学研究中应用的理论进行统计分析有助于我们厘清图书馆学理论的发展概况及特点，同时为我国图书馆学学科理论体系的修正、充实和研究范式的革新、完善提供参考。
图书馆学发展至今，已有众多学者对图书馆学理论进行不断探索研究[1-4]，并从某些角度构建图书馆学理论体系。已有的图书馆学理论体系框架包括多个方面，但从理论应用角度构建图书馆学理论体系的研究较少，故本研究拟通过对我国图书馆学研究中应用的理论进行统计分析，基于理论应用视角构建图书馆学理论体系，为相关研究提供参考。
建立一个完整的图书馆学理论体系一直是进行图书馆学基础理论研究的重要任务，随着信息技术的日益发展，尤其是数字图书馆、智慧图书馆等各类智能图书馆的出现，图书馆学理论出现新的生长点[5]。为适应时代的需要,各时期涌现了一批又一批为构建图书馆学理论体系做出贡献的专家学者。本研究列举出一部分具有代表性的专家及观点，见表1。
表1 中国图书馆学理论体系研究代表人物及观点
7 于鸣镝[12] 2004年 提出了图书馆学理论体系应由“三篇”“十论”组成。8柯平、王平[13]2006年认为图书馆学基础理论体系由图书馆学的学科理论基础、图书馆学的研究基点和图书馆学理论三层结构组成。9 范并思[14] 2007年构建了图书馆学基础理论体系，主要包括导言、图书馆史、图书馆职业、图书馆管理与服务以及图书馆研究五部分。10 马恒通[15] 2012年认为新中国60 多年来图书馆学基础理论的主要方面有研究对象、体系结构、研究方法、图书馆属性、理论基础和学科性质。11 黄筱玲[16] 2014年认为图书馆学基础理论的研究重点主要包括图书馆学经典化研究、图书馆思想史研究、图书馆权利、责任和价值、图书馆哲学和方法论、图书馆与阅读五个方面。
上述代表性学者关于图书馆学理论体系的观点包括图书馆学研究对象、研究方法、理论等多个方面，其中图书馆学理论是非常重要的组成部分。总体来看主要呈现以下特点：（1）涵盖了中国图书馆学理论体系研究的学术思想解放阶段；
（2）展现了图书馆学理论研究由传统图书馆学向现代图书馆学转型与过渡阶段的时代特点与历史特征；
（3）为现代图书馆学新视野、新理论、新体系奠定学术基础和理论准备。上述图书馆学理论体系框架对未来图书馆学发展具有重要的指导意义，为本文研究图书馆学理论体系的构建提供了借鉴。
本研究仅针对理论应用这一层面提出图书馆学理论应用体系的设想，不涉及图书馆学研究方法、图书馆学应用等其他层面。为厘清理论应用体系下的理论分布，以布拉德福的分区理论为参考，对我国图书馆学研究中应用的理论进行统计分析以及分级，从而便于我们把握各理论在图书馆学研究中的重要性及应用状况，为我国图书馆学理论体系相关研究提供一定的借鉴与参考。
3.1 数据来源
改革开放以来，我国图书馆学研究成果数量飞速上涨，其呈现类型包括图书、期刊、学位论文、报告等十几种。本研究对理论及其相关数据的抽取主要以人工为主，工作量大，无法实现对我国图书馆学研究成果的全面数据分析。期刊论文在一定程度上能够反映相应时期内图书馆学发展的特点及研究趋势[17]，博士学位论文作为研究过程和研究水平的缩影，可在一定程度上反映我国图书馆学的研究水平，揭示相应时期我国图书馆学研究的状况、特点及变化[18]。因此，本文选择期刊论文和博士学位论文作为数据来源，其中，期刊论文选取中国知网收录的《中国图书馆学报》和《大学图书馆学报》(以下简称《中图》和《大图》)1978年至2019年以来的研究论文，博士学位论文选取万方知识服务平台收录的图书馆学博士学位论文。选择《大图》和《中图》这两种期刊，主要出于以下几点考虑：
（1）创刊机构的权威性。《大图》是北京大学和教育部高等学校图书情报工作指导委员会联合主办的图书馆学情报学期刊，而《中图》是文化部主管、中国图书馆学会和国家图书馆主办的学术性刊物，这两本期刊主办单位的权威性决定了这两本期刊的权威性与代表性。
（2）作者的权威性。期刊作者群在很大程度上是制约期刊质量的决定性因素。《大图》和《中图》均始终坚持高水平的办刊宗旨和高质量的发文标准，已有研究对两本期刊的核心作者进行计量分析，发现《大图》和《中图》均有一支高水平的核心作者群，马费成、刘兹恒、蒋永福、王子舟、吴慰慈、彭斐章、张晓林、叶继元等精英专家均在其列[19-20]。
（3）办刊宗旨。不管是《大图》还是《中图》，都注重图书馆学理论的研究。《大图》尤其注重图书馆学的新理论、新技术及其在图书馆的实际应用[21]，《中图》一方面引导一批热心从事图书馆学基础理论研究人员，希望他们能够从新的角度和高度重新审视图书馆学自身理论重建的问题，另一方面则直接参与图书馆学理论的变革[22]。办刊宗旨在于繁荣学术、引领潮流，通过设立重点栏目和组织专稿专论的办法，既注重传统理论的当代研究和拓展性深入研究，也有新理论新思维的探索与荐介，更注重新技术新方法的引进和应用，发表了一批高质量的图书情报学学术论文，在国内外图书情报界产生了较大影响，享誉业界[23]。
3.2 数据采集与处理
中国知网(以下简称“CNKI”)作为生产、传递和利用知识的信息通道，是目前全国范围内各行各业进行知识交流、学习和创新的知识合作平台，涵盖中国最大的学术论文数据库，收录主题全面的论文，故本文以期刊论文作为文献样本，以CNKI 作为样本检索的来源平台。数据的采集与处理过程如下：
CNKI“资源总库”→ 《中国学术期刊(网络版)》→高级检索→“文献分类目录”：全选→输入检索条件：“年限”从1978年到2019年；
“来源期刊”输入《中国图书馆学报》/《大学图书馆学报》，选择“精确”；
“来源类别”选择“全部期刊”。需要特别注意的是，《中图》在1957年和1993年刊名有所变化，《大图》在1981年、1983年和1989年刊名有所变化，故在检索过程中注意来源期刊名称的变化输入曾用名。共检索到10 717 篇文献，再去除掉通知、会议、书评以及情报学论文等其他不相关文献，共得到有效数据6 399 篇。
本研究中的博士学位论文以万方知识服务平台为数据来源，一方面是因为万方数据库中收录的学位论文最为全面，另一方面本研究调研的是图书馆学研究中的理论应用情况，学科范围是图书馆学，而万方知识服务平台的专业分类目录中，管理学学科目录下有明确地将“图书馆、情报与档案管理”一级学科下的学位论文分为图书馆学、情报学以及档案学三个二级学科分别收录，故万方有单独收录图书馆学研究方向的博士学位论文。数据的采集与处理过程如下：
在万方知识服务平台学位论文子库中进行检索，在“学位-专业”字段输入“图书馆学”，“学位-学位”字段输入“博士”，“学位-学位授予单位”字段逐一输入八所高校名称进行精确检索。共检索到 252 篇图书馆学博士学位论文，下载其题录信息及全文，对不提供摘要及全文的学位论文，后续在“中国国家图书馆·中国国家数字图书馆”网站中论文模块下的“博士论文”输入标题以及学位授予单位继续检索。
将筛选得到的6 399 篇期刊文献和252 篇博士学位论文的题录信息导入到Excel 表格中，通过对题名、摘要、关键词的阅读，对文献中涉及的理论进行提取、整理，在对提取的理论数据进行清洗(剔除、去重、合并)后，分别对理论应用的频次和数量、理论研究主题以及理论来源学科等要素进行统计分析。具体的理论抽取工作的步骤及原则参见本团队的研究成果之一，即文献[24]。
4.1 理论数据频次统计分析
本文通过对设有图书馆学博士学位授权点公开发表的博士学位论文以及《中图》和《大图》1978年-2019年刊登的图书馆学研究论文中应用的理论进行统计分析，在6 651 篇文献集合中共提取出1 236 种理论，篇均理论数量为0.19条/篇；
应用频次之和为2 779 次，篇均应用频次为0.42 次/篇；
819 种理论仅被应用了一次，占理论应用种类的66.26%。
将频次大于4 的理论应用花火Hanabi 在线数据分析工具制作成词云图，如图1所示。根据理论的应用频次进行频次划分(见表2)，并对统计的理论进行汇总，按频次由高到低排序，排序结果见表3(由于篇幅有限仅列举前50 种理论)。
图1 应用频次较高理论词云图
表2 理论应用频次分布
表3 我国图书馆学理论及频次汇总表(前50)
律14 耗散结构理论9 资源说 8信息流要素说 39 认识论 20 普赖斯定模型 33 布拉德福定律19 知识组织理论14书目控制论 9 计划行为理论7本体论 28 价值论 18 FRBR 13 文献分类理论9 马克思主义理论 7文献老化律 24 LibQUAL+TM 17 SERVQ UAL 模型 13知识基础论 9 信息不平等理论 7二八定律23 检索理论 17 激励机制 13 创新扩散理论8 战略管理理论7社会网络定律 23 生命周期理论16 VSM 10 权变管理理论8 EMC 范式 7
上述图表清晰展示了应用频次较高的理论，以≥20 次的理论为例，可以发现近乎60%为图书馆学自身的理论，这一现象表明我国图书馆学的研究中应用的理论以“交流说、要素说、图书馆学五定律”等这样的图书馆学经典理论为主。但是从另一个角度来看，其他学科的理论如“信息流模型、社会网络理论、二八定律”等在高频次理论里占比40%左右，可见图书馆学比较包容其它学科的融入，并且乐于吸收其他学科的理论方法推动自身的研究，尤其在目前“双一流”建设背景下，对图书馆学的学科建设都带来了挑战和契机，图书馆学需要积极应对这个挑战并抓住这个契机，坚持守正拓新，推动图书馆学健康、持续发展[25]。
4.2 理论数据研究主题、来源学科统计分析
研究主题能够反映一门学科的发展规律，预测学科发展趋势，对各研究主题下的理论分布进行统计分析，能够有效厘清理论与研究主题的关系，并把握理论应用的规律。本研究在综合关键词共现及文献分类号分析的基础上，结合张雪梅[26-27]、李文兰[28]、张丽娜[29]等人的研究确定了本文的研究主题。此外，本研究以《2016 版学科分类与代码表(GBT13745-2016)》的一级学科分类标准为依据，对理论来源学科进行统计，而对理论的来源学科进行分类统计，有助于剖析图书馆学与其他学科的交叉与融合关系。为了更加清晰地分析理论数据的研究主题和来源学科，本文将各研究主题下的应用频次较高的理论制作成对应表，见表4，应用频次较高理论及其来源学科见表5。
表4 各研究主题应用频次较高理论分布
表5 应用频次较高理论及其来源学科
3 图书馆学理论交流说(53)、要素说(34)、信息流模型(30)、老三论(21)、知识论(19)、矛盾说(17)、图书馆学五定律(16)、本体论(15)、文献老化律(14)、认识论(12)、知识组织理论(12)、方法论(11)、规律说(11)、价值论(11)、社会认识论(10)、布拉德福定律(9)、知识基础论(9)、耗散结构理论(8)、实在论(8)、资源说(8)、生命周期理论(7)、二八定律(6)、EMC 范式(6)、工具论(6)、霍顿范式(6)、社会指标理论(6)、市场信号理论(6)、委托代理理论(6)、文献信息说(6)、信息不平等理论(6)、信息分化理论(6)、信息公平理论(6)、信息主用理论(6)、意义建构理论(6)、整理说(6)、知识管理理论(6)、知识集合论(6)、知识资源论(6)、资源建设理论(6)、波普尔世界3 理论(5)、可获得性理论(5)、普赖斯定律(5)、图书馆学方法论(5)、知识服务模型(5)、波普尔后现代本体论(4)、存在原理(4)、邓小平理论(4)、动力原理(4)、动态过程原理(4)、对象说(4)、戈曼新五定律(4)、格罗斯曼—斯蒂格利茨悖论(4)、共引分析理论(4)、关键因子原理(4)、扩散理论(4)、社会排斥理论(4)、实践主体原理(4)、图书馆焦虑理论(4)、团队理论(4)、小世界理论(4)、信息形式及效用理论(4)、整体性社会理论(4)、知识社会论(4)4图书馆管理二八定律(12)、老三论(8)、权变管理理论(8)、协同理论(8)、知识管理理论(8)、激励机制(6)、社会网络理论(5)、博弈论(4)5图书馆服务LibQUAL+TM (13)、SERVQUAL 模型(10)、向量空间模型(9)、检索理论(9)、技术接受理论(9)、CS 战略(5)、布尔模型(5)、五公理理论(5)、深层结构理论(4)老三论(13)、文献分类理论(9)、三段论(8)、编目理论(7)、检索理论(6)、共现理论(6)、文献老化律(4)7目录学/6文献学8 世界各国图书馆(不含中国) 体用说(6)9其他知识管理理论(16)、经济增长理论(5)、竞争情报理论(5)、媒介理论(4)
表4中列举了各研究主题下应用频次较高的理论。由表4可见：“图书馆学理论”研究主题下的理论分布种类明显高于其他研究主题，其中不仅仅是图书馆学的理论，并且其他学科的理论占据更大比例。
表5是对应用频次＞10 的理论及其来源学科进行部分举例。在这33 种理论中，三分之一的理论仍然为图书馆学自身的理论，有7 种理论来自计算机、信息科学与系统科学领域，其他亦是来自其他学科的理论。究其原因，不同理论的应用频次高低与时代发展的背景是脱离不了关系的，由于现在信息化、网络化的发展，信息技术的应用涉及到方方面面，尤其就图书馆学这个学科来说，图书馆事业是一个“技术敏感型”的事业[30]，技术在图书馆的应用，不仅让图书馆文献信息资源的管理效率大大提高，也让图书馆的服务更加人性化。因此，未来图书馆学研究与实践要加强理论与技术的结合，使信息技术渗透于图书馆的业务工作，加强图书馆应用性技术研究，从而帮助图书馆学理论与技术更加紧密地结合起来，创造出学科交叉发展的学科优势[30]。
5.1 图书馆学理论应用体系框架的构建
通过对我国图书馆学期刊论文和博士学位论文两类研究成果中应用理论的频次、研究主题以及来源学科的统计分析，研究发现：（1）我国图书馆学研究中的理论种类繁多，学科交叉性强。这种现象一方面符合当下整个科学体系各学科交叉融合的趋势，另一方面也说明图书馆学和图书馆一样都是生长着的有机体，具有与时俱进的理论品质。（2）图书馆学研究需注重基础理论的研究。在提取到的1 236 种理论中，图书馆学基础理论占比较少，其他被应用到的理论除了是在图书馆学自身理论基础上发展而来的以外，均为借鉴其他学科理论来为图书馆学相关研究提供指导。这一现象虽然能够丰富图书馆学的研究，但是引入、借鉴其他学科的理论越多，图书馆学越容易失去其该有的学科特色。因此，学科人员需要加强对图书馆学基础理论的应用及研究，在保证自身学科理论体系发展成熟的基础上吸收和借鉴其他学科的“精华”，从而促进各学科共同发展与进步。
此外，目前我国图书馆学研究经过持续的发展，已产生较多的专业成果，尤其在理论研究这一层面，众多学者从宏观的角度对图书馆学理论体系框架进行探讨，并给出自身观点。而本研究通过对我国图书馆学期刊论文和博士学位论文中应用理论的定量统计分析，并结合已有的传统图书馆学的学科理论体系，对本研究的图书馆学理论应用体系框架提出设想。在构建图书馆学理论应用体系框架时，应遵循以下两点：
（1）图书馆学理论应用体系框架应充分立足本学科。从研究中图书馆学理论所占据的绝对优势来看，虽然目前的图书馆学研究中交叉融合了较多其他学科的理论，但是图书馆学的经典理论却一直发挥着指导图书馆（学）研究与实践的作用，对图书馆学的发展具有不可替代的作用，图书馆学依旧要保证自身学科理论体系的稳定发展与成熟。（2）应调整现有的理论研究思维方式，加强与其它学科的交叉、融合。当前的图书馆学理论体系不应拘泥于已有的专家构建的图书馆学理论体系，目前学科间的交叉融合是一种很普遍的现象，图书馆学需要借鉴和吸收其他学科的理论方法，从而产生新的理论方法，促进图书馆事业的发展。既要考虑图书馆学理论应用到其他学科研究中的这种情况，也要考虑其他学科理论应用到图书馆学研究中的情况，只有这两种情形都兼顾，才能使构建的图书馆学理论体系与当前学科发展趋势相适应，更好地指导图书馆的实践，促进图书馆事业的发展。
基于以上统计分析研究发现，本研究拟利用布拉德福定律的分区理论对统计到的理论按频次进行分区，从而阐明核心理论、高频理论以及一般理论的分层依据。布拉德福定律是于1943年由英国著名文献学家布拉德福提出，用来描述专业论文在期刊中分布情况的经验规律。具体文字表述为：如果将期刊按其刊载某专业论文数量的多寡以递减顺序排列，则可分出一个核心区和相继的几个区域，当每区刊载论文数量相等时，核心期刊数nc和外围一区期刊数n1、外围二区期刊数n2成nc:n1:n2=1:a:a2关系(a＞1)[31]。
按照布拉德福定律的内容，本研究把理论名称及其应用频次分别与布拉德福定律中的期刊及其刊载专业论文数量相对应，可以认为处于核心区的理论即为本研究所划分的核心理论，处于相关区的理论即为本研究所划分的高频理论，而处于边缘区的理论则为一般理论，我国图书馆学理论应用体系的框架见图2所示。
图2 我国图书馆学理论应用体系框架
从图2可以看到：（1）本研究的理论应用框架从理论应用的角度将理论分为核心理论、高频理论及一般理论三个层级；
（2）核心理论部分以及高频理论部分又包括图书馆学经典理论和借鉴或引用的其他学科的理论；
（3）一般理论部分则包括图书馆学经典理论、借鉴理论以及新发展的理论。
5.2 图书馆学理论应用体系框架下的理论分布
本研究共统计得到1 236 种理论，应用频次数量之和为2 779 次，将理论应用频次分为三个相等的区，经四舍五入后每个区理论应用频次之和为926 次。分区后，各区的起止序号，理论种类及理论应用频次见表6，各区具体理论分布见表7(由于理论种类数量较多，故表中仅列举部分)。
表6 分区后的起止序号、理论种类及占理论应用频数汇总表
表7 理论应用体系具体理论分布(部分)
经典理论文献传播论、文献信息传播理论、文献选择理论、新技术说、信息管理理论、信息资源建设理论、信息资源开发理论、需求层次理论、选书理论、一体化词表理论、知识差距学说、主题法理论……一般理论(边缘区)借鉴理论网络社群理论、网络组件模型、自组织理论、组织再造理论、系统动力学理论、文献增长律、信息商品的盈余定价理论、信息生命周期理论、选择决策模型、业务流程重组模型、弦算法、原子学说、长波理论、长尾理论、整体论、政策过程理论、知识产权理论、知识服务理论、知识管理三层次理论、治理理论、中性原则、信息分散理论、公关理论……发展理论图书馆供应链系统模型、图书馆评估理论、以忠诚度为中心的图书馆服务质量模型、政府危机决策信息流模型、政府信息资源元数据描述模式框架、知识结构及映射原则、主题文本资源间相关度算法、信息资源效度评价体系、修正文本语义排序算法、网络信息服务评价模型、信息安全整体模型……
从表7可以清晰地看到：（1）核心理论即核心区中分布的理论，近乎半数为图书馆学的经典理论，其次为信息科学与系统科学、计算机科学领域的理论。在信息化、网络化、数据化的新技术环境下，信息技术的应用打破了学科之间的界限，使得图书馆学与信息技术更多地融合，实现图书馆的网络化、数字化。图书馆学需要加强理论与技术的融合，在依赖技术革新以及学科交叉融合的基础上产生新的理论，实现图书馆学理论(体系)的自我进化与发展。（2）高频理论分区分布的理论中，图书馆学理论则占比较少，大部分是其他学科的理论。随着学科的发展，各学科之间的交叉融合现象越来越突出，一门独立的学科不应只拘泥于自身的学科体系中“闭门造车”，应学会拓宽视野，抬头看路，加强与其他学科之间的联系。（3）与核心理论分区和高频理论分区不同的是，一般理论分区中分布的理论大多为新发展的理论，即在已有理论的基础上进行改进、拓展为适应自身研究而产生的新的理论。同时，图书馆学人应在理论创新的基础上，将创新的理论进行实践应用，使其在实践中得到进一步推广，从而为后续的研究提供借鉴和参考。
图书馆学作为一个坚持守正创新的学科，一直在努力推动自身学科的进步、发展，尤其是理论研究，一直是各专家学者的研究热点。本研究通过对期刊论文和博士学位论文理论应用数据进行计量统计和可视化，分析把握我国图书馆学研究中理论应用的频次及学科来源特点，依据布拉德福定律的分区理论，设计我国图书馆学理论应用体系的框架，并分析得到理论应用体系中的具体理论分布。本文的研究，期望能够为相关学者进行理论研究提供一定的借鉴与参考，为未来图书馆学理论研究提供新的思路。
本研究仍有一定的局限性，如选取的研究对象虽然具有一定的代表性，但在数量上有所欠缺，为了更加全面地描绘理论应用体系概貌，后续研究应将更多的研究对象纳入其中；
同时，研究角度可进一步拓展，如本文仅涉及其他学科理论在图书馆学研究中的应用，后续研究应涉及图书馆学理论在其他学科研究中的应用，这样才能实现创造性的学科交叉发展。
