产业自主创新能力评价指标体系构建及实证检验
时间：2021-01-24 12:02:41 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘 要：产业自主创新能力主要包括产业技术创新能力、产业制度创新能力和两者的相互作用。本文构建了一套四阶层框架结构的产业自主创新能力评价指标体系，选择了适合的评价方法——熵值法，并以江西省高技术产业为例对该指标体系做了实证检验。
关键词：产业自主创新能力；指标体系；技术创新；制度创新；熵值法
中图分类号：F062.9 文献标识码：A 文章编号：1000-176X(2010)09-0028-05
自主创新能力是一个产业锻造核心竞争力的基点。实际上，建立产业自主创新能力评价指标体系是困难的。因此，从有利于自主创新的微观评价比较和宏观综合分析要求出发，有必要采用一些通用性指标来进行自主创新能力的评价。这些指标要能够体现产业自主创新的能力，反映出产业创新的水平。
一、产业自主创新能力的内涵
产业自主创新能力最核心的内涵需要回归到最早提出“创新”一词的经济学大师熊彼特“生产要素的新组合”的思想，也就是“一个产业进行资源要素有效配置、提高经济增长质量(发展绩效)的能力”…。从组成来看，产业自主创新能力主要包括产业技术创新能力、产业制度创新能力和两者的相互作用。技术创新能力的提高、技术创新活动的开展将带来新的资源配置，促使资源配置更有效率，对制度创新能力的提高和制度创新活动的开展也有同样的作用，而且这两者互相促进、互相推动。产业技术创新能力和产业制度创新能力是产业自主创新能力的两个核心要素。
产业技术创新能力是指一个产业的技术系统在促进产业内各种资源要素优化配置，进而推动科技进步、经济和社会发展过程中所具有的本领。它本身是一个由多因素构成的复杂整体，但主要涉及一个产业的科学、技术要素水平以及相关的科技发展的市场、制度结构。从本质上讲，产业技术创新能力涵盖了从产业创新投入到产业创新产出的整个过程，因此要评价产业自主创新能力，必须全面评价该产业的创新投入能力和创新产出能力。
产业制度创新能力是指一个产业进行制度变革的能力，这个制度因素不是指狭义层面的与科技相关的“小制度”，而是与整个经济社会体制相关的大制度，其核心是为技术创新能力发展和资源要素的有效率配置提供一个好的制度框架和有效激励。从这一点来说，产业制度创新能力主要反映的是产业创新环境与管理方面综合表现出来的能力总和。
本文在具体计量数据构造时，将构筑产业技术创新能力指数和产业制度创新能力指数，并根据这两个指数合成产业自主创新能力指数。
二、产业自主创新能力评价指标体系的构建
构建一套既全面科学又易于操作的产业自主创新能力评价指标体系，是评价产业自主创新能力、提升产业自主创新能力的重要前提和依据。在构建产业自主创新能力评价指标体系时，应根据我国产业的实际情况，参照国内外一般产业经济的评价指标，设立科学合理的产业自主创新能力评价指标体系。
借鉴过去研究侧重于模型构建而忽视实际应用的经验，本文对产业自主创新能力评价指标体系的设计遵循系统性、客观性、动态性、实用性相结合的原则。首先，侧重于指标体系的实际运用，指标设置简明、实用，不求全面；其次，以定量分析为主，强调结果导向原则，以定量指标反映定性原则。
本文建立了一个四阶层框架结构，即两个一级指标、三个二级指标、25个三级指标构成的产业自主创新能力评价指标体系。所谓两个一级指标指的是产业技术创新能力指数和产业制度创新能力指数，分别对应的二级指标是产业技术创新投入能力、产业技术创新产出能力和产业创新环境与管理能力，进而可具体分解为25个三级指标，见表1所示。
三、产业自主创新能力评价指标体系的计算
产业自主创新能力评价指标体系计算的总体思路是：先分别通过计算产业技术创新投入能力和产业技术创新产出能力得到产业技术创新能力指数，通过计算产业创新环境与管理能力得到产业制度创新能力指数，再将产业技术创新能力指数和产业制度创新能力指数相乘即得到产业自主创新能力指数，以体现“技术和制度的互动”。
1.权重确定及指标计算
在通过数据检索获得了各指标相关得分值后最重要的一个问题就是如何确定各指标的权重。在获得各个分指标的得分值和对应权重后，就可以加权相加分别计算出产业技术创新能力指数(A1)和产业制度创新能力指数(A2)。
当然，由于各评价指标具有不同量纲，且数据类型不统一，指标之间具有不可公度性，难以进行直接比较。因此，在综合评价前必须将其按某种效用函数归一化到某一无量纲区间，也就是需要先将其无量纲化处理，消除变量间的量纲关系，从而使数据具有可比性。数据标准化通常采用向量归一化法、线性比例变换法、极差变换法、标准样本变换法等方法。以极差变换法为例，数据标准化过程如下：
对原始数据矩阵进行处理，得新矩阵Y=
2.产业自主创新能力的计算
综合考虑产业技术能力指数和产业制度能力指数，我们可以得到产业自主创新能力指数。在构建产业自主创新能力指数的时候，一般有两种方法。一种是按照一定的方法获得产业技术能力和产业制度能力的权重，再把这两个能力指数的加权和作为产业自主创新能力指数；另一种是将产业技术能力和产业制度能力这两个指数相乘得到产业自主创新能力指数。本文将采用第二种方法。其最主要的理由是这样的处理方法更能体现我们关于产业自主创新能力理论支点中“技术和制度互动”的思想。具体来说，采用两个指数相乘的方法，实际上可以理解为把技术和制度相互看做是对方的权重。
因此，本文认为采用将产业技术能力指数(A1)和产业制度能力指数(A2)相乘得到产业自主创新能力指数(A)的方法是比较合适的(即式5)，能够更加真实更加准确地界定产业自主创新能力的实际状况。
熵值法是客观赋权法的一种，其基本思想就是依据熵的概念和性质，把各种指标的信息量化，进而得到指标的权重系数。它是一种根据各项指标观测值所提供的信息的大小来确定指标权重的方法。信息量越大，不确定性就越小，熵也就越小；信息量越小，不确定性越大，熵也越大。因此，信息熵是评价指标所获系统信息有序程度和信息效用值的度量。根据熵的特性，可以通过计算熵值来判断一个事件的随机性及无序程度，也可以用熵值来判断某个指标的离散程度，指标的离散程度越大，该指标对综合评价的影响越大。
四、实证检验：以江西省高技术产业为例
本文选择1998--2007年间江西省高技术产业中的五大行业作为样本，对江西省高技术产业的自主创新能力进行实证研究，探究江西省高技术产业自主创新能力随时间推移的发展变化。所谓五大行业是指医药制造业、航空航天制造业、
