新型研发机构发展的思考及建议＊
时间：2023-06-08 17:05:15 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
冯文慧，刘成力，苏加强，邓利芳，郭泽阳
（兰州工业研究院，甘肃 兰州 730000）
科学技术是第一生产力，科技的自主性和创新性是增强国家综合力量的战略支撑，进入21世纪以来。创新驱动发展已然成为促进全球经济的必然趋势，为提高创新系统的整体有效性，进一步推进创新驱动发展战略，创建新型研发机构也成为国家科技创新发展的重大战略。新型研发机构是聚焦区域主导产业的技术创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，能够实现多元化投资、国际化建设、市场化运行和现代化管理的，具有可持续发展能力的独立法人组织[1]。新型研发机构融合了各类资源，打破传统研发机构的局限，通过科研、教育、孵化、投资等多元化服务，高度集成微创新体系，打通创新链条上的梗阻，弥补创新鸿沟，打破了科技与市场间的“两张皮”现象。
新型研发机构是促进科技研发与产业经济结合的新模式，其特点包括以下4个方面：一是投资主体多样，一般由多方资源组建，组织形式多种多样，科技资源的投入不局限于一家企业或一家单位，每个投资主体提供不同的资金来源，将投资决策权拆分为多部分，充分发挥金融“源头活水”作用，克服权力集中所产生的各种弊端；
二是现代化治理，普遍实行理事会决策制下的院长负责制，由理事会稳控新型研发机构发展方向，院长主持日常工作，并对理事会负责；
三是市场化运营。以市场需求为指引，以科技创新为根基，通过市场来评价科学技术的商业价值，将研发方向与市场需求紧密结合，攻破某些“卡脖子”技术难关，发挥创新驱动的重要作用；
四是灵活吸纳人才。具有研发能力较强的专家人才团队，以市场需求设人设岗，广泛吸收外部创新点，灵活柔性引进高端人才，形成人才集聚强磁场，建设高水平人才高地。
新型研发机构的类型如图1所示，可根据主导者的不同分为以下3种类型：以政府、企业（行业龙头企业、科技创新需求企业）、科学带头人和科研骨干为主导，联合不同组织，发挥不同的功能。
图1 新型研发机构类型
从某种意义上来说，新型研发机构更像重视研发投入的企业，也像重视转化的高校院所，因为企业是创新主体、善经营懂市场，高校科研院所有人才有成果、有知识懂技术，二者联合便构成了新型研发机构，能够实现科研、产业、资本的多方对接，是集科学创新、技术转化、人才培养、金融投资于一体的综合性科技服务平台。
新型研发机构有别于传统研发机构，是研发组织形式改革和突破下的新兴产物，在功能维度上，新型研发机构更富多样性与集聚性，形成了从上游研发创新到下游科技成果产业化的全产业链多位一体的微创新生态（图2）。主要可分为以下4个重要功能：一是资源集聚功能。依托新型研发机构的特殊定位，集中国内外高水平科技创新资源，引进培养多批掌握关键核心技术且具有较高自主创新能力的科技骨干和科研团队，鼓励社会经济资本投放到科技项目上，提高科技资源利用率；
二是协同组织功能。新型研发机构采取市场化运营创新模式，合理缩小了混合组织中各主体间在研发和生产方面存在的固有差异，并将各方资源有效整合，从事以市场需求为目标导向的全链条创新活动[2]；
三是成果转化功能。新型研发机构立足于研发但不限于研发，不仅聚焦于产业链上游的专业研发，还关注中下游的技术转化与资源对接，构建专业的技术转移服务体系，为高校科研院所、企业及个人提供技术转化、成果评价、金融投资等服务，加速科技成果落地；
四是企业孵化功能。鼓励科研骨干人员以其专业领域的科研技术为重点，以股权为纽带，创办民营或混合所有制的独立法人公司，带动和培育企业科技众创空间（孵化器），逐渐孵化成瞪羚独角兽型企业。
图2 新型研发机构微创新生态
截至2020年，全国范围内官方认定的新型研发机构已超过2 000家，江苏省认定新型研发机构400多家，广东省达200多家，福建省达100多家，新型研发机构发展第一梯队规模效应初显[3]。例如，江苏省产业技术研究院、中科院深圳先进技术研究院、深圳清华大学研究院等等；
另外，新型研发机构已然成为促进区域创新驱动发展和地方经济高质量发展的重要渠道，也是将创新资源从充裕区域向稀缺区域辐射的重要手段。根据新型研发机构发展现状，通过对相关管理政策、机构属性、发展定位、运行能力以及竞争挑战等方面的深入分析，发现了其中暴露出的诸多困难和阻碍，新型研发机构健康有序发展依然面临着诸多的挑战，现总结当前建设新型研发机构存在问题如下。
2.1 相关管理政策缺失或不完善
2019年9月12日，科技部印发《关于促进新型研发机构发展的指导意见》的通知（国科发政〔2019〕313号），鼓励地方建设新型研发机构，并研究制定促进新型研发机构发展的政策措施开展先行先试[4]。据现有公开信息统计，已有24个省及直辖市开展建设新型研发机构，并专门发布了具体支持举措或管理办法，但是还有一些省级、市级行政区域未发布相关文件，新型研发机构建设工作缺乏政策支持，各类投资主体合作事宜存在不确定性，具体措施“执行难”。
对于新型研发机构的概念现在还处于一个不明确的状态，资格要求较为宽松，某些高校的研发平台或企业的研发部门，如果既承担研发又有科技服务，就都可以被认定为“新型研发机构”。因此，一些已发布的政策中，本身就对新型研发机构的认定管理条例较为笼统，在“什么是新型研发机构”和“怎样管理新型研发机构”等问题上存在认知差异，相关部门难以根据指导意见出台各自监管配套政策，难以统一对新型研发机构的监管手段，使得新型研发机构只注重认定指标，忽略了后续监管评价，出现数量多质量低的现象。
2.2 机构属性和发展定位模糊
由于新型研发机构“组织新”的特殊性，是大学又不完全像大学，是科研机构又不完全像科研机构，是企业又不完全像企业，是事业单位又不完全像事业单位，属于边界组织和混合组织，被称为“四不像”单位[5]。虽然汇聚了多方的优势，涵盖了企业、社会组织、事业单位等多种法人属性，但却无法在科技创新体系中明确自身的定位，使其在一些制度环境下不受鼓励。例如，事业单位法人性质的新型研发机构无法在追求市场利润的同时依然保持事业单位的公益性，企业法人性质的新型研发机构无法在追求收益最大化的同时还能增强政府支持力度，这些无疑都是不可忽视的弊端[6]。
同时，新型研发机构内部管理也存在发展滞后的问题，虽然新型研发机构实行理事会决策制下的院长负责制，但许多机构并没有发挥这两个制度联合治理的优势，依然停留在传统科技治理体系，未能合理进行资源配置，反而使投资主体间协作困难，各方的创新要素被挤进一个空间，却无法有效融合，大大限制了新型研发机构的发展。
2.3 运行能力不足
为缓解科技创新供给与需求间的失衡问题，新型研发机构应时而生。作为国家科技创新发展不可或缺的新兴力量，新型研发机构定位较高，旨在打造一个覆盖全产业链一体化的微创新生态，降低不同科技成果产业化过程中不同节点的对接成本，实现“四位一体”（科研、教育、孵化、投资），甚至“五位一体”（基础研究、应用研发、孵化、投资、人才培养）的功能。然而这种高标准并不是一蹴而就，许多已认定的新型研发机构其实并未达到这种能力，不能在进行产品研发和市场营销的同时，还能兼顾人才培养和资金引入；
忽视了机构的核心能力应该是科技研发，想要囫囵吞下“四位”“五位”，没有分阶段重点发展，导致各方面能力都存在“不够用”的现象。
另外，受国家和地方出台各类政策及指标的影响，盲目建设新型研发机构，急于求成并未考虑当地资源优势和经济基础，也未能合理规划具体实施方案，导致一些新型研发机构扩张迅速，承担多项科研项目却缺少人才和资金支持，或者拥有高水平的专家团队和科研设备却缺少科研项目，逐渐走向没落。
2.4 竞争挑战明显
近年来，为推动产学研深度融合，全国范围内兴起促进科技与经济相结合的风潮，不少高校、科研院所和企业积极响应，纷纷建设孵化器、研究院、科技服务平台，吸引了一大批人才和科技资源，对建设新型研发机构造成较大威胁，在科技项目、科技资金申报等方面必然会产生竞争，在技术研发和成果转化方面已有的基础条件和科学成就也会影响新型研发机构的发展。
3.1 梳理各项措施，进一步完善和细化相关政策
新型研发机构建设现在仍然处于尝试阶段，它不同于其他科研平台，是在科技创新驱动下产业转型升级与经济相结合的新产物，是致力于产业共性技术研发和成果转化的一种新组织[7]。过去的科技管理方案并不适用于新时代的新型研发机构，急需进一步完善和细化新型研发机构相关政策，针对当前建设工作所面临的困难，相关部门应该各司其职，分领域、分系统满足其在科研、经费、人事、认定管理、备案、绩效评价等方面的需求，规划引导新型研发机构健康有序发展，对于某些极具代表性且从事交叉性领域研究的新型研发机构、地方政府重点扶持的新型研发机构及针对区域产业发展急需的新型研发机构，采取一院一策原则，有指向性地灵活监管，赋予新型研发机构一定自主权，“一事一议”全方位布局新型研发机构科技管理政策体系。
3.2 结合当地资源优势和支柱产业，聚集全省甚至全国资源
新型研发机构承担着国家创新体系和区域创新活动中的带头作用，旨在提高地方经济发展水平和重点产业技术水平，搭建科研机构与企业的合作桥梁，打通从“科研-技术-产业”到“产业-技术-科研”的双回路。为有效解决中国区域创新资源分布严重失衡的问题，赋予地方建设新动力、新智慧，新型研发机构的设立应结合当地资源优势和支柱产业，从当地产业需求入手，明确主要研究方向，引领行业发展，转化一批能够解决技术发展难题的高质量科技成果，形成一类能够体现当地鲜明特色的前沿技术储备，也可以基于当地产业蓬勃发展的趋势，适时举办专业性较强的交流论坛和科技沙龙。
同时，新型研发机构应打开地域限制，聚集全省甚至全国资源，将成熟的高新技术产业和先进的科研资源从丰裕地区引流至稀缺地区，深化科学技术友好交流，跨区域孵化科技成果，实现互惠互利共发展。在功能定位方面，以省甚至取消前面的地域名称命名新型研发机构，直接以解决某种国家重大需求、某个前沿科学或者某个行业进行命名，进一步明确新型研发机构前行的目标；
在管理机制方面，由多方投资主体共同组建理事会，面向全国公开招聘院长人选，择优而取，汲取各地英才赋能于新型研发机构；
在机构组织方面，根据不同产业领域，在新型研发机构下设各类研究院、研究室、研究中心和功能平台，对不同的科研项目匹配合适的专家团队，提高工作效率。
3.3 深入挖掘科技资源，加快培养现有科技平台发展为新型研发机构
近年来，顺应大数据时代下对创新创业的高需求，众创空间、孵化器、创业园等创新创业组织涌现，为创业者提供了协同创新创业服务空间，但是这类创新创业组织的建设依然面临着诸多不确定约束和发展瓶颈，具有“自我造血”能力较弱，管理机制死板，市场性发展同质化严重等缺点，应该将部分有潜力的众创空间、孵化器以及高校科研院所在企业建设的科技成果转化基地、企业在高校科研院所建设的研发机构，均培育发展成为新型研发机构，借助新型研发机构的前瞻性和颠覆性修正这类科技平台的发展缺陷，不断进行从0到1的突破，回归创新创业的本质，实现综合化、垂直化的科技服务。
3.4 聚焦产业链的上下游业务，支持高校、企业联合组建新型研发机构
注重转化的高校科研院所也是一种新型研发机构，比如中国科学院西安光学精密机械研究所，搭建了专业从事高新技术产业孵化和创业投资的国家级一站式硬科技创业投资孵化平台，孵化了西安奇芯光电、睿芯电子等多家科技企业；
注重研发的企业更是一种新型研发机构，比如华为的科研力量，据统计，华为内部至少有物理学家800多位，数学家700多位，化学家120多位，基础研究的专家6 000多位和工程师6万多位，强大的科研力量支撑着华为走向科技巨头企业[8]。良性运营的新型研发机构既能解决前端上游的研发又能兼顾后端中下游的转化，除基础研究外，凡是只重视前端而未重视后端应用转化、对未来市场需求和前景不作研究的机构都是在浪费科技资源。高校科研院所需要转化应用、企业需要引进高层次技术人才增加研发投入和提升研发能力，因此应该大力支持高校、企业联合组建新型研发机构，结合两者优势，以科技研发助力产业发展，以产业发展反哺科技研发，有效弥补各部分短板，促进产学研深度融合。
3.5 政府引导，多方参与，助推新型研发机构良性发展
政府主导的新型研发机构是最常见的类型，有机衔接了体制内和体制外的各类资源，建设前期有政府在政策、资金方面的支持，成长速度快，且在研发合作、招引人才上没有后顾之忧，具有“雁过拔毛”的优势。政府作为推进经济发展的“加速器”，应主动搭建起各方交流合作的桥梁，积极引导社会资本参与建设现代化科技强国，把资金投入科研事业，更好地体现社会资本的科技经济属性。政府还应帮助资本树立起高科技含量良性竞争意识，全力为国家发展、社会发展、科技创新发展服务，避免陷入低科技含量竞争。同时，政府需要发挥“船舵”作用，围绕“四个面向”，指明研究方向，解决新型研发机构定位不明晰的问题，联合多方助推新型研发机构良性发展。
3.6 项目合作，强强联合，助推新型研发机构组建
实体新型研发机构的建成少则三年多则五年，可采用半实体模式，围绕攻破“卡脖子”技术，凝练一批顶尖课题，在全国范围内设立科技项目，实行“揭榜挂帅”“赛马争先”制度，推动更多企业和高校科研院所联合申报项目，在一个市、一个省、甚至跨区域、跨省份组建新型研发机构，积极培养国家科技人员创新意识和创新思维，提振科研单位、企业等创新士气，勇于为建设创新型国家而奋斗，让创新在全社会蔚然成风。
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