现货电子交易所_中国矿业权电子交易的市场化路径
时间：2019-04-16 03:32:20 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：本文梳理矿业权电子交易的主要特点及相关理论，发现中国矿业权电子交易的现状是：起步较晚、进步很快，日趋成熟、亟待完善。通过分析，梳理矿业权电子交易市场中的产权、交易规则、交易成本、信息公开和市场监管，在此基础上提出促进中国矿业权电子交易市场化进程的相关路径。
关键词：矿业权 电子交易 市场化
近年来，中国矿业发展迅猛，而且呈现持续的势头。1998年，国务院发布《矿产资源勘查区块登记管理办法》和《矿产资源开采登记管理办法》。到2010年，我国矿业权流转数量达2086个，交易金额达667880万元。为了使资源配置的效率得到改善,推进矿业权电子交易市场化进程是必然选择。2010年，国土资源部发出《关于建立健全矿业权有形市场的通知》，239个地市建立矿业权交易机构，占全国应建总数的85％。2011年，国土资源部发出《关于矿业权出让网上交易试点工作方案的通知》，为全面推行矿业权电子交易市场积累经验。本文拟通过矿业权电子交易市场化的研究，提出促进中国矿业权电子交易市场化的相关路径。
一、市场化是矿业权电子交易的必然选择
（一）中国矿业权电子交易的主要特点
国土资源部《矿业权交易规则（试行）》第一章第五条规定：矿业权交易机构是属于国土资源主管部门或者由国土资源主管部门委托的。根据矿业权市场的分类，中国矿业权一级市场属于电子政务、出让市场，主要是G2B模式。而矿业权二级市场属于电子商务、转让市场，主要是B2B、B2C、C2C模式，政府在市场中起监管作用。因此，本文认为，矿业权电子交易是电子政务为主、电子商务为辅的格局。
矿业权电子交易主体包括国土部门、政府其他部门、国有地勘单位、商业性地勘公司、社会投资者、金融机构以及中介机构，形成中国矿业权电子交易市场平台。（如图1）
（二）矿业权电子交易市场化的相关理论
经济市场化程度的提高，一个重要的方面就是价格信号更加真实和灵敏，能够及时地反映行业的供求关系，从而更好地引导资本在行业之间的转移调整（Wurgler，2000）。
本文认为，矿业权电子交易是以电子通信为手段的矿业经济活动。通过这种方式人们可以对矿业产品和市场进行宣传、购买和结算。根据刘斯敖的电子市场分类，本文认为，中国矿业权电子交易市场主要以信息发布型、有形市场与无形市场无缝结合型为主。也就是说，中国矿业权电子交易市场是有形市场嫁接、融合电子商务技术后形成的新型市场。
概括而言，中国矿业权电子交易市场的现状是：起步较晚、进步很快，日趋成熟、亟待完善。其中，中国矿业权电子交易存在的最大问题是市场化程度需要快速提高。因此，中国矿业权电子交易发展的关键是快速提高市场化程度，形成符合市场经济规律、具备矿业权交易特点、运用电子商务技术的矿业权电子交易市场。
二、对矿业权电子交易市场化的分析
对矿业权电子交易市场的评估，能够有效地分析矿业权电子交易的市场化程度，促进矿业权电子交易市场的建立健全、完善改进、充实提高。一般来说，矿业权电子交易市场评估的主要内容有五个方面。
（一）出让人、转让人产权是否明晰
科斯在其《社会成本问题》一文中提出，“法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要这些权利能够自由交换。”我们认为，矿业权电子交易市场中的评估问题是矿业权的产权问题。本文认为矿业权产权是指，与矿业权交易相关的经济主体（包括组织和个人）利用它行使一定行为的权利或权力，或者控制和运用它的权利或权力。围绕矿产资源的配置，人与人之间总会出现冲突或合作的情况。人们处理这种关系的过程就是矿业权的配置过程。所以，理清产权，是矿业权合理配置的保证，也是矿业权电子交易市场的效率保证。
中国矿业权电子交易市场是以有形市场为基础和前提的，国土资源部《矿业权交易规则（试行）》第一章第四条规定：矿业权出让人为国土资源主管部门。我国矿产资源为国家所有，所以，进场交易的出让方一定是产权明晰的。转让人指已拥有合法矿业权的矿业权人，所以，进场交易转让人也是产权明晰的。也就是说，中国矿业权电子交易市场能够确保产权明晰。下一步，我们应该深入探讨矿业权产权的初始分配对市场效率的影响，继而更加深入地开展评估。
（二）交易规则是否帕累托最优
帕累托最优是矿产资源配置的一种理想状态。矿业权电子市场交易规则的评估，从入场申请是否严格和是否完全竞争来考虑。其意义在于竞争能合理地配置社会资源,减少人为造成的不公平,有利于提高资源使用效率,从而达到资源配置的优化和配置效率的提高,最大限度地调动市场主体的积极性。
由于电子商务技术给专业市场带来交易方式的创新，在新的交易规则中，基于交易者追求自身利益最大化的假说，同时采用有形市场和电子市场交易，在交易者采用混合渠道的情况下，能确定哪种互补性方式能够给交易者带来更大的收益。交易规则帕累托改进的一个方面是进场申请严格。国土资源部规定，经矿业权交易机构审核符合受让人资质条件的竞买人或投标人，按照交易公告缴纳交易保证金后,经矿业权交易机构书面确认后取得交易资格。落后的采矿权出让交易中出让人没有资格审核和没有保证金担保，因为其可以通过夸大矿产资源储量、吹嘘品位、隐瞒开采难度等信息进入市场。也就是说，矿业权电子市场减轻了卖方的机会主义动机，国土资源部门必须对卖家的入场申请进行严格审查；另外一方面，市场是未充分竞争的市场。从现有矿业权交易规则来看，网上矿业权交易规则主要是针对“招拍挂”和矿业权转让的形式，矿业权市场并非完全竞争市场，例如，矿业权协议出让只有一个卖方——国土资源部门可以控制市场价格，可能会使价格和数量背离供求均衡，从而产生了市场势力，降低市场效率。根据2010年中国国土资源统计年鉴，矿业权交易总共18394起，“招拍挂”方式出让占44%，转让占22%，申请在先占25%，协议出让占8%。假设矿业权电子交易市场建立后，66%的矿业权可以进场交易，但是，33%的交易是不透明的。因此，需要进一步探讨矿业权网上交易的适用范围。 （三）交易成本是否降低
本文借鉴张五常观点，将交易成本扩展至“制度成本”，其中“包括信息成本、谈判成本、拟订和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本”。矿业权电子交易市场是改变成本发生的基础条件，即改变企业生产要素的配置，提高技术装备水平，利用电子市场化，使成本降低。根据矿业权电子交易市场框架，成本评估具体表现为以下五个方面:一是降低信息成本。二是降低谈判成本。三是降低拟订和实施契约的成本。四是降低界定和控制产权的成本。五是改变制度结构成本。
（四）信息是否对称
在追求利益最大化的市场中，许多信息并非无偿获得，信息的收集和整理需要消耗交易成本。所以，市场主体之间对信息的掌握存在差异化。信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中消耗的资源。信息不对称会带来“道德风险”和“逆向选择”，产生“柠檬效应”，降低市场交易的效率。由于矿业权指向物及其价值的不确定性产生信息不对称的隐蔽性特征——逆向选择。因此，必须评估矿业权电子市场是否能最大化规避逆向选择。
由于矿业权指向物及其价值的不确定性，在采矿权交易之时，因为矿产资源往往深埋于地下且其在矿区内不均匀分布,常常使关于矿产资源储量、品位及开采的难易程度等信息,成为采矿权转让人的私人信息以及事后第三方难以证实的信息。信息壁垒不能完全消除，但矿业权电子交易市场可以降低信息不对称带来的风险。矿业权电子交易市场，公众及矿业权竞买意向人只需点击鼠标，就能知晓矿业权出让、转让的相关信息，有利于矿业权市场信息的全面公开，确保公众有充分的知情权，保证竞买意向人能有更多的参与权，从而使矿业权交易能接受社会公众的监督，确保矿业权交易公开公平、健康运行。
（五）市场监管是否有效率
经济监督是政府对经济活动的监察和督导，是国民经济管理的一个重要职能，是国民经济系统正常运行和社会经济效益提高的根本保证。通常是由经济、行政、法律、科技、社会五个子系统所组成。而最能直接应用矿业权电子交易的主要是经济监督和行政监督两大系统。国土资源部《矿业权交易规则（试行）》第六章第三十八条规定：国土资源主管部门应对不同性质的矿业权交易机构分类加强指导和监督，建立矿业权交易年度工作报告和通报制度。省级以下（含）人民政府国土资源主管部门是同级矿业权交易机构的主管部门，负责对矿业权交易的监督管理，并对重大矿业权交易活动加强事前指导和全程实时监控。上级国土资源主管部门负责监督下级国土资源主管部门的矿业权交易活动。上级矿业权交易机构对下级矿业权交易机构提供业务指导。第三十九条规定：矿业权交易机构应对每一宗矿业权交易建立档案，收集、整理自接受委托至交易结束全过程产生的相关文书并分类登记造册。
矿业权电子交易与传统交易方式相比，一个显著的特点就是其交易操作的规范化、制度化和程序化，使竞买人只能按规范操作，否则，将被交易系统拒之门外。而竞买人在整个交易过程中也只能看到一些必要的信息，无法得知其他的竞买信息，更不可能相互串通。通过矿业权电子交易，使矿业权交易机构和工作人员可以不必介入矿业权交易活动中的诸多环节，有效地避免人为因素干扰矿业权交易活动，也可以有效地避免和杜绝在交易过程中出现的违标、串标和腐败行为的发生。
三、 提高中国矿业权电子市场化的相关路径
（一）完善有形市场，夯实交易基础
矿业权有形市场是矿业权电子交易市场化的基础和前提。矿业权有形市场的建立健全是矿业权电子交易市场化的条件和保证。在现有产权明晰的情况下，产权的初始化配置问题不明，可能会导致矿业权电子市场失灵，严重阻碍矿业权电子市场化进程。因此，要研究解决产权初始化配置问题，使所有的矿业权交易机构都按照市场经济规律开展矿业权交易。
（二）制定操作规程，统一交易规则
矿业权是以矿产资源为基础，以市场为导向，通过相应的市场法则，将资源转换成资本，将技术成果转换成商品，完善资源的配置。现有矿业权有形市场和电子交易市场中，主要是“招拍挂”的交易形式。而申请在先和协议出让的方式，也应该进入矿业权电子交易市场交易，减少市场势力的出现，让矿业权交易规则回归到价格和数量的供求均衡。
（三）健全交易制度，降低交易成本
要改善矿业权出让转让公示公开的硬件设施和软件条件，大力推进矿业权配置市场化进程。矿业权交易、国内外并购、地质勘查投融资、矿业权收购储备等，要统一交易程序。矿业权转让服务，矿业公司部分股权转让及整体股权转让交易的资料形式审查、信息发布、转让受让申请、交易方式选择、交易价款结算，要统一交易标准。商业性勘探项目（探矿权）投融资服务，合资合作勘查、期权协议、私募股权等，要统一交易准则。并购贷款服务，为国内矿业公司并购方企业通过受让现有股权、认购新增股权，或收购资产、承接债务等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的并购交易贷款服务，要统一交易服务。从而，降低矿业权电子交易的信息成本、谈判成本、拟订和实施契约成本。
（四）降低信息壁垒，畅通信息渠道
国土资源部要加强中国矿业权电子交易市场的信息收集、整理、发布、传递等方面的管理，通过自上至下的遍布全国的国土资源行政主管部门职能作用的发挥，形成中国矿业权电子交易市场信息网络，建立数据库，有序、高效、科学地汇集各类信息，这样，增强矿业权电子交易市场信息的权威性、时效性和统一性。全国性矿业权电子交易市场的建立，可以统一数据和信息，有利于矿业权的合理配置。
（五）加强市场监管，防控交易风险
要力争实现矿业权电子交易市场管理的规范化。矿业权电子交易市场的监管，以矿业权交易为核心、以信息发布和服务咨询为基础、以矿业资本为动力，不断规范和完善交易规则及交易流程，实现平台、通道、服务三大功能，包括出让和转让项目管理、意向受让方管理、成交管理、保证金管理、税费管理、会员管理、单据管理等程序，都要统一监管、强化监管、科学监管。1997年新的《矿产资源法》开始实施，确立了探矿权和采矿权有偿取得和依法转让制度，确定了开采矿产资源要坚持“一级管理，二级发证，三级监督”的原则，各级矿产资源管理部门必须严格执行，促进中国矿业权电子交易市场化的健康、有序、良性发展。
参考文献：
①刘斯敖. 电子商务时代浙江专业市场的发展与演进[J]．商业研究》 2006年3期
②方军雄. 市场化进程与资本配置效率的改善[J]. 经济研究》2006年第5期
③Jeffrey Wurgler，2000，Financial Markets and the Allocation of Capital，Journal of Finanical Economics，58
④库特．科斯定理CoaseTheorem[M]．载《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（A－D），中文版，498页，北京：经济科学出版社，1996
⑤Dahlman，C．J．1979．“The Problem of Externality”[M]．Journal of Legal Studies．22. 141-162
⑥张五常. 经济组织与交易成本Economic Organization and ransaction Costs[M]．载《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（E－J），中文版，58页，北京：经济科学出版社，1996
⑦国土资源部《矿业权交易规则（试行）》，第十五条
⑧郭金林．契约配置与制度配置：功能比较[J]，学术研究，2002年第4期
（余韵，1984年生，湖北省人，博士，中国国土资源经济研究院助理研究员。研究方向：资源产业经济）
