安信证券原高管蒋政因违规买卖股票被罚没16万元
时间：2021-02-21 12:01:46 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
本报讯 近日，证监会官网公布的最新处罚决定书显示，安信证券原高管蒋政因违规买卖股票被罚。
调查显示，蒋政1997年2月至2003年10月在国泰君安证券工作，2005年6月至2006年6月在长城证券任研究所副所长，2006年12月进入安信证券，先后任证券投资部总经理助理、资产管理部权益投资组负责人、资产管理部副总经理等职，2015年5月5日从安信证券离职。蒋政于2006年7月27日取得证券投资咨询业务（其他）的证券业执业证书，2009年5月31日取得一般证券业务的证券业执业证书，2012年12月12日取得投资主办人的证券业执业证书。
李某均为蒋政的妹夫。2009年9月8日，“李某均”证券账户开立于红塔证券深圳深南中路营业部，2013年4月10日销户。2013年4月9日“李某均”证券账户在国泰君安证券衡阳雁城路营业部开立资金账户，开户时预留联系电话为蒋政在安信证券工作期间使用的工作电话。而“李某均”账户资金来源于蒋政，“李某均”账户由蒋政操作使用。
2014年11月26日至2015年5月4日，蒋政控制和使用“李某均”国泰君安证券账户从事证券交易，买入股票金额合计约4.7亿元，盈利金额5.37万元。
证监会认为，蒋政作为证券从業人员，使用“李某均”证券账户持有、买卖股票，违反了《证券法》相关规定，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。最终，证监会决定责令蒋政依法处理非法持有的股票，没收违法所得5.37万元，并处以10.73万元罚款。
