FC模型框架下的资本集聚与发展中国家经济增长
时间：2021-07-08 12:04:51 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：文章在传统区域经济理论的基础上，尝试将新经济地理学的FC模型用于分析发展中国家的经济增长问题。模型以对称条件下的发达国家与发展中国家的资本集聚和流动状况为假设条件，分析了FC模型框架和假定下的资本集聚对经济增长的影响。并结合小罗伯特卢卡斯与克罗格的研究，认为资本集聚之所以不能促进发展中国家的经济增长，是由于人力资本外部收益性差异与政治因素制约所致。发展中国家应该利用本次危机大幅提升本国人力资本外部收益性水平。
关键词：资本集聚；FC模型；经济增长；人力资本
一、 新经济地理学之问：资本集聚能导致发展中国家的经济增长吗？
D.H.Perkins（1996）认为，当生产要素不能很容易地从一个部门流向另一个部门或跨国界流动时，资本短缺国家中普遍存在的资本密集型生产格局，将导致收入增长率的下降或对消费的强烈抑制，或二者兼而有之。资本能否自由流动以及资本如何流动对于发展中国家的经济增长有着重要的意义，从早期的新古典经济学到产业组织理论，再到新贸易理论和后来的新经济增长理论都试图从自由资本流动入手，着手探讨发展中国家经济增长的内在动力和外部引擎因素。John Friedmann（1966）在熊彼特的思想基础上建立了空间极化理论CP模型（核心—边缘模型），此模型解释了交易成本对资本流动的影响，清晰地揭示出了交易成本、要素流动和集聚三者之间的关系，从而对经济增长理论作出了重大贡献，这为后来的新经济地理学（空间经济学）奠定了理论基础。在此基础上的新经济地理学（空间经济学）理论的出现给当代经济发展与经济增长的研究注入了新的解释力。而由Martin & Roger（1995）在CP模型基础之上建立的FC自由资本模型（Footloose C-apital Model），对发达国家与发展中国家之间的资本要素的流动问题以及对经济增长的问题做了详细的分析。本文即以FC模型为基础，探讨资本流动对于发展国家经济增长的效应。
首先，基础理论CP模型的含义。CP模型存在与生产、消费需求有着相关的因果关系，假设工人把收入全部消费在其就业的地方，如果此时生产厂房发生了转移，将导致原生产厂房技术工人的迁移，这里也包含了重新培训工人需要时间和费用成本的假设，工人的迁移将导致消费的转移；再者，消费转移又将导致生产厂房的转移，生产厂房的转移则再次导致工人的转移，如此一而再、再而三则形成了一种循环。CP模型的这种循环结论说明，由于生产厂房的转移会造成商品交易成本的变化，越接近商品生产厂房的地方，商品的交易成本相对越低，由于生产厂房的转移会造成商品交易成本的变化，越接近商品生产地和消费地就会越导致商品交易成本的降低，从而价格指数越低，生活成本自然也就越低。进而导致工人转移到接近商品生产厂房的地方，又使工人的迁移带动了生产的转移。这种循环显示出流动要素的收入在要素使用地消费，也就是说工人把自己的收入全部消费在他们实时就业的地方。资本出现了流动，物质资本（常内涵金融资本）因为人力资本的变动而出现了流动。
其次，FC模型的提出。CP模型假定了收入随资本流动而在异地消费，而FC模型收紧了假定，假定资本的收入同样随着资本的流动而在异地消费，工人作为劳动力不能流动，资本投入者所获得的资本没有在异地消费，而是返回到原来资本所有者所在地消费，由于只有作为生产资料成本的资本可以流动，这样商品生产地随着工人转移而转移的生产消费再生产消费的因果关系不存在了，同时资本所有者的生活成本与资本使用区位也无关。总之，FC模型强调，无论资本在哪儿创造价值，资本的收入最终由生产者在生产和创造资本的所在地消费。FC模型揭示一种经济活动的集聚现象，终端消费没有转移而回到原来地域，不存在劳动力的迁移，本文在此把模型中的两个地区看成发达国家与发展中国家，根据Robert E.lucas，Jr.（1967）的研究认为，由于存在人力资本收益的差异，资本不会从富国流向穷国，从而资本集聚相对于发展中国家来说也不是真正意义上的集聚，发展中国家无法利用国际资本流动来促进经济增长。
二、 FC模型的基本假定与发展中国家的经济增长
本文在FC模型的原假定基础上，将原模型的变量含义做了修改，以发达国家与发展中国家作为两个区位。假定存在两个区域空间即发达国家与发展中国家，两个部门即工业制成品部门与农业初级产品部门和两种生产要素即劳动力与资本。由于本文的最终目的是考察发展中国家的经济增长受自由资本流动的影响。这里假设发达国家与发展中国家的资本存量沿着各自的路径增长并最终趋于某一共同值。两部门指工业制成品和农业初级产品，制成品以规模报酬递增、垄断竞争和冰山交易成本为特征，初级产品部门规模报酬不变，完全竞争，在瓦尔拉斯一般均衡条件下生产同质商品，且产出的交易成本为零。两种要素分别为资本K和劳动L，资本K可以流动，劳动L不可以流动。资本可以在其所在地以外的地区使用，但持有资本的人不能流动，资本收益消费在资本所有者所在的地方。世界范围内的资本和劳动力是给定的，分别记作Lw和Kw。由于资本与所有者分离，因此资本收益的消费区域和利用资本的区域也可以分离。发达国家的资本禀赋用K表示，发展中国家用K*表示；发达国家与发展中国家的资本禀赋在总资本禀赋所占份额分别用sK和sK*表示；而发达国家和发展中国家的资本份额分别用sn和sn*表示。发达国家的劳动禀赋用L表示，发展中国家的劳动禀赋用L*表示。在这里假设固定成本只包括资本，可变成本只包括劳动力。消费者的效用函数为：
其中，pA为农产品价格；pi为第i种制成品产品的消费价格。发展中国家消费者的效用函数与发达国家消费者的效用函数形式上一致，为了区分，本文用加“*”来表示发展中国家的所有变量。
关于流动要素的假定，由于资本收入并不在使用资本的区域消费，资本收益全部由资本所有者转移到资本原有所在地，因此，资本流动将取决于发达国家与发展中国家名义资本收益率的差异而不是实际资本收益率的差异，资本流动速度与这种差异的大小成正比。区域间的要素流动由下面的移动方程来表示：
然而，根据Robert E.lucas，Jr.（1967）研究，认为资本并没有通过流动带来发展中国家的经济增长。他认为虽然看到一些富国向穷国投资的现象，但是这种资本流动远远没有达到新古典理论预测的水平，因而不能解释富国的资本在向穷国流动，不能解释资本集聚成为发展中国家的经济增长的主要促进因素。进一步来说，影响资本集聚与经济增长的因素主要是内外部因素对经济的冲击效应。Joseph E.Stiglitz（1992）在他的那篇经典的马歇尔讲座文献中分析了资本市场失灵导致资本主义国家经济增长的波动，他从宏观经济领域中总结出导致经济增长受阻和导致经济波动的五大外部冲击因素：总消费和总投资的波动及其幅度；古典二分法的货币非中性；总供给曲线的移动幅度；经济衰退期的资本流入部门的变动模式；产出与就业序列相关的持久性。这也可以用来解释为何发展中国家不能充分利用资本集聚来熨平本国的经济波动，而使本国经济的增长处于一个稳态中。根据前文假定，由于存在不完美信息，那么经济增长的就业与产出也会因为资本的转移而发生不对称变化。同时，无论发达国家还是发展中国家的经济部门，其对劳动力生产效率的反应也有一个滞后因素和缓冲因素。资本集聚一旦因为劳动力工资因素而导致效率下降，从而不能在资本迁入地为本国增加经济增长和应有的资本积累，那么必然会影响到该国的投资部门，甚至会导致本国的投资资本外流。这一系列的连锁反应，最终限制了发展中国家因为人力资本外部收益性的提高乃至经济增长的放缓。
