试评美国渐进决策模型

时间：2021-06-09 16:00:22　来源：雅意学习网本文已影响人

　　摘要：行政决策是现代公共部门行政管理的核心内容。从行政学的发展历史，发掘理性在决策科学特别是行政决策中所处的地位和发挥的作用，让林德布洛姆的渐进决策模型处于行政学发展的大背景下，再把理性作为分析和评述的切入点，才能更清楚地理解林德布洛姆的渐进决策模型的合理性和局限性。
　　关键词：决策；理性；有限理性；理性决策模型；渐进决策模型
　　一、林德布洛姆的渐进决策模型提出的理论背景
　　“决策”，作为一种管理活动，几乎和人类历史一样悠久；作为一门科学，却是20世纪以来的事。决策理论的科学研究，是在工业革命以后，随着管理科学的发展而兴起的。随着西方资本主义国家工业化、城市化进程的加快，国家管理职能不断扩张，迫切需要市政管理知识和决策理论。尤其是战后社会科学领域行为主义运动的兴起，再加上自然科学领域如运筹学、信息论、系统论、控制论等新的研究方法的出现和研究领域的拓展，决策理论借鉴各种新的研究方法，渗透到包括管理学、行政学、政治学、经济学在内的社会科学领域的方方面面，成为战后各个学科领域中应用范围最广的“分析方法”和“科学概念”。
　　最早把决策作为行政管理的主要功能进行研究的是美国行政学家古利克（LutherGulick）。1937年，他在《组织理论》一文中提出了决策问题，认为决策是行政组织的主要职能，只是没有引起当时欧美行政学界的足够重视。1938年，美国行政学家巴纳德（Chester L.Barnard）在《经理的职能》一书中也提出了决策问题，并提出了和决策问题密切相关的“动机”“沟通”“目标”及“组织关系”等概念，并进行了充分的论述。1940年，斯坦恩（Edwin O.Stene）在《行为科学的一个研究途径》一文中，专门讨论了决策问题，并对决策进行了深入系统的研究。
　　真正把决策研究推向高潮的是赫伯特·A·西蒙（Herbert A.Simon）。在C.E.巴纳德的研究基础上，西蒙发展了他的决策概念。1944年，西蒙在美国《公共行政评论》（Public Administration Review）杂志发表的《决策与行政组织》一文中，提出了“行政行为”“行政决策”等概念和行政决策理论的基本框架。1947年，他又根据这篇文章的轮廓写成了《行政行为——行政组织中的决策过程研究》一书。他在该书中通过对传统行政学的评价、批评，把行为科学方法介绍到行政管理领域，并积极主张运用行为科学方法来研究行政管理问题，以取代传统行政学的研究方法。他通过对行政行为的系统研究，揭示了决策在管理过程中的地位和作用，认为决策是行政管理的核心，贯穿于行政管理过程的始终。在西蒙看来，广义的决策和管理一词几近同义，由此，西蒙成了现代管理科学决策理论学派的创始人和行为主义行政学派的代表人物。
　　由于注意到了决策过程中过分强调理性决策的倾向，1953年，林德布洛姆在其与R·A·达尔（RobertA.Dahl）合著的《政治、经济和福利》（Politics，Economics and Welfare）一书中提到“渐进主义”（incrementalism）来补充理性计算的不足。1958年，林德布洛姆在美国经济评论发表的《政策分析》（policy analysis）以及1959年在美国《公共行政评论》杂志发表的《“渐进调适”的科学》（science of muddling through）对传统的广博理性决策模型（第一种）的批评，开始较有系统地建立自己的分析模型，即第二种模式：连续有限比较模型。1963年林德布洛姆在《决定的策略》一书中完整周详地发展出他的断续渐进主义（disjointed incrementalism）。不称传统的模式是广博理性，改称周全分析（synoptic analysis）而与他自己的渐进分析（incremental analysis）相对应。传统的理性决策模型，表面是理性，但其实做不到，并且如果照办，并不见得是理性。他自己所主张的渐进分析才是现实中真正的理性。1979年林德布洛姆在美国公共行政评论，反驳并补充他二十年前的《“渐进调适”的科学》，坚称尚未做成，仍需调适渐进，补充党派相互调适和社会组织情形，澄清渐进政治、渐进分析、党派相互调适的区别，并归结分析有赖相互适应所给予的诱因，促使分析更加细腻，并考虑周到，而提升到问题解决的焦点上。
　　二、对理性决策模型的反叛
　　1.来自于西蒙的挑战
　　西蒙是现代管理科学决策理论学派的创始人和行为主义行政学派（或称逻辑实证主义行政学派）的代表人物。西蒙行政决策理性的最大特点在于他基于理性概念发展其理论。他在《行政行为——行政组织中的决策过程研究》一书第三版的导言中就明确指出：行政理论所关注的焦点，是人的社会行为的理性方面和非理性方面的界限，行政理论，是关于意向理性和有限理性的一种独特理论——是关于那些因缺乏寻求最优的才智而转向满意的人类行为的理论。西蒙对理性决策模型的反思，是从它的“经济人”前提假设开始的。西蒙驳斥了古典经济学理论认为经济人具有客观理性（object rationality）或绝对理性并且能够使利益最大化的观点，他认为知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，决定了可观理性在实际行动中是不存在的，在此基础上提出了有限理性（bounded rationality）的决策模型。
　　西蒙的有限理性（bounded rationality）决策理论认为，人类理性是有条件的，是相对的。虽然在数学中理性可能是无与伦比的（即使这种高级创造活动也会受到潜意识的支配），但在实际的社会活动过程中人们难以避免地会受到直觉或判断、经验、信息的准确程度、价值判断取向等因素的影响。因此，理性就是要用评价行为后果的某个价值体系去选择令人满意的备选行为方案，而不是去追求最优、最大值的所谓客观理性（object rationality）。因为客观理性的决策模型只是理性决策模型的一种假定模式，只是一种形式理论，而不是真实世界中的政策方式。

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