世界经济结构调整和优化问题研究
时间：2021-02-26 20:04:42 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：目前，世界经济存在着诸多严重失衡问题，这些问题不仅是本轮国际金融危机的重要根源，而且还将阻碍今后世界经济的快速发展。因此，调整和优化世界经济结构将是世界各国面临的重要问题。本文着重对虚拟经济与实体经济结构失衡问题、消费与投资(资本形成)结构失衡问题、国际贸易进出口结构失衡问题进行深入讨论，寻找世界经济结构调整和优化的途径。
关键词：虚拟经济；实体经济；消费；投资；贸易失衡
中图分类号：F112 文献标识码：A 文章编号：1007-7685(2011)11-0006-07
2008年的国际金融危机显露出世界经济存在着诸多严重失衡问题。如，虚拟经济与实体经济结构失衡问题，消费与投资(资本形成)结构失衡问题，国际贸易中的进口与出口结构失衡问题。这些问题不仅是这次国际金融危机的重要根源，而且还将阻碍今后世界经济的快速发展。因此，调整和优化世界经济结构既是进一步解决国际金融危机遗患的必要之举，又是促进世界经济快速发展的根本措施。
一、虚拟经济与实体经济结构调整和优化问题
虚拟经济是近一二十年来从虚拟资本演化而来的概念，二者在内涵、形成方式及表现形式上基本相同。为了更深入地研究虚拟经济及其与实体经济的结构问题，我们首先研究一下虚拟资本问题。虚拟资本最早可能在1840年，由英国银行家威·里瑟姆在其《关于通货问题的通信》一书中提出。马克思在《资本论》第三卷第五篇中全面深入地研究了虚拟资本问题，并总结了五种虚拟资本的形成方式：一是根据一定收入虚构出来的资本。二是股票的虚幻价值构成的虚拟资本。股票作为资本所有权证书，由于被视作商品而进行买卖并带来增值，因而也被资本化了。“好像除了它们可能有权索取的资本和权益之外，它们还构成现实资本。”然而，资本不能有双重存在，它只能以现实资本存在于企业之中。股票本身并没有价值，它只是用于证明现实资本的所有权凭证，只是“现实资本的纸制复本”。三是银行信用形成的虚拟资本。银行资本的很大一部分投在有息证券上，而这些证券所代表的资本的货币价值之所以是虚拟的，就在于它们只是代表取得收益的权利，而不是资本本身。而且“这种虚拟的银行家资本，大部分并不是代表他自己的资本，而是代表公众在他那里存入的资本(不论有利息，或者没有利息)”四是商业信用形成的虚拟资本。商业信用的物质内容是职能资本运动中商品资本的赊销与期货化。商业信用工具或信用凭据是各种各样的商业票据，马克思将其概括为“汇票”。汇票在支付日到来之前，通过背书可以在一定范围内流通。商人们还可以在一张流通的汇票到期之前再出另一张代替它的汇票，即空头汇票。这样，通过流通手段就创造出虚拟资本。商业投机会刺激商业信用膨胀，进而刺激虚拟资本膨胀。五是漫长的运输时间也会形成虚拟资本。虚拟资本的形成及虚拟经济的出现，还有更深刻的原因。虚拟经济与实体经济正如铜板的正反两面，本来应当是相互适应的，这是由商品的二重性决定的。针对商品的使用价值与价值、进而实物形态与价值形态的二重性，国民经济也可相应划分为大体一致的实体经济与虚拟经济两部分。然而，由于商品的两种属性在运行、监督等的相对独立性，导致价值往往背离使用价值，进而导致虚拟经济与实体经济的脱节。当两者的背离达到一定程度时，就会出现通货膨胀、财政赤字等经济问题，直至金融危机和经济危机的爆发。诸多问题形成的根本原因在于，政府政策的主观臆断严重违背了虚拟经济与实体经济需要彼此适应的客观规律，本轮国际金融危机就始于这一点。
上述马克思、恩格斯阐明的虚拟资本形成的诸多方式，至今一百多年来不仅继续发挥作用，而且各自都有很大的发展，像股票、债券、汇票等等已今非昔比。不仅如此，随着金融业的发展，一百多年来又出现了许多新的金融产品及其衍生品。尤其近二三十年，在实体经济中也出现了一些金融行为。如，工商企业的应收账款证券化，不动产的证券化以及大宗商品的金融化和证券化。在这个基础上，虚拟资本开始逐渐演化为虚拟经济而无限膨胀。全球有多少虚拟资本，有多大规模的虚拟经济，谁也无法确定。既然如此，那就很难研究虚拟经济与实体经济的结构问题。2008年爆发的国际金融危机比较充分地显现出美欧虚拟经济同实体经济的严重失衡，虚拟经济过分膨胀。但是二者的比例关系究竟多少为宜，至今还没有比较公认的数据和结论，是国际学术界仍在探讨的问题。为了进一步探讨虚拟经济与实体经济的结构，本文试图以中国的实际统计数据为基础做一些尝试(见表1)。对于表1需要做以下几点说明：第一，关于实体经济与虚拟经济的计算口径问题。本文以国内生产总值(GDP)代表实体经济。至于虚拟经济包括哪些内容，以什么指标进行计算，则是十分复杂而困难的问题。像期货、国债、信托、租赁、典当以及诸多债权证券等等本属于虚拟经济之内的东西，但因缺乏数据而没有列入。对于已列入的项目是否合适，可能也有分歧，需要进行讨论。第二，关于实体经济与虚拟经济结构的问题。从表中数据可以看出，中国的虚拟经济与实体经济之比大体为9：1左右。这样的经济结构，经受了2008年爆发的国际金融危机的冲击与考验，没有出现大的问题，可以认为比较适宜。第三，关于实体经济与虚拟经济结构的国际比较问题。发达国家虚拟经济与实体经济的结构肯定不同于新兴国家。发达国家的金融业比发展中的新兴国家的金融业更加繁荣，因而虚拟经济的比重将更高。美欧日等发达国家的虚拟经济与实体经济的比例关系有人曾经估计大约为15：1左右。以此进行对比，它们的虚拟经济的比重比中国更高。此外，为了使对比简单一些，也可以采用“银行部门国内信贷占国内生产总值比重”这个指标。2008年这个指标美国为271.6％、日本为399.3％、英国为211.4％，而中国只有120.8％。这样对比，显然美英日等发达国家虚拟经济成分还高一些，相当于中国的2-3倍。当然，银行部门仅是虚拟经济的一部分，而不是全部，其代表性如何尚待证实。
二、消费与投资(资本形成)结构的调整与优化问题
长期以来，发达国家尤其是美国都实行高消费政策，并不断宣称它们已经进入了高消费时代。这就从根本上导致了消费与投资(资本形成)之间比例关系的严重失衡。这种失衡是2008年爆发国际金融危机的根源之一。中国有句俗话：量入为出。根据这个道理，消费要以收人为基础，并低于收入，有适当储蓄。但在美国，不论政府还是家庭，大多违背量入为出的原则，不仅不留有节余，反而靠借债维持高消费。政府的财政预算实行赤字政策，年年都是赤字，且赤字越来越大，目前年均高达1.5万亿美元的赤字占国内生产总值10％左右。欧盟的一些成员国也是如此，结果陷入债务危机、财政危机。高消费、低投资是美欧经济的顽症之一。从表2可知：(1)近30年来，主要发达国家都处在高消费、低投资时期。这个时期的投资不足，尤其对实体产业(制造业、农业)投资不足，不仅使就业成为难题，也使居民所需的许多产品必须依赖新兴市场经济国家的出口，形成大量贸易逆差，造成世界经济失衡、国际贸易失衡。这个问题在本轮国际金融危机中暴露无遗。(2)30年间，主要发达国家消费过高，尤其美国和英国的消费
