中泰证券被查，自家IPO前途堪忧
时间：2021-02-20 20:05:16 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
本刊讯 9月6日，中泰证券在其官网正式发布公告称，因涉嫌违反证券期货相关法律法规，公司于9月1日收到证监会的调查通知书，将全面配合监管部门的调查工作。
中泰证券公告中提及的调查，或与其新三板做市业务有关。9月2日，全国中小企业股份转让系统（新三板）发布监管公告，因中泰证券对联科股份的违规事实，未能审慎、恰当地发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。据股转系统披露的信息显示，联科股份自2014年12月12日起至少有7次违规事实，中泰证券作为它的主办券商难辞其咎。
资料显示，中泰证券是市场上最活跃也是最大的做市商之一，据全国中小企业股份转让系统数据显示，截至9月6日，中泰证券在新三板做市的公司累计达到303家，占做市公司总量（1634家）的18.54%，在新三板86家做市商中排名第一。而就是这风生水起的做市业务，可能给中泰证券带来麻烦。
此前兴业证券、西南证券和中德证券被立案调查后，其保荐的IPO和再融资项目纷纷被中止审核。因此，此次中泰证券是否会遭遇类似惩罚，引人关注。
对于此次中泰证券调查门事件，有观点认为，中泰证券保荐的IPO和再融资项目也会被中止审核。资料显示，近期由中泰证券保荐的共有20家公司。在这些企业中，新三板企业有7家，分别是凯伦建材、和力辰光、迈奇化学、华恒生物、和氏股份、中科软以及新翰新材。
同时，中泰证券正在筹备其上市事宜，而按照证监会有关规定，发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限将导致审核程序无法继续。因此，此次证监会对中泰证券的立案调查，还可能会影响到其自身的IPO进程。
