论国际商事仲裁的费用控制
时间：2021-02-27 12:03:18 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：国际商事仲裁因其程序灵活简便、保密性强、容易在国外得到执行等特点而在国际上倍受青睐，然而高昂的仲裁费用却使其成为了“富人的游戏”。为使国际商事仲裁制度得以健康有序发展，控制仲裁费用成为了一项共识。理论和事实证明，控制国际商事仲裁的费用不仅是必要的，也是可行的。首先，从国际商事仲裁的价值取向来看，公正和效率是其共同追求，而效率要求仲裁庭快速、灵活地推进仲裁进程。其次，从国际商事仲裁的内在特征来看，其具有快速、灵活的特征，而快速的仲裁进程、灵活的仲裁方式又成为了节省仲裁的费用的重要保障。在探讨仲裁费用控制之前，有必要厘清仲裁费用的构成。在控制仲裁员收费方面，合理性原则是主导性的原则，这在各主要仲裁院的仲裁规则中都有所体现。除了合理性原则对仲裁费用的约束外，还需要有具体仲裁费用控制方式，例如充分利用网上仲裁等仲裁方式，建立独立的监督机构等。除了机制作用外，还应当加强仲裁员的道德约束。从抽象性的原则到具体实现方式，从而达到仲裁费用合理化的目的。
关键词：国际商事仲裁；费用构成；合理性；费用控制
中图分类号：D997.4 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2015）007-000-03
仲裁是一种历史悠久的争端解决方式。相对于诉讼，它一般具有程序简便、过程保密、效率较高、费用较低以及容易在国外得到执行等特点。随着国际商事活动的蓬勃发展，国际商事仲裁领域也越趋活跃。出于对外国司法系统的不信任，以及对解决争议效率的重视，现代国际商事活动的当事人更愿意到享有盛誉的国际性仲裁机构解决纠纷。但是，仲裁所具有的费用较低的特点在现代国际商事仲裁中是否仍然成立，已经是一个值得商榷的问题。据英国皇家御准仲裁员协会2011年9月以“国际仲裁费用”为主题的会议上发表的实证调查数据显示，在国际仲裁中，一个当事方典型的支出大概是150万英镑，其中74%的支出用于外部的法律费用（包括律师费用）。①与会者也认为，“国际仲裁是一场富人的游戏，最好留给大公司、保险公司和主权国家的机构来参与”。②长期从事国际商事仲裁的杨良宜先生也曾感慨：“与传统的国际海事仲裁不同，现今国际仲裁费用高昂，更听到有说法是200万美元以下的案子都不值得去仲裁。”③另外，有报道称，过去十多年中国的海外仲裁“十案九败”，败诉的要承担巨额赔偿，而胜诉的同样“虽胜犹败”，仲裁费用与大量时间精力的耗费使得胜诉企业同样不堪重负。④如今，国际商事仲裁高昂的费用已然成了当事人面前的“拦路虎”、“绊脚石”，不少当事人视之如畏途。甚至，畸高的仲裁费用成为了一种仲裁“陷阱”⑤因此，控制仲裁费用成为了国际商事仲裁理性发展的重要议题。
仲裁费用的控制问题涉及国际商事仲裁的性质以及价值取向。关于国际商事仲裁的性质，学界并没有形成统一的观点。⑥但归根结底，国际商事仲裁仍然是一种仲裁活动。仲裁包括两个基本要素，首先，仲裁的任务是解决争议，因此具有司法的性质；其次，仲裁员的这种“司法权”来自于双方当事人达成的协议，因此具有自治性质。⑦仲裁的这种司法性质决定了仲裁机构以及仲裁员的非营利性。另外，关于国际商事仲裁的价值取向，学界比较通行的观点是公正效率双重价值论。只是，学者间关于公正和效率何者优先尚存在争议。⑧过高的仲裁费用可能導致“虽胜犹败”的现象，即不合理的仲裁费用使得胜诉失去了价值；抑或不合理的仲裁费用会造成“仲裁陷阱”，即无力承担仲裁费用的一方丧失诉权。因此，根据商事仲裁的性质以及价值取向，有必要控制过高的、不合理的仲裁费用。为实现这一目的，笔者认为，首先应厘清仲裁费用的构成。
一、国际商事仲裁的费用构成问题
由于国际商事仲裁存在机构仲裁和临时仲裁两种不同形态，同时仲裁程序的进行情况也有所不同，因此仲裁的费用构成并不确定。但总体而言，国际商事仲裁的费用构成主要包括以下项目：仲裁员报酬、仲裁员支出、仲裁程序的其他支出、仲裁机构的管理费、仲裁庭的支出和收费、当事人的直接支出等。⑨为有效阐述国际商事仲裁的费用构成，笔者首先根据仲裁的两种基本形态，即机构仲裁和临时仲裁，对仲裁费用构成情况进行阐述。
在机构仲裁的情况下，仲裁机构的管理费、仲裁员的报酬通常是明确的，且当事人不得与仲裁员间另作安排。例如，《国际商会仲裁规则》附件3第2.1条规定，仲裁员报酬和开支应当专门由仲裁院按照本规则以确定。当事人与仲裁员之间就报酬另作安排是违反本规则的。此外，仲裁机构一般会列出管理费和仲裁员报酬收费表，而收费的金额通常根据争议数额予以确定。例如，中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“CIETAC”）在其网站即列出了明确的收费表。仲裁费用根据争议金额的大小适用不同的比例。如果申请仲裁时未确定争议金额或情况特殊的，则由仲裁委员会决定仲裁费用的数额，因此这部分仲裁费用是明确的。⑩至于管理费，这通常也是一个固定的数额，只是在不同的仲裁规则下名称有所不同。根据中国《仲裁委员会仲裁收费办法》第3条，管理费对应的用语是“维持仲裁委员会正常运转的必要开支”，它包含在案件受理费中。根据CITAC的仲裁费用表，关于涉外仲裁案件，除了根据争议金额确定一部分仲裁费用外，另有一笔固定金额的立案费10，000元，这笔费用的用途包括“仲裁申请的审查、立案、输入及使用计算机程序和归档等费用”。⑾而根据《伦敦国际仲裁院仲裁规则》附录《仲裁费用和报酬表》第1条，管理费包括登记费1，500英镑，以及其他费用，也是较为明确的。
与机构仲裁相比，临时仲裁的仲裁费用情况并不明朗。因为在临时仲裁情况下，当事人几乎不会在订立仲裁协议或者提交仲裁协议的时候就仲裁员的费用达成合意。⑿因此，临时仲裁的仲裁费用通常在仲裁员做出裁决的时候一并做出。此外，机构仲裁与临时仲裁在仲裁员支出、仲裁程序的其他支出并无明显区别。仲裁员支出主要包括用于仲裁员的合理的差旅、住宿、伙食、文书、通讯等费用。仲裁程序的其他支出则主要用于租借开庭场地、打字员或者速记员或者翻译员等的费用。
