国有与非国有工业企业生产效率差异研究
时间：2021-01-25 20:00:49 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘 要：作者根据第二次经济普查数据，研究了我国国有与非国有工业企业生产效率差异。OLS方法估计结果表明，国有与非国有工业企业生产效率差异从1995年的100%~400%，下降到2008年的17%~36%，随机前沿方法估计结果表明，国有与非国有工业企业技术无效率差异从1995年的22%~57%，下降到2008年的9%~21%，且国有工业企业技术效率仅比非国有工业企业低2.1%~6.3%，这表明国有工业企业的生产效率得到了大幅度提高，但国有企业生产效率的提高主要依赖其规模和垄断优势，在竞争性行业国有工业企业生产效率仍然低于非国有工业企业10％以上。
关键词：随机前沿生产函数；技术无效率；技术效率
基金项目：国务院第二次全国经济普查领导小组委托课题。
作者简介：牟俊霖(1979-)，男，四川荣县人，博士，首都经济贸易大学劳动经济学院讲师，主要从事经济增长与就业研究。
中图分类号：F421 文献标识码：A 文章编号：1006-1096（2012）03-0055-05收稿日期：2011-06-12
改革开放30年来，我国政府不断地探索和推进国有企业改革，试图提高国有企业的生产效率和竞争能力，并以此推动整体经济的发展。1995年以前,国有企业的改革以技术更新和改善企业内部激励为主，然而对这段时期国有企业生产效率的研究表明，这些改革并没有扭转国有企业低效率的状况（林青松 等,1996；李利英，2005）。上世纪90年代中期以后，国有企业的改革以产权改革为主，何立胜（2003）和程耀明(2004)研究了产权改革、制度创新对我国国有企业生产效率的影响，然而实证研究表明，1995到2001年期间我国国有工业企业生产效率仍然低于非国有工业企业的生产效率（姚洋，1998；刘小玄，2000；刘小玄,2004；陆挺 等,2005；郝大明,2006；牛树海，2006）。
2002年以后，我国国有企业改革的思路是按照现代企业制度要求，完善公司法人治理结构，裁减冗余职工, 进行技术升级，重组和重塑国有企业。从2002年到2008年，我国国有工业企业的经营绩效发生了一些重要变化：国有工业企业个数从4.11万个下降到2.13万个，从业人员从2423万人降到1784万人，但是生产总值从42408亿元增长到143950亿元，国有工业企业在企业个数和就业人数减少的同时实现了生产总值的快速增长，生产效率得到了大幅度的提升。然而2002年以后的研究主要以宏观数据为基础(刘小玄 等，2008；马荣，2011)，其研究结论与已有的微观数据的研究结论不具有可比性。在这样的背景下，本文以2008年第二次经济普查的微观调查数据为基础，研究我国国有与非国有工业企业的生产效率差异，并与1995年第三次工业普查的研究结论（姚洋，1998；刘小玄，2000）相比较，以反映国有工业企业生产效率的变动趋势。本文想回答的问题是，截止2008年国有工业企业生产效率是否有显著提高？国有与非国有工业企业之间的生产效率差异到底有多大？国有工业企业生产效率提高的原因是什么？对这些问题的回答，在一定程度上能够评价我国1997年、1998年开始的国有企业产权改革的绩效，而且也能够评价2002年以来新一轮国有企业改革的绩效。
一、研究方法选择
第一种研究企业生产效率的方法是直接使用OLS方法估计行业生产函数，但该方法受企业规模和行业特征的影响较大，不利于不同规模、不同行业企业生产效率的比较。第二种研究企业生产效率的方法是用随机前沿方法估计行业生产函数并计算企业技术效率，由于技术效率是相对值，不受企业规模和行业特征的影响，研究结论更为可靠，姚洋（1998）和吴延兵等（2011）用这种方法研究了我国企业的生产效率。为了便于与已有的研究结论相比较，本文同时使用了OLS方法和随机前沿方法，此外还使用了分位数回归方法研究不同因素对企业技术效率的影响。下文简要介绍随机前沿方法的基本模型及其特征（Kumbhakar et al，2000）。
其中i代表不同的企业，Y代表企业生产总值，K代表企业资本，L代表企业劳动投入。μi代表企业的技术无效率，μi>0，且服从三种类型的分布：半正态分布、截尾正态分布、指数分布。技术无效率μi是一个绝对数，即使在回归模型中控制了企业规模和行业虚拟变量，也不能完全排除企业规模和行业特征的影响，因而测量结果不够准确。当然，为了与姚洋（1998）的结论相比较，本文也测量了企业的技术无效。由于技术效率ξi等于企业实际生产总值占企业最优生产前沿的比重，是一个相对数，能够消除企业规模和行业特征对企业生产效率的影响，更适合于衡量企业的生产效率。
二、数据说明与描述性统计分析
1.数据基本说明
本文以2008年第二次经济普查的原始数据为基础，删除了其他采掘业中的所有534个企业，删除了从业人员缺失或者等于0的企业，同时也删除了资产、营业收入缺失或者小于0的企业，最后剩下38个工业行业1816661家企业。资本指标使用资产总计,单位千元，劳动指标使用年末从业人员数,单位人，产出指标使用企业全年营业收入，单位千元。
按照登记注册类型和企业控股情况分以下两步划分企业类型：第一，国有企业110、国有联营141、国有与集体联营企业143、国有独资企业151划为国有工业企业，把集体企业120和集体联营企业142划为集体工业企业，把登记注册类型代码为210－240的企业划为港台工业企业，把登记注册类型代码310－340的企业划为外资工业企业，其他企业划为私营工业企业（包括个体工业企业）；第二，按照企业控股情况调整企业类型，如果企业控股类型已知，则把企业登记注册类型改为企业控股类型。本文中企业规模的划分方法如下：在每个行业中，把产值和就业都排在前面25%的企业定义为大型企业，产值和就业都排在前面50%且不属于大型企业的定义为中型企业，其余定义为小型企业。
2.不同类型、规模企业的描述性统计
不同所有制和不同规模企业的描述性统计参见表1(见下页)。从不同类型企业的个数来看，国有、集体、港台、外资工业企业所占的比重较小，私营工业企业所占比重最高，约占企业总数的81％。从不同类型企业的规模来看，国有、港台、外资工业企业以大、中型企业为主，集体、私营工业企业以小型企业为主。从不同类型企业劳均产出来看，大型国有工业企业的劳均产出是所有类型企业中最高的，而中、小型国有工业企业的劳均产出在五种类型企业中排第二位，仅次于外资工业企业的劳均产出。从不同类型企业单位资本产出来看，国有工业企业的单位资本产出是所有类型企业中最低的。总体而言，国有工业企业的劳均产出比较高，然而单位资本产出却最低，私营工业企业的单位资本产出最高，但是劳均产出不高，外资工业企业劳均产出和单位资本产出都比较高，我们很难通过某一个指标的优劣来比较不同类型企业生产效率的高低。
三、用OLS方法比较国有与非国有工业企业生产效率差异文章用OLS的方法估计了38个工业行业的超越对数生产函数，在模型中控制了企业规模、企业类型以及四位数行业代码虚拟变量。由于回归分析的行业较多，限于篇幅限制，文章没有报告各行业生产函数的回归结果。
从企业类型系数的正负号来看，绝大多数系数都为正数，这说明，多数集体、港台、外资、私营工业企业的生产效率高于国有工业企业。然而，从企业类型系数的显著性来看，集体、港台、外资、私营企业
