全球价值链嵌入对区域技术进步的空间溢出效应研究——基于市场整合视角
时间：2023-05-31 13:30:25 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
马梦杰，赵红岩
（东华大学 旭日工商管理学院，上海 201620）
随着全球经济的不断发展，国际分工的格局也在不断发生变化。改革开放以来，中国凭借低成本劳动力的要素禀赋，不断提升在全球价值链中的参与程度，2020年中国GDP突破百万亿，位居全球第二。随着产品国际分工的不断细化、各国产业协调合作的逐步深入，国内价值链攀升的问题也逐步深入到全球的生产网络分工当中。在近几年全球新冠疫情的冲击下，国内外市场形势均经历了剧变；
2020年，政府也提出要“构建国内国际双循环相互促进的新发展格局”。“双循环”是我国应对国际大循环不平衡格局的主动调整与主动谋划的战略方针。本文立足此背景，测算中国制造业在全球价值链参与过程中各地区的嵌入程度，在全球贸易分工的格局下分析价值链嵌入对地区技术进步的空间溢出效应，梳理两者之间的影响机理与路径。在此基础上再拓展加入市场分割的调节效应，以进一步完善政策工具，提升各地区在“双循环”格局下的全球竞争力。
（一）关于区域技术进步的相关研究
通常地区内技术进步的实现主要有两个途径：其一是依靠地区内部的要素不断投入，实现自发性的技术创新，存在较大的沉没成本和不确定性。其二则是在引进的技术基础上，进一步模仿并边际改进的创新方式。高粱（2005）在研究中建议地区内应当注重自主创新的投入，避免过度依赖全球化进程中的技术引进。马云俊（2009）在分析我国钢铁行业技术进步时指出，我国技术引进的收益在逐步减小,形成自己的技术壁垒才能更好地摄取超额收益。吴延兵（2008）的研究发现，无论是自主研发还是技术引进的模式，均会对工业生产过程中的生产效率产生显著的促进作用。郭峰（2013）和方莹（2013）在研究中分别从进口和出口方面考察中国各省市进口与区域技术进步的关系。但全球价值链（GVC）基于生产工序的分离和整合将进出口环节进行有机结合，故采用价值链（GVC）嵌入的研究会更加具有代表性（邵朝对，2017；
苏丹妮，2020）。
（二）关于市场分割的相关研究
市场分割是我国经济转型过程中的产物，转型期间为充分调动地方积极性，我国最早于1980年实施“分灶吃饭”，之后逐年开始“放权式”的管理机制改革，在1994年实施分税制改革，进一步加剧了经济发展过程中的市场干预，形成了国内市场分割。
Daumal（2010）在研究中指出，地理距离会造成地区之间在行政、财政等方面的差异，这些差异会进一步形成跨地区贸易的障碍。赵永亮（2012）在研究跨地区商品贸易时也指出，地理距离会影响地区之间的信息交流，进而对地区之间的贸易互通产生隔绝。范欣（2017）在研究指出，基础设施水平的提升能够促进地区间的市场整合，同时地区之间的基础设施的建设，也能够改善地区间市场分割的程度。但也有学者提出政府竞争假说，即国内地区之间的市场分割是根源于地方官员的考核与晋升制度，是各地方政府相互博弈的结果（周黎安，2007；
曹春方2015）。市场整合程度最终确定了企业在国内的市场规模，由于市场分割导致的流通费用往往高于出口成本，最终生产率处于较低水平的企业也会选择以出口贸易替代内销贸易（李春顶，2015）。这一有悖于新贸易理论观点的现象值得进一步进行讨论。
（三）关于全球价值链的相关研究
全球价值链治理是指国家或地区在参与全球价值链的组织结构、权益分配以及各个参与主体之间的关系协调。从价值链治理的角度出发，在发达国家价值链重构过程中，中国应当从被动应对的状态转变为主动参与，成为规则领导者，进而提升在全球价值链（GVC）中的地位（石静霞，2015）。只有通过规则制定的参与，才能让本土企业摆脱“低端锁定”，通过构建自主的价值网络要比在原始的价值网络中正向升级更加容易（王树祥，2014）。
从提升自身能力的角度出发，FDI会通过溢出效应显著提升企业的竞争力，提高中国在国际分工中的地位（高彦彦，2009）。但是其对企业生产效率的影响是具有异质性的。刘斌（2015）通过空间计量实证得出对外直接投资会通过产业转移效应和市场内部化效应促进企业价值链升级，但是对外直接投资对高新技术产业的价值链升级作用却不显著（杨连星、罗玉辉，2017）。当前国内本土企业大多数是通过代加工的订单生产参与到全球价值链，处于价值链较为低端的位置，在贸易利益分配上缺少话语权（盛斌，2014）。此外，价值链变动也会通过空间溢出效应影响地区间要素禀赋的配置。全球价值链分工中发展中国家的劳动力收入份额不断下降（张少军，2015），这也证实了价值链地位的变动会影响地区生产率水平和要素的再配置。
（一）变量确定
1.自变量。本文基于海关数据库，通过对贸易数据的加工处理，计算出各省市2000年至2016年期间的GVC嵌入度水平，用以衡量各省市参与全球价值链分工的参与程度。数值越大，说明该地区在当年全球价值链分工中的参与程度越高。
2.因变量。本文将地区的全要素生产率TFP作为地区技术进步的代理变量，选取地区全要素生产率水平作为地区技术进步水平的代理变量，通过随机效率前沿的分析方式计算出各个地区的全要素生产率水平。
3.调节变量。基于冰山成本理论，本文计算各省市之间商品市场相对价格的波动情况，用以衡量地区之间的市场整合程度，指标的提升代表着地区之间市场整合程度的提升。
4.控制变量。根据目前现有文献以及对生产率的研究，本文选取了以下指标作为控制变量加入实证分析的回归模型中：（1）经济发展（eco）：将各地区的人均GDP水平进行平减指数折算，剔除价格变动后取得。（2）政府支出（gov）：将地方政府的公共支出参照邵昭对（2017）的研究，剔除科教文卫的公共支出后，占比当地当年GDP水平形成该指标。（3）国有化水平（soe）：用当地国有企业数量占比总企业数量进行表示。（4）对外开放（open）：地区当年进出口贸易总额占比GDP的比重以及直接外商投资（fdi）：地区使用的外商直接投资比上GDP的比值。此外，还选取了人均受教育年限的人力资本（edu）、研发支出占比GDP比值的（rnd）以及当地产业结构水平（str）。
（二）检验
本文通过对回归数据进行LR检验和Wald检验，最终确定以空间杜宾面板回归的形式分析价值链嵌入对地区技术进步的空间溢出效应。同时结合豪斯曼检验与LR检验的结果，确定回归模型中的固定效应为个体单固定，空间溢出效应的模型设定如下式（1）所示：
其中下标的i和t分别代表了地区与年份，ρ为空间自相关系数；
W为空间权重矩阵，Wlntfp与Wlngvc则分别是对应变量的空间滞后项；
变量control是控制变量的集合，之后vi变量则是代表了个体固定效应。考虑到空间计量模型是从全域计算空间相关性，故本文均采用极大似然估计的方式来消除内生性。在空间溢出效应分析模型的基础上，本文引入市场整合inte的变量作为调节变量，分析其对价值链嵌入gvc空间溢出效应的调节作用，具体的模型设定如下式（2）：
上述空间计量模型在计算的过程中，均需要设定空间权重矩阵W，空间权重矩阵主要有动态和静态两类矩阵，矩阵反映的是空间上地区之间相互依赖的程度。本文的空间矩阵设定主要包含了0—1交接矩阵和地理距离矩阵两个静态的空间权重矩阵。同时还选取了地区GDP水平、资本存量水平以及劳动力供给水平三个变量设立动态的空间权重矩阵。
在进行空间杜宾模型的估计之前，需要对地区的全要素生产率水平进行空间相关性检验，目前最主要的检验方式是通过莫兰指数进行，其数值介于（-1，1）之间。大于0是存在正空间相关性，小于0则是负的空间相关性。对全要素生产率进行局部的莫兰检验，结果如表1所示，我国30个省市在2000年至2016年间的全要素生产率均通过了莫兰指数检验，且大多数达到了5%以上的显著性水平，存在显著的空间相关性。
表1 2000—2016年中国地区技术进步的Moran"sI检验结果
基于前一节中设立的空间权重矩阵，分别进行了5次空间杜宾模型的回归，具体的模型估计结果如表2所示。可以观察到在不同的空间矩阵下，系数ρ均通过显著性检验，模型空间相关性存在。使用动态空间权重矩阵的空间杜宾模型，整体的解释力度会高于使用静态空间权重矩阵的模型。总体而言，价值链嵌入度促进了区域技术进步水平，除GDP要素的矩阵外，其余矩阵下的估计量均在1%水平上显著。分解到具体的效应上而言，五个矩阵设定下价值链嵌入对区域技术进步均存在显著空间溢出效应与直接效应（地区内溢出效应）。
表2 空间杜宾模型回归结果
间接效应的系数与W×lngvc的系数相比，均是显著促进的作用，传统未考虑空间因素的面板模型会低估价值链嵌入对于地区生产率水平的提升作用。价值链嵌入的地区可以在进出口贸易的过程中获得并吸收技术扩散，也可以在跨国贸易过程中学习模仿专业的产品设计与品牌管理，提升地区内企业的生产技术与创新能力。此处的回归结果验证价值链对地区内与地区外的生产率水平均存在显著正向促进的溢出作用。更多的可以观察到在使用人力资本的矩阵下，价值链嵌入的间接效应系数会更大，说明在人力资本要素的空间依赖考虑下，会产生更强的空间溢出效应。人力资本相对于资本存量要素而言，更容易在要素流动的过程中产生技术溢出，进而提升了周边区域的技术进步水平。
在上一节回归分析中，确定了价值链嵌入对区域技术进步空间溢出效应的存在，本节进一步将市场整合Inte变量纳入到空间杜宾模型中，将市场整合与自变量形成交互项，分析对空间溢出效应的调节作用。加入市场整合变量后，具体回归结果如表3所示。
表3 市场整合对价值链空间溢出效应的调节作用估计结果
从总效应上而言，地区的价值链嵌入水平会显著促进地区的区域技术进步水平，但是市场整合程度的提升会抑制地区生产率，两者的交互项则显著促进地区生产率水平。对总效应进行分解，可以看到空间溢出效应的系数远大于直接效应，同时市场整合在溢出效应上也呈现出对地区生产率的抑制作用。在调节作用上，交互项系数是与自变量系数同向显著，说明变量之间存在互补的作用，市场整合水平的提升，地区价值链嵌入对区域技术进步促进作用会更加显著。
本研究通过空间杜宾模型检验，证明价值链嵌入对区域技术进步存在显著的空间溢出促进作用。地区在价值链参与的过程中，企业进出口贸易的商品产生了技术外溢的作用，提升了当地的技术水平。同时也促进周边地区提升技术水平。在动态空间矩阵设定的分析上，可以观察到人力资本要素的流动会更加显著地体现价值链嵌入对区域技术进步的空间溢出效应。地区内在价值链分工中产生的技术发明创新与应用扩散，在更大的空间范围内影响了生产效率的提升。之后纳入地区市场整合程度，其交互项表明市场整合与价值链嵌入存在互补的作用，随着地区市场整合的提升，价值链对区域技术进步的促进作用也会进一步提升。地区间市场整合程度的提升能够扩大市场规模，同时加剧跨省市企业之间的竞争，进而提升区域内资源配置的效率，进一步提升价值链嵌入度对区域技术进步的促进作用。
观察全球价值链近十年的发展，已经从过去的高速拓展，变为如今全球化与逆全球化相互博弈对抗的稳定期。本文认为，未来全球价值链中的核心竞争优势，也将由原本成本最小化的比较优势逻辑，切换为技术壁垒、供给稳定、信用风险等多元因素的综合考虑。首先，国内需要继续推动消费升级，为我国当前不断发展的高端制造业创造足够的市场空间，进而将优质产业链留在国内。其次，需要注重传统行业的数字化转型，寻求存量中新的增量，让全球价值链重构的过程助力推动我国更多传统企业实现嬗变。在维护好当前国内产业链的完整与全面的同时，进一步促进我国的产业向更高附加值的上下端移动，在全球价值链分工体系中争取到更有利的地位。
坚持贯彻落实“对内改革”的政策，消除地区之间的贸易壁垒，减少国内跨地区之间的市场分割状态。推动技术、人才以及中间商品等要素的跨省层面的自由流动，加快完善市场机制，促进价值链嵌入空间溢出效应的充分发挥，提升经济内循环的生产效率，进而推动区域技术进步的发展。在充分发掘内需市场，建设国内市场的基础上，进一步优化对外开放的布局，同时在后疫情时代开拓全新的多边经贸合作，并注重参与生产标准的制定，以更高的效率，融入全球价值链分工体系当中。
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