宁夏创新能力分析*——基于《中国区域科技创新评价报告》《中国区域创新能力评价报告》

李玉凤，王雪燕

（宁夏科技发展战略和信息研究所，宁夏 银川 750001）

近年来，国家创新调查制度系列报告中《中国区域科技创新评价报告》 《中国区域创新能力评价报告》对全国区域科技创新和区域创新能力连续监测比较，为区域创新政策制定、区域创新战略布局、区域创新路径选择、创新环境改善等提供了一定的决策参考。笔者通过查找宁夏创新能力方面的差距，找准优化攻关方向，分别对两个评价报告的指标进行了深入的解析。

《中国区域科技创新评价报告》（以下简称《科技创新评价报告》）《中国区域创新能力评价报告》（以下简称《创新能力评价报告》）均为国家创新调查制度系列报告，分别由两个智库机构独立完成。两个评价报告中的数据大部分来源于公开出版的统计年鉴，部分是根据公开数据进行的测算值。由于统计年鉴数据滞后两年，因此评价报告发布当年数据为前两年数据。例如，2017 年发布的两个评价报告使用的是2015 年、2014 年数据，评价报告反映的是2015 年区域科技创新和区域创新能力情况。

《科技创新评价报告》评价指标体系包括科技创新环境、科技活动投入、科技活动产出、高新技术产业化和科技促进经济社会发展5 个方面，12 个二级指标和39 个三级指标，侧重于对区域科技创新能力的评价[1-4]。

《创新能力评价报告》 构建了包括知识创造、知识获取、企业创新、创新环境、创新绩效5 个子系统的评价体系，包含138 个监测指标，侧重对一个地区创新能力的综合评价[5-8]。

2.1 宁夏科技创新能力综合指数排名变化情况

2017—2020 年，宁夏综合科技创新水平指数值处于增长状态，指数值从2017 年46.24%增长到2020 年56.11%，增长了9.87 个百分点，排名从全国22 位上升到18 位（见第2 页表1）。

表1 2017—2020 年《科技创新评价报告》中宁夏科技创新能力指标排名情况

2.2 宁夏排位上升的指标分析

从指标体系看，科技创新环境、科技活动产出、高新技术产业化3 项综合指标增长态势促进了宁夏排名上升，3 项指标分别从2017 年的第22 位、第27 位、第31 位上升到2020 年的第17 位、第20 位、第26 位。2020年，宁夏科技活动产出水平指数上升最快，主要原因是获得国家级科技成果奖系数提升幅度较大；
2020 年高新技术产业化指数达到53.53%，比2017 年增加了22.14 个百分点，高技术产业劳动生产率指标表现优异，从2017 年的第31 位上升到2020 年的第13 位；
科技活动投入综合指标指数排名略有下降，但是指数值一直在增长，仅有企业R&D 研究人员占比等个别指标有所下降；
科技促进经济社会的发展指标下降明显，从2017年的第13 位下降到2020 年的第17 位，主要是资本生产率、综合能耗产出率和装备制造业区位熵3项指标的下拉作用。

近年来，宁夏有12 项指标冲进全国前15 位，拉动了宁夏位次的提升，其中每名R&D 人员研发仪器和设备支出、万人吸纳技术成交额、地方财政科技支出占地方财政支出比重、企业技术获取和技术改造经费支出占企业主营业务收入比重、知识密集型服务业增加值占生产总值比重、环境污染治理指数、万人国际互联网上网人数、信息传输软件和信息技术服务业增加值占生产总值比重等8 项指标进入全国前10 位。每名R&D 人员研发仪器和设备支出指标上升了15 位，排全国第5 位；
有R&D 活动的企业所占比重排名也上升到全国第11 位；
2020 年R&D 经费支出与GDP 比值、地方财政科技支出占地方财政支出比重两个指标均比2017 年上升了4 位，企业技术获取和技术改造经费支出占企业主营业务收入比重值连续3 年位居全国第2 位，高技术劳动生产率从2017 年的第31 位上升到2020年的第13 位。有R&D 活动的企业所占比重从2017 年第18 位上升到2020 年第11 位。

2.3 宁夏排名下降指标分析

虽然宁夏总体科技创新综合指标排位一直在上升，但是也有部分指标有待改善。

1）科技创新环境大部分指标改善明显，个别指标有所下降，部分指标值全国排名较低。尽管科技人力资源指标排位总体有所提升，可是宁夏总体人力资源比较薄弱。2020 年，宁夏大专以上学历人数82.93 万人，居全国29 位，仅高于青海、西藏。R&D 人员数1.11 万人/年，居全国第28 位。科研物质条件排位从第26 位上升到第19 位，然而十万人累计孵化企业数排位略有下降，2020 年宁夏科技企业孵化数18 个（江苏695 个），居全国第28 位；
科技企业孵化器在孵企业数629 个（江苏31 382个），居全国第29 位；
科技企业孵化器累计毕业企业数277 个（江苏21 460 个），居全国第29 位。虽然科技意识明显提升，特别是有R&D 活动企业所占比重增长较快，但是科学研究和技术服务业平均工资比较系数指标排名下降明显，从2017 年第19 位下降到2020 年第26 位，该指标反映了政府及社会对从事科学研究和技术服务工作的劳动者劳动的认可程度。

2）科技活动投入改善比较明显，综合指标指数值处于增长状态，但是综合指标排名有所下降，主要是企业R&D 研究人员占比下降明显，从2017年的49.24%下降到2020 年的39.77%。

3）科技活动产出综合指标排位上升较快，万元生产总值技术国际收入指标排位有所下降。

4）高新技术产业化综合指标排名从第31 位上升到第26 位，然而高新技术产业化总体水平还是较低。高技术产品出口额占商品出口额比重指标下降明显，从2017 年的9.91%下降到2020 年的5.51%，2020 年高技术产品出口额1.46 亿美元，居全国第29 位，仅高于青海、西藏。

5）科技促进经济社会发展综合指标下降明显，主要是经济发展方式转变指标中资本生产率、综合能耗产出率排位连续4 年第30 位，没有任何变化，而且指标值处于下降趋势中。装备制造业区位熵排位从2017 年第26 位下降到2020 年第29位。

2.4 宁夏着力点指标

基于上述分析发现，近年来，虽然宁夏科技创新环境逐步优化，科技活动投入不断加大，科技活动产出逐渐提升，高新技术产业化水平逐步提高，科技促进经济社会发展指数也有所提升，但是也要正视宁夏自身的一些弱项，下工夫去改善。

1）继续改善创新环境相关指标。不断加大科技人力资源投入，特别是企业R&D 人员投入数量，重视大专以上人才引进和培养，提升孵化企业数量，提高科学研究和技术服务行业人员工资待遇。

2）继续加大科技投入，提升科技活动产出相关指标。培育重大科技成果，提升技术成果市场化水平，主要是技术市场成交额和技术国际收入指标。

3）提升高新技术产业化，强化科技促进经济社会发展相关指标。提升高技术产业营业收入占工业营业收入比重、高技术产品出口额、综合能耗产出率、装备制造业区位熵等指标值。

3.1 宁夏创新能力综合指数排名变化情况

2017—2020 年，宁夏区域创新能力综合指标排名处于全国第22 位左右（2018 年波动较大），创新实力排全国第29 位左右，创新效率排全国第23 位左右，创新潜力排全国第2 位（除2018 年）。从综合指标来看，宁夏区域创新综合能力排位基本稳定，创新潜力提升较快，创新效率与创新能力综合排名基本一致，但是创新实力在全国的排位较低，一直处于第29 位左右（见第4 页表2）。

表2 2017—2020 年《创新能力评价报告》中宁夏区域创新能力指标排名情况

3.2 宁夏排位上升指标分析

从一级指标看，2017—2020 年，宁夏综合指标全国排名：知识创造排第24 位左右、知识获取排第10 位左右、企业创新排第16 位左右、创新环境排第29 位左右、创新绩效排第30 位左右；
创新实力全国排名：5 项指标均排第29 位左右；
创新效率全国排名：知识创造、知识获取排第23 位左右、企业创新排第13 位左右、创新环境和创新绩效分别排第28 位和第30 位；
创新潜力全国排名：除创新绩效指标外，其他4 项指标创新潜力均排在全国前10 位。由此可见，知识创造、知识获取、企业创新3 项综合指标对宁夏创新能力全国综合排名具有拉动作用，创新环境和创新绩效不管是在综合指标还是创新效率和创新潜力等各项指标上都有很大提升空间。

从二级指标看，2017—2020 年，宁夏综合指标全国排名：研究开发投入、外资企业投资、金融环境、创业水平、产业结构和就业等6 项指标排位上升明显；
科研论文、新产品销售收入2 项指标排位略有上浮；
专利、企业研究开发投入、市场环境、劳动者素质、宏观经济、可持续发展与环保6 项指标排位变化不大，特别是劳动者素质和可持续发展与环保指标排位一直处于全国末位。创新实力指标全国排名：就业实力排名攀升幅度较大，从2017年第30 位上升到2020 年第6 位；
技术提升能力、新产品销售收入、市场环境等3 项指标略有提升；
其他各项指标排位基本没有变化，且在全国排位较低。创新效率指标全国排名：产业结构效率排名提升较快，从2017 年第26 位上升到2020 年第2 位。创新潜力指标全国排名：研究开发投入、企业研究开发投入、新产品销售收入3 项指标潜力上升较大，均进入全国前10 位。

从基础数据看，上升指标数量占比较高。138个监测指标全国排名，有22 项指标一直处于上升状态，34 项指标总体处于上升状态（部分年份有波动），上升指标占监测指标总数的41%。其中，2017—2020 年排位保持全国前5 位的有：高校和科研院所研发经费内部支出额中来自企业资金增长率、外商投资企业年底注册资金中外资部分增长率、规模以上工业企业平均技术改造经费支出、高技术企业数增长率；
2017—2020 年指标值排位上升超过15 位的有：政府研发投入增长率、技术市场交易金额增长率、技术市场企业平均交易金额、规模以上工业企业研发活动经费内部支出总额增长率，特别是高新技术产业新产品销售收入占主营业务收入的比重上升位数达到25 位。

3.3 宁夏排名下降指标分析

从整体看，宁夏创新环境和创新绩效2 项指标全国排名靠后，5 项指标创新实力排全国第29 位左右，知识创造、知识获取效率排全国第23 位左右、创新环境和创新绩效效率分别排第28 位、第30位；
创新绩效潜力近两年下降幅度较大，从第7 位下降到第17 位。

从二级指标看，科技合作、设计能力、技术提升能力等3 项综合指标略有下降，创新基础设施、产业国际竞争力、技术转移等3 项指标下降幅度较大，特别是技术转移指标，从2017 年排位第1 位下降到2020 年第21 位；
创新实力指标全国排名：技术转移综合指标下降幅度较大，从2017 年第1位下降到2020 年第15 位，其他指标变动不大；
创新潜力指标全国排名：技术转移、市场综合环境、劳动者素质、产业结构潜力下降位次较为明显，跌出全国前10 位或者处于第10 位左右。

从基础数据看，138 个监测指标全国排名，有22 项指标一直处于下降状态，32 项指标总体处于下降状态（部分年份有波动），下升指标占总监测指标数的39%；
排名无变化的指标28 项，占总监测指标数的20%。其中，2017—2020 年排位一直处于全国末位（29～31）的有：政府研发投入、国内论文数、国际论文数、每十万研发人员平均发表的国际论文数、作者同省异单位科技论文数、作者异省合作科技论文数、作者异国合作科技论文数、规模以上工业企业研发经费外部支出、有电子商务交易活动的企业数、移动电话用户数、互联网上网人数、教育经费支出、科技企业孵化器孵化基金总额、高技术企业数、高技术企业数占规模以上工业企业数比重、地区GDP、第三产业增加值、高技术产品出口额增长率、高技术产业就业人数、万元地区生产总值能耗、每万元GDP 电耗总量（kW·h）、电耗总量增长率、每亿元GDP 废气中主要污染物排放量等25 项指标；
2017—2020 年指标值排位下降超过15 位的有：作者异省科技论文数增长率、每十万研发人员作者异国科技论文数、规模以上工业企业购买国内技术经费支出（↓24 位）、规模以上工业企业平均购买国内技术经费支出（↓21 位）、规模以上工业企业购买国内技术经费支出增长率（↓30 位）、规模以上工业企业引进技术经费支出（↓19 位）、规模以上工业企业平均引进技术经费支出（↓24 位）、规模以上工业企业发明专利申请增长率、移动电话用户数增长率、科技企业孵化器增长率（↓21 位）、科技服务业从业人员增长率（↓25 位）、6 岁及6 岁以上人口中大专以上学历人口增长率（↓26 位）。

3.4 宁夏着力点指标

近年来，宁夏创新能力综合排名较为稳定，得益于创新潜力的快速增长，创新效率的稳定保持。宁夏创新实力排名靠后，影响了创新能力总体排名的上升。为提升创新能力水平，应该从以下5 个方面下工夫。

1）加强知识创造和获取能力。提升宁夏与宁夏内外单位组织科技合作论文等成果产出数量，加强政府研发投入，增加发明专利申请和授权基数，继续增加高校和科研院所研发经费中来自企业的资金额度。

2）保持企业创新增长势头。继续保持规模以上工业企业研发活动经费内部支出和平均技术改造经费支出增长势头，增加规模以上工业企业研发人员数和研发经费活动支出，提升规模以上工业企业购买国内技术经费支出和引进技术经费支出，增加规模以上工业企业有效发明专利数和申请数，提升有电子商务交易活动的企业数占总企业数的比例。

3）提升创新环境效率。主要包括普及移动互联网上网人数、增加科技企业孵化器等创新基础设施，提升科技服务业从业人员数、增加科技企业孵化器获得风险投资额，提升规模以上工业企业研发经费内部支出额中获得金融机构贷款额等金融环境指标，提升高新技术企业基数和高新技术占规模以上工业企业比重数，科技企业孵化器孵化企业数等指标。

4）提升创新绩效效率和潜力。创新绩效主要关注产业结构、产业国际竞争力、可持续发展与环保指标，具体如提升第三产业增长率、高技术产业增长率等，改善万元地区生产总值能耗、工业污水排放等指标。

5）提升整体创新实力。从监测指标体系看，虽然宁夏部分指标相对增长率排位靠前，但是大部分指标绝对值处于全国末位，导致整体创新实力排名靠后，例如，高校和科研院所研发经费中来自企业的资金额度指标排名全国第29 位左右，然而该指标增长率排全国第2 位；
科技企业孵化器当年获得风险投资额排全国第29 位左右，然而该指标增长率排全国第2 位左右。因此，应继续保持规模以上工业企业研发经费内部支出额中获得金融机构贷款额增长率、高技术企业数增长率等高增长指标的增长速度，提升宁夏整体创新实力。

可以看出，两个报告中的排名是针对各省市创新能力变化的相对排名，不是区域创新能力的直接衡量。总体来看，虽然宁夏创新资源基础薄弱，创新实力还是相对较弱，但是创新潜力巨大。

4.1 重视以科技创新为核心的全面创新

两个报告中监测指标体系是对创新的全面监测，不仅涉及科技创新，更涉及到地区生产总值、地区进出口总额、居民消费水平、教育投入、废气中主要污染物排放量等指标。我们在关注创新指标的同时，也需要对这些与创新关联性较大但常被忽视的指标予以重视。比如移动电话用户数、互联网上网人数、教育经费支出、万元地区生产总值能耗等指标。

4.2 重视创新资源投入集聚

两个报告中均显示出宁夏科技人力资源基础薄弱，知识获取能力不足，主要与宁夏高校和科研院所较少有很大的关系。因此，在现有基础上，应积极培育各类新型研发机构，吸引全国知名高校在宁夏设立分校；
大力引进各类高层人才的同时，注重大专以上技能型人才的引进与培养，为企业输入技能型人才。

4.3 重视国际国内区内创新合作

两个报告中显示，宁夏在国际、国内、本地合作等相关指标相对排名靠后，比如国际、国内合作发表论文较少，高技术产品出口额、高校和科研院所研发经费中来自企业的资金额度、规模以上企业购买国内技术经费等指标。因此，应鼓励支持国际、国内、本地产学研合作，引导高校、科研院所和企业开展高层次科技合作与交流，提高科技合作成果水平，明确科技合作成果的所属权。

4.4 重视企业创新能力培养

两个报告中显示，虽然部分企业指标增长率较高，但是在高新技术企业数量、规模以上工业企业技术引进和购买国内技术等绝对数指标与全国其他省份相比还是较低。因此，应该大力支持宁夏小企业开展技术改造，下更大力气实施科技型企业培育行动和高新技术企业倍增计划，引导规模以上工业企业提高企业研发活动投入和发明专利等成果产出，不断提升企业信息化建设水平，强化企业创新主体意识。

4.5 重视科技服务业的发展

两个报告中显示，科技企业孵化器、科技服务业从业人数、规模以上工业企业研发经费支出中获得金融机构贷款额、技术市场成交额等与科技服务业发展相关的指标排名较低。因此，应在现有基础上，继续大力发展科技服务业，针对产业创新各个环节构造科技服务链，集聚创新资源和科技服务机构，加快提升科技服务业协同创新能力和支撑宁夏产业转型发展的能力。

4.6 重视科技促进经济高质量发展

两个报告中均反映出宁夏科技促进经济发展能力方面存在着很大不足，更多的是产业转型升级能力、科技支撑经济社会发展的不足。工业污水排放总量增长率、废气中主要污染物排放量增长率、环境质量指数等这些指标排名较低，充分说明宁夏科技创新促进经济高质量发展还需要继续努力。

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