印度投资条约之投资者与国家争端解决机制的最新发展与中国的应对

时间：2021-03-02 08:00:09　来源：雅意学习网本文已影响人

　　摘要：印度近年来在双边和区域层面加强与中国经贸合作，成为潜力巨大的中国企业对外投资目的地。晚近印度对投资协定范本中投资者与政府争端解决条款的大幅修改表明，外国投资者在应对政治风险方面可能面临更大困难。为有效应对风险，中国企业在加强高管人员本地化的同时需要做好投资保险产品组合和投保机构选择。在与印度政府发生投资争端时，中国企业应当充分了解中国与印度双边投资协定中的争端解决机制。现行中国与印度双边投资协定的生效期已经届满，中国政府在与印度续签投资协定时有必要坚持利益平衡原则，为中国企业应对政治风险提供有效的争端解决机制。中国企业应当熟悉运用投资协定，提早做好全球商业布局和国籍筹划。
　　关键词：赴印投资；政治风险；投资争端解决；双边投资协定
　　中图分类号： D966.1 文献标识码： A 文章编号： 0257-5833（2017）12-0099-10
　　作者简介：陶立峰，上海对外经贸大学法学院副教授（上海 201620 ）
　　印度是中国的重要邻邦，也是区域发展的重要合作伙伴。作为两个最大的发展中国家和亚洲大国，又同是文明古国和新兴市场国家，中印关系对地区力量格局的塑造能力突出。尽管两国在领土等方面存在分歧，但中印关系中最具活力的始终是经济关系，中国已经成为印度最大的经济合作伙伴之一。①印度之所以成为中国企业海外扩张潜力巨大的投资目的地，原因之一是，印度国内积极推进经济改革提升投资环境。1991年，印度宣布实施新工业政策，政府对私有部门尤其是外国投资的态度发生重大转变。②莫迪政府上台后，坚持基于印度利益的实用主义，推行“印度制造”计划，吸引外资发展制造业和改善基础设施建设③。印度经济改革措施的实施，对改善印度营商环境发挥了重要作用。加上“质优价廉”的劳动人口和持续增长的消费能力，已经使印度成为全球投资和出口的热点地区。④原因之二是，印度在区域经济合作中与中国保持密切互动。在以新兴国家力量为主体的金砖国家机制中，中国和印度两国的人口数最多、发展潜力最大、经济增长势头迅猛。中印之间的经济发展虽有同质性但也有差异性，为共同提升新兴国家在全球经济治理中的博弈能力，世界工厂的中国和世界办公室的印度之间必须通过合作充分发挥各自优势。同时，作为“一带一路”沿线的重要南亚国家，对印度投资是中国企业对接国家战略的重要落脚点。在国内国际因素的共同作用下，中国企业赴印度投资迅速升温。除以手机行业为例的制造业全产业链整体转移至印度外，其他如光伏、医药、房地产、安防等领域的中国企业也在不断拓展赴印度市场。2016年，中国对印度非金融类直接投资10.63亿美元，对印度工程承包新签合同总额22.37亿美元，同比大幅增加。中国驻孟买总领事馆经济商务室：《2016年中印经贸数据》， http：//bombay.mofcom.gov.cn/article/zxhz/201702/2017020 2510632.shtml， 2017-06-29。尽管如此，对外投资往往机遇与风险并存，印度近年来频频被外国投资者诉诸国际仲裁庭，印度已成为排名世界第11的投资仲裁被诉国。UNCTAD， “World Investment Report 2017”， Investment and the Digital Economy， United Nations， p.115.这从一定程度上表明，外国投资者在印度面临的政治风险在显现或增多。由于被诉印度政府行为也可能对中国企业实施，因此值得中国企业高度关注。
　　一、晚近涉印度投资者与国家仲裁评析
　　（一）印度政府被诉的投资仲裁案件特征
　　根据联合国贸发会（UNCTAD）的统计数据，截至2017年7月底，印度政府共21次被诉至国际投资仲裁。UNCTAD， “Investment Dispute Settlement Navigator”， http：//investmentpolicyhub.unctad.org/ISDS/CountryCases/96？partyRole=2， 2017-08-02。以2010年的White Industries v. India 案为分界线，此前的8起投资仲裁集中在2003年至2004年，全部以和解方式结案。2011年末，White Industries v. India 案仲裁庭作出有利于外国投资者裁决，这是印度政府因投资条约仲裁败诉而依据投资仲裁裁决向外国投资者作出赔偿的第一起案件。S K Dholakia，“Investment Treaty Arbitration and Developing Countries： What Now and What Next？ Impact of White Industries v. Coal India Award”， Indian Journal of Arbitration Law， Vol. II Issue 1， 2013.该案结果可能增强了在印外国企业利用国际投资仲裁机制的信心。2012年起，印度每年均被外国投资者诉诸国际投资仲裁，但目前这些争议均未结案。印度被诉的国际投资仲裁案件主要呈现以下特点：
　　第一，提起仲裁的投资者多来自发达国家或经济较发达的国家。如英国、荷兰、法国、奥地利、澳大利亚等传统发达国家，但也有像阿联酋、毛里求斯等其他国家。其中，起诉印度最多的是英国投资者，这与英国在印度投资的历史和规模有关。早在殖民统治期间，英国通过东印度公司对印度进行商品输出和资本输出，在掠夺印度财富的同时推动了印度工业化进程。印度独立后，英国及英联邦国家如毛里求斯、新加坡与印度的经济交往并未受到阻断，英国保持印度第四大外资来源国的地位。印度工业政策和促进部，http：//www.dipp.nic.in/sites/default/files/FDI_FactSheet_January_March2017.pdf， 2017-07-20。投資合作与投资争议的正比关系，以及英国投资者的仲裁法律意识，决定了英国投资者与印度政府之间投资争端的数量递增。

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