[蓝色经济高技术产业专利预警机制研究]机制烟道制作利润多少
时间：2019-05-02 03:18:52 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
［摘 要］蓝色经济高技术产业为突破行业巨头设置的“专利+标准”的保护壁垒，在竞争中取得一席之地，必须构建一个快速高效的专利预警机制，以防范专利侵权行为发生，降低企业经营成本和研发成本，维护自身经营安全。可以采用信息采集模块、分析评价模块、反馈报警模块、应急应对模块构建专利预警机制，在专利质量、专利实施、专利市场、专利环境等要素中有目的地选取一些具有可以定量及定性判断的具体指标，构成专利的预警评价指标体系，判断专利警情，并针对蓝色经济高技术产业中不同行业的专利预警情况，施行进攻型、防御型和圈地型等专利策略。
［关键词］蓝色经济；高技术；产业；专利预警；机制
［中图分类号］F120 ［文献标识码］A ［文章编号］1671－8372（2012）02-0077-04
随着全球经济一体化进程的加剧，知识产权（专利）已成为企业参与国际竞争的核心要素，并日益成为国家发展的战略性资源，特别是在大型公司实施的“专利+标准”的保护壁垒模式下，企业必须寻找到适合自身发展的专利创新和保护机制，才能在纷繁复杂的竞争中取得一席之地。国务院早在2008年就颁布实施了《国家知识产权战略纲要》，明确指出要制定知识产权信息检索和重大事项预警制度，建立知识产权预警应急机制。企业在创新发展过程中，必须充分利用专利的矛和盾的双重功能，把握产业研发方向，避免重复研究，并在市场竞争中及时应对专利纠纷及避免侵权，从而提升产业的竞争力。因此，企业迫切需要构建一个快速高效的专利预警机制。
一、专利预警的解读和发展态势
可以从公权保护和私权救济两个层面解读专利预警的内涵。所谓公权保护，是指政府有关部门通过对审查专利的过程、专利案件的执法过程和外经外贸活动等的动态监测与统计分析，从而对国内行业企业、研究机构可能遇到的专利障碍、技术壁垒提出预警，使其能够及早发现问题，迅速采取应对措施［1］。私权保护层面，是指企业综合运用现代信息网络技术，将企业、政府、行业协会以及相关服务机构等主体有机统一起来，通过专家系统对专利信息进行收集、整理、分析，并同预先设定的警戒指标进行对比以发出相应的警示，为企业决策提供参考以达到防范企业专利风险的目的［2］。不论哪一种预警机制，一般都具有预防性、超前性、针对性、战略性、技术性和外部性六大特征。
世界各国政府和大型企业都高度重视专利分析和预警工作。美国民营专利分析机构CHI公司的客户包括杜邦、IBM、英特尔、柯达等在内的世界500强企业，也包括欧盟、日本通产省、美国航空航天局、美国海军部、美国空军实验室等政府部门。CHI的客户利用从CHI的专利分析项目中获得的报告及规划来指导拟定相关的专利发展战略。日本特许厅每年把预算的约10%用于专利文献深加工，并组织厅内、厅外专家定期绘制关键技术领域的“专利地图”，以指导日本企业实施专利战略。韩国知识产权局免费提供专利信息分析系统（PIAS），帮助韩国企业用国家知识产权局的数据库或者自己构造的数据库进行专利分析。我国国家知识产权局也开发了相应的信息分析系统，各地方政府也加强了这方面的研究和服务工作。如上海知识产权服务中心、北京国之企业专利应急和预警咨询服务中心、北京市海淀区的知识产权服务平台等都开展了专利咨询和预警服务，深圳市开通了“深圳市技术性贸易壁垒预警系统”，温州市科技局在剃须刀、打火机、锁具、拉链等行业建立了专利应急和预警机制，贵州省启动了小香猪、蜡染两项特色产品的专利保护工作。
二、蓝色经济高技术产业迫切需要建立专利预警机制
（一）我国蓝色经济高技术产业专利现状和不足
蓝色经济高技术作为国家高技术研究开发计划（863计划）中的第八个领域，包括海洋油气勘探开发技术及其产业、海洋生物技术和海水养殖业、海洋监测技术及海洋仪器制造业、海水淡化和海水直接利用技术、海洋能开发技术等产业。
在海洋油气产业领域，处于第一阵营的主要在欧美国家，他们垄断着海洋油气产业装备研发、设计、工程总包及关键配套系统和设备的专利；第二阵营是韩国和新加坡，他们在平台总装建造专利中占据着领先地位；而我国目前只处于低端产品建造的第三阵营，专利量很少。
在海洋生物领域，我国在海水增养殖方面的专利申请比较多，技术水平相对较高。海洋生物药物及海洋活性物质方面专利申请主要集中在抗肿瘤药物和治疗心脑血管疾病药物及生物镇痛药物的研究与开发方面，但真正属于对海洋生物活性物质进行深入研究利用的专利技术仅占总数的20％。在海洋生物基因方面，国内外的专利申请从技术水平来看大致相当，国内研究在某种程度上还具有一定的优势。在海洋环境保护和治理方面申请有多项中国专利，主要涉及海洋生态环境的检测和环境修复等问题。
在海洋能开发技术领域，1985-2003年国家知识产权局公布的专利共282项，其中发明专利占45%，专利质量较高。境外申请的数量不到总量的10%，说明我国在海洋能转换方面有独立的知识产权，在国际竞争中处于较有利的位置。
我国在海水淡化领域与世界先进水平还有较大差距，主要表现在大规模海水淡化工程技术尚未成熟，缺乏大型海水淡化装置设计、加工制造、安装调试及运行维护的工程实践，关键设备制造工艺集成度不高。中国工程院院士高从堦指出，国内756项与海水淡化相关的专利，具有中国自主知识产权的仅占15%，自主技术和产业发展形势十分严峻。
在海洋监测技术及海洋仪器制造业领域，由于缺乏高技术支撑和经费不足等原因，我国基本上落后先进国家15～20年。
由此可以看到，我国在蓝色经济高技术产业各方面的核心专利较少，在企业创新过程中，容易遭到国际垄断性企业利用专利进行的打压和扼杀。建立一种预警机制，维护海洋高技术产业的安全运行和可持续发展迫在眉睫。
（二）专利预警机制在蓝色经济高技术产业中的作用
一是防范专利侵权风险，节约经营成本。在以往的案例中，有些蓝色产业投入巨大资金做研发、做市场准备，却在推广产品时发现核心技术专利掌握在欧美企业手里，结果浪费了大量的人力物力财力。在新品研发过程中，应通过收集研发对象的相关技术和类似产品的专利申请与授权状况，进行专利分析，绘制“专利地图”，借以了解蓝色产业内竞争对手持有专利的情况，清楚自己在整个行业中的位置，发现“雷区”和“空白区”，规避侵权风险。企业通过专利分析预报产品的专利状况、发展趋势和竞争态势，对即将、正在和已经发生的专利争端跟踪分析并提供预警信息，对于保护自身的经营安全和市场稳定有着至关重要的作用。 二是降低研发费用，提升竞争能力。在蓝色产业研发过程中，利用专利预警可以发现许多未公开、未授权、未保护或未成熟技术，对这些技术进行改造，可以大大降低研发时间和经费，增强企业竞争实力。在日本专利中，申请人请求公开的仅有60%，被授权的仅有50%，完成保护期限的仅有2/3左右。日本权利人来中国申请专利的比例也很低，远远少于10%。因此，在日本受专利保护的技术大部分可以在中国免费使用。有数据表明，通过这类方法，企业可节约研发时间约60%，节约研发经费约40%。
三是寻找技术空白，促进自主创新。拥有自主知识产权是蓝色产业的核心竞争力。通过构建完善的企业专利预警机制，来分析国内外专利，寻找出技术的空白点和技术的发展趋势，开发出具有自主知识产权的产品或者技术，促进技术创新，从而使企业由被动防御转为主动进攻。
三、蓝色经济高技术产业专利预警机制的新构建
（一）专利预警机制的流程
目前的企业研发过程，往往缺乏对现有专利技术资源的有效利用，缺乏对技术或产品研发中潜在的专利风险的评估，更缺乏对专利侵权争端有效的应对措施。针对这些现象，构建蓝色经济高技术产业专利预警机制应从研发前、研发中和转化后三个阶段入手，不同阶段专利预警的内容所发挥的作用应各有不同（见图1）。
机制的流程主要分为四大模块：信息采集模块、分析评价模块、反馈报警模块、应急应对模块。其中信息采集是基础，分析评价是核心，反馈报警是关键，应急应对是目的，这四个模块有机衔接，互为补充。
（二）专利信息的采集与数据库的建立
信息采集是开展专利预警工作的基础。专利信息的获取一般通过四种渠道：专利文献、非专利文献、市场信息及其他渠道。据世界知识产权组织（WIPO）统计，专利文献包含了世界上90%～95%的技术信息，并且技术信息的公开要比其他载体早1～2年。而对于一些特殊领域的信息，当其技术集中度较为分散、技术门槛不高时，往往通过非专利文献或其他渠道获得。
现在常用的专利数据库，主要有官方与民间两类。官方专利资料库多由各国专利机关建设，提供免费服务，如美国专利暨商标局的专利资料库，欧洲专利局所建设的esp@cenet专利资料库以及日本专利局、中国专利局等均提供相应的资料库服务。民间专利资料库多由商业经营单位和企业自建，一般收取使用费用。
发展蓝色经济高技术产业应在政府的支持和帮助下，通过组群或骨干企业带头的方式，确定各个产业集群或者支柱企业的实际发展需求，选定目标技术，在公用数据库的基础上进行二次开发，有针对性地建立共享的专有专利信息数据库和专利信息资料库。定向收集目标技术所涉及的技术标准信息、专利信息及行业内知识产权诉讼案例等，对行业内的标准、专利动态进行跟踪。圈定竞争对手，实时掌握其所发布和掌握的专利布局，并及时跟踪主要目标市场的海关进出口贸易、知识产权保护制度、与技术标准相关的政策和制度变化动态等，为专利预警分析提供依据。
（三）专利预警指标评价体系
在众多的专利信息所表征出来的各个属性当中，必须有目的地选取一些具有可以定量及定性判断的具体指标，构成专利的预警评价指标体系，从而判断出当前的专利警情。根据蓝色经济产业的现状，可以选取如下指标进行判断：
1. 专利质量方面，包含专利授权率、国际范围、技术范围、专利被引用量、引用频率、技术影响力等指标。
2. 专利实施方面，包含技术独立性、技术周期、专利总量、技术标准占有率、同族专利授权量等指标。
3. 专利市场方面，包含市场占有率、销售增长率、专利族覆盖率、专利纠纷量等指标。
4. 专利环境方面，包含知识产权政策、专利法律保护政策、地区专利保护条例、政治环境等指标。
（四）警情预报
对上述指标赋予不同的权重和评价值，就可以计算出当前目标产品的综合评价值，我们称之为专利预警警度。预警警度与提前设立的固定值进行比较，就可以得出相应警情。一般把警情分成三类：正常状态、警戒状态和危机状态。警情的预报结果可以从定性和定量两个角度去判断。
1. 定性预报。如果通过企业专有的专利数据信息库检索发现，我方目标产品的技术特征与已有的专利技术特征完全不同或只有部分相同、相似，或者没有查询到相关产品的生产销售信息，可以判定该目标产品处于正常状态。
如果我方收到专利侵权警告、指控，或在非专利文献中发现与目标产品专利技术相同或相似的产品说明，以及在市场监控中，发现了他人正在制造销售与目标产品相同或相似的产品，可以判定该目标产品处于警戒状态。
如果发现目标产品与他人产品专利技术特征完全相同或仅有少量不同，或者发现目标产品所用专利为他人从属专利，可以判定该目标产品处于危机状态。
2. 定量预报。在预警评价指标体系中选取可以定量赋值的指标，并根据指标的关键程度赋予不同的权重，用权重乘以赋值可以得到每项指标的具体数值。对这些数据进行求和，就得到了警度的定量值R。可以采用指标数值区域划分法来评价专利预警的警情状态（见图2）。
图2 警度定量评价方法示意图
当目标产品的警度值R位于Ra
