东升精细化工自评

　危险化学品从业单位安全生产标准化

　自评报告

　企业名称：

　鞍山市东升精细化工有限公司

　自评人员

　自评组

　姓

　名

　自评员证书编号

　签

　字

　组长

　李英 LNAS- - 2012- - 039

　成员

　张德太

　 李嘉年

　 张巍 LNAS- - 2012- - 038

　外聘专家

　 姓

　名

　评审人员培训合格证书编号

　签

　字

　企业名称：鞍山市东升精细化工有限公司 企业地址：鞍山市千山区宁远镇大阳气村 电话：8432386

　 传真：

　8567522

　 邮编：114000 自评日期：

　2012

　年

　 9

　月

　18 日 至

　2012

　 年

　 10 月

　18

　日 自评目的：对本单位安全生产标准化运行情况进行自检自查，验证安全生产标准化是否能够满足《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》及其他标准的要求，确定安全生产标准化申报等级。

　自评范围：1、安全生产标准化体系建设情况 2、安全生产标准化体系运行过程。

　自评 准则：

　1、《 国家 安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化工工艺目录的通知》（安监总管三[2009]116 号）

　2、《国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化学品目录的通知》（国家安全生产监督管理局 安监总管三[2011]95 号）

　3、《国家安全监管总局办公厅关于印发首批重点监管的危险化学品安全措施和应急处置原则的通知》（安监总管三[2011]142 号）

　4、《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三[2011]93 号）

　5、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ 3013-2008）

　6、 《辽宁省危险化学品企业安全生产标准化工作实施方案》 （辽安监管三[2011]94号）

　7、《辽宁省危险化学品从业单位安全生产标准化评审实施细则》（辽安监管三[2011]176 号）

　8、危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准第十二项 A 级要素辽宁省评审标准（辽安监管三[2012]18 号）

　9、《关于规范推进危险化工工艺企业自动控制技术改造工作的指导意见》（辽安监管三[2010]85 号）

　企业主要参加人员：李英、张德太、李嘉年、张巍

　企业的基本情况：

　鞍山市东升精细化工有限公司始建于 2003 年，公司位于鞍山市千山区宁远镇大阳气村，主要进行氢氧化钠粉剂分装。公司注册资本 50 万元，现有员工 4 人。

　鞍山市东升精细化工有限公司位于鞍山市千山区宁远镇大阳气村，生产区外南侧为本公司其他产品使用的包装空桶区，北侧 15 米为村办轧钢厂，东侧为村级公路和养鱼塘，西侧为稻壳厂，交通方便。

　本公司厂区呈南北向布置，生产厂房布置在厂区北侧，分别由 27 m 2 的分装车间和 36 m 2 的成品库组成。由东向西依次为办公室、分装车间、成品库房。厂区南侧为原料库和杂品库，建筑面积 90 m 2 ，其中原料库面积 60 m 2 ，厂区周围设有实体墙同外界隔开。

　生产工艺流程：将每袋 25kg 包装的粉状氢氧化钠用汽车运至厂区，储存在原料库内，每日根据生产需要量运至生产车间，用手工称重分装成 500g 的瓶装包装，销往用户。

　工艺流程简图：

　 主要物料的危险特性 物料名称 危险编号 建规火险分类 数量（t/a）

　储存场所 备注 25kg 袋装氢氧化钠粉末 82001 戊类 80 原料库 原料 500g 瓶装氢氧化钠粉末

　82001 戊类 80 成品库房 产品

　25kg 袋装的粉状氢氧化钠

　汽车运输

　原料库

　生产车间

　分装作业

　500g 瓶包装

　 主要生产设备 序号 设备名称 数量（台、个）

　1 工作台 1 2 天平 1 3 台秤 1 4 量杯 5 5 桶 1

　文件自评综述：

　我们公司按照省市安监部门对危险化学品从业单位进行安全生产标准化达标工作的要求，主要开展了以下工作：

　1、组织全体员工认真学习国家及辽宁省关于开展标准化有关文件，提高认识，准确掌握危险化学品企业安全生产标准化各项要素的要求。

　2、成立了由公司总经理为组长，各相关职能部门以及工会参加的工作小组，负责本企业安全生产标准化工作 3、制定了安全生产标准化实施方案，并以文件的形式下发到全公司。

　4、层层落实责任，把安全生产标准化评审的十二要素分解到相关部门。

　5、总经理作出了文件化的安全承诺，由安全部负责安全生产标准化的整体策划和运行管理。

　6、公司有 2 人参加了辽宁省安全生产监督管理部门的安全标准化的评审培训，取得了自评员合格证书。

　7、各级管理部门的负责人为该部门的安全生产标准化第一责任人 8、公司领导对安全生产标准化工作给予大力支持，从物质上提供保证。

　我公司制定了安全生产方针、目标和各级人员的安全职责。总经理和各部门员工都签定了责任状，做到逐级签订，确保安全生产标准化顺利进行。同时保证安全职责的充分性，安全目标责任状和安全职责结合各管理部门和作业区的具体工作内容确定。

　我公司为了开展安全生产标准化工作，在体系建成初期，按照有关规定，聘请了从事危化安全工作的技术专家，对公司安全管理现状和安全生产条件进行分析诊断，从而确定出适合本公司的具体要素，并在运行的过程中不断充实完善，

　经过一段时间的运行已经基本与公司的管理和生产工作顺利衔接，通过安全生产标准化改善了公司的安全管理现状，生产工作更加有序，有效控制了安全生产操作运行，基本达到了实施安全生产标准化的总体要求。

　法律法规符合性综述：

　本公司制定了安全生产法律法规、标准识别和获取管理制度，对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行了识别，并建立了法律、法规、标准文本数据库。公司专职安全管理人员组织了对法律、法规、标准库中文件标准符合性评审，确保公司的生产经营活动在法律法规许可的范围内进行。在现场自评的过程中，自评组未发现有“三违”现象。本公司在安全生产标准化建立过程中，编制了系列安全生产规章制度，修订了各个岗位的安全操作规程，发放到每个岗位，不断提高员工的安全操作水平。

　现场自评综述（与《评审标准》的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：

　结合评审标准，我们组成自评组对达标细则、条款打分、存在问题、否决项和扣分项进行详查，通过查阅文件资料和现场检查及对相关人员的询问，认为本公司制定的各种制度、文件及相关记录均符合本公司实际情况，基本符合评审标准的要求，全体管理人员及员工能够按照企业制定的各项制度要求进行管理、作业。

　本公司建立了各级安全生产责任制，明确企业法人为安全生产第一责任人。明确各部门主要负责人为本公司安全第一责任人。

　本公司制定了相应的设备管理制度，并对现场设备实行了规范管理。公司建立了危害识别和风险评价领导小组，确定了人员，危害识别和风险评价工作的策

　划良好。公司制定的风险评价准则基本满足公司规模和实际生产需要，同时对危害因素的进行了识别，在今后的危害识别和风险评价工作中，应力求做到深入、合理和具有指导意义。

　公司针对存在的职业危害因素按照要求对公司从业人员定期进行职业健康体检，按照国家的要求对作业场所存在的职业病危害因素进行辨识，并向安全生产监督管理部门备案，进行职业危害监测并告知。

　公司能够按照国家安监总局的 8 大作业规程落实检维修作业管理活动，如动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业以及登高作业等，今后应重点加强直接作业活动之前的危害识别和风险控制。

　公司在危险区即生产作业区、设置了警示标志和危害告知牌，危险化学品的应急措施、物料危险性、消防措施等方面进行了危害告知。同时公司在危险区域配备了各类个体防护用品，具备满足个体防护的要求。

　公司制定了《安全生产检查制度》，车间主任每周进行一次拉网式安全检查，查出问题，下发“事故隐患整改通知书”，明确整改责任部门，限期整改。车间存在问题立即整改，日常在车间对机器设备设施、劳动环境、劳动防护、电力配电等方面进行隐患自查，发现隐患立即整改，通过层层检查，确保了安全生产。一年来，上级安监部门给我们检查出的问题，都在限期内整改完毕。

　自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论：

　通过本次安全生产标准化自评，发现的主要问题为：

　1、企业建立识别和获取适用的安全生产法律、法规，但未及时更新清单或文本数据库。

　2、没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化。

　3、安全生产费用使用情况与台帐记录不符。

　4、风险评价内容不完善。

　5、隐患项目未按期治理。

　6、企业应未明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，未定期进行评审和修订。

　7、企业安全培训教育部门未对培训教育效果进行评价 。

　8、企业未定期进行安全设施维护保养检查和维护保养。

　9、设置警示标志和告知牌不符合要求。

　10、未制定职业危害防治计划和实施方案。

　11、未对预案演练进行效果评价 。

　12、未开展安全检查表应用培训。

　公司对上述问题及自评过程中提出的其他问题进行了纠正，在纠正自评过程中提出的问题后，本公司的安全生产标准化体系符合《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》的要求。

　自评结论：

　通过本次安全生产标准化自评，本公司对照安全标准化《通用规范》查找差距，针对自评过程中发现的问题制定了整改方案，逐步完善，基本满足安全生产标准化管理的要求，提出三级标准化评审申请。

　其他：

　自评小组按照危险化学品从业单位安全标准化评审标准对安全标准化所覆盖的所有内容进行了检查和评分，按照 12 个 A 级要素的权重分别为 0.05、0.06、0.12、0.05、0.10、0.20、0.15、0.05、0.05、0.06、0.06、0.05 计算过程：

　94×0.05+85×0.06+51/70×100×0.12+89×0.05+82×0.10+56/80×100×0.20+85×0.15+83×0.05+91×0.05+88×0.06+90×0.06+58/60×100×0.05=82.15 自评得分为 82.15。各要素得分情况见附表 自评组长：

　审批人/ / 日期：

　年

　月

　日

　自评单位盖章

　鞍山市东升精细化工有限公司安全生产标准化自 评得分汇总表 序号 要素内容 应得分 实得分 B B 级要素扣分项 A A 级要素权重值 1 1 法律法规和标准 100 94 2 2 0.05 2 2 机构和职责 100 85 8 8 0.06 3 3 风险管理 100- - 20- - 10 51 9 9 0.12 4 4 管理制度 100 89 5 5 0.05 5 5 培训教育 100 82 13 0.10 6 6 生产设施及工艺安全 100- - 10- - 10 56 11 . 0. 20 7 7 作业安全 100 85 12 0.15 8 8 职业健康 100 83 9 9 0.05 9 9 危险化学品管理 100 91 5 5 0.05 10 事故与应急 100 88 9 9 0.06 11 检查与自评 100 90 6 6 0.06 12 本地区的要求 100- - 20- - 20 58 1 1 0.05

　鞍山市东升精细化工有限公司安全生产标准化自评得分表 序号 要素内容 应得分 标准化要求 企业达标标准 评审标准

　自评描述 实际 得分 否决项 扣分项 否决项 扣分项 1 1 法律法规和标准 100

　94 1.1 法律法规和标准的识别和获取 50 1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及 时 识 别 和 获取，定期更

　1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求； 4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。

　未明确专门部门定期识别和获取，扣 0 50 分（B B 级要素否决项）。

　1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣 1 分； 2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣 1 分； 3.未形成清单或文本数据库，扣 5分； 4.未及时更新清单 或 文 本 数 据库，扣 5 分。

　已 明确专门部门定期识别和获取 。

　1.已识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求； 2.法律法规、标准及政府其他要求已识别到条款； 3.已形成清单或文本数据库； 4.未及时更新清单或文本数据库，扣5 分。

　 44

　2.企业应将适用的 安 全 生 产 法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。新。

　采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。

　未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相 关 方 进 行 传达，一项不符合扣 1 分。

　未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣 1 分。

　1.2 法律、法规和标准符合性评价

　50 企业应每年至少1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进 行 符 合 性 评价，消除违规现象和行为。

　1.每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。

　未进行符合性评价，扣 0 50 分（B B 级要素否）

　决项）。

　1.未编制符合性评价报告，扣 5分； 2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣 2 分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣 2 分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣 2分。

　已 进行符合性评价。

　1.已编制符合性评价报告。

　2.已对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价； 3.对评价出的不符合项已进行原因分析的；已制定整改计划或整改措施， 或整改措施已落实。

　50 2 2 机构和职责 100

　 85 2.1 方针目标 20 1. 企 业 应 坚 持“安全第一，预防为主，综合治1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的未制定安全生产方针或年度安 全 生 产 目1.缺一项扣 2 分； 2.安全生产目标不 满 足 标 准 要已 制定安全生产方针或年度安全生产目标。

　1.不缺项； 2.安全生产目标满足标准要求； 12

　理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生 产 方 针 和 目标。安全生产方针 和 目 标 应 满足：

　（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）目标予以量化； （5）公众易于获得。

　安全生产方针； 2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标； 3.安全生产目标应满足：

　（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标； （5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。

　标，扣 0 20 分（B B级 要 素 否 决）

　项）。

　求，一项不符合扣 1 分； 3.从业人员不了解安全生产方针或 安 全 生 产 目标，1人次扣1分； 4．没有制定安全生产工作指标或指 标 未 进 行 量化，扣 2 分； 5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣 2 分。

　3.从业人员了解安全生产方针或安全生产目标； 4.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2 分； 5.发布安全生产目标的方式符合公众易于获得的要求。

　2.企业应签订各级组织的安全目1.将企业年度安全目标分解到各级未签订各级组织的安全目标1.每缺一个组织的安全生产目标已 签订各级组织的安全目标1.有健全的安全生产目标责任书；

　标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度 安 全 工 作 计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。

　组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书； 2.定期考核安全生产目标完成情况； 3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。

　扣 责任书，扣 20分（B B 级要素否）

　决项）。

　责任书，扣 2 分； 2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣 1分； 3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣 4 分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣 2 分； 4.未定期考核，扣4 分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣 2分； 5.未落实安全生产 目 标 考 核 奖惩，扣 2 分； 6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1 人次扣 1 分。

　责任书。

　2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责相符； 3.企业已制定年度安全生产工作计划；

　4.未定期考核，扣 4分； 5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2 分； 6.有关人员已了解本组织的安全生产目标。

　2.2 负责人 20 1.企业主要负责 1.明确企业主要负 未明确第一责 主要负责人对本 已 明确第一责 主要负责人对本 20

　人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。

　责人是安全生产第一责任人； 2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。

　任人，或不符扣 合规定，扣 20分（B B 级要素否）

　决项）。

　单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣 5分。

　任人， 而且 符合规定。

　单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况很清楚。

　2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。

　1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设； 2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人； 3.制定安全文化建 设 计 划 或 方案；

　 1.安全生产标准化 实 施 方 案 内容，一项不符合扣 2 分； 2.无主要负责人组织或参与安全生 产 标 准 化 记录，扣 3 分； 3.未制定安全文化建设计划或方案，扣 2 分。

　1.安全生产标准化实施方案内容符合标准； 2.有主要负责人组织或参与安全生产标准化记录； 3.制定了安全文化建设计划或方案。

　二级企业应初步形成安全文化体系。

　二级企业 未初步形成安全文化体系，扣 扣 0 100 分（A A 级要素否决项）。

　一级企业有效运行安全文化体系。

　一级企业未有效运行安全文

　化体系，扣 100分（A A 级要素否决项）。

　3.企业主要负责人 应 作 出 明 确的、公开的、文件 化 的 安 全 承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。

　1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化； 2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。

　1.主要负责人未作出安全承诺，扣 10 分； 2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣 2 分； 3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣 2 分； 4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1 人次扣 1 分。

　1.主要负责人已作出安全承诺； 2.安全承诺明确、公开、文件化； 3.资源支持、配备充分； 4.从业人员清楚主要负责人的安全承诺。

　4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。

　主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。

　1.主要负责人未定期召开安委会会 议 或 听 取 汇报，扣 10 分； 2.未形成会议记录或纪要，扣 2分； 3.安全生产问题未及时解决，一 1.主要负责人定期召开领导小组会议或听取汇报； 2.形成了会议记录或纪要； 3.安全生产问题及时解决。

　项不符合扣 2 分。

　1 . 落实领导干部带班制度； 2．主要负责人要对领导干部带班负全责。

　未实施领导干扣 部带班，扣 20分（B B 级要素否决项）。

　1.领导干部无故不参加带班，1 人次扣 2 分； 2.带班记录一项不符合扣 1 分； 3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣 2分； 4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣 2 分。

　已 实施领导干部带班。

　1.领导干部按要求参加带班； 2.带班记录符合要求； 3.已按规定进行领导带班制度执行情况考核； 4.主要负责人清楚领导干部带班情况。

　2.3 职责 30 1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。

　制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。

　1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣 2 分； 2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣 2 分； 3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣 10 分； 4.有关人员不了解本部门安全职 1.管理部门或基层单位的安全职责完整合理； 2.安全生产责任制内容与部门安全职责相符合； 3.主要负责人清楚安委会安全职责； 4.有关人员了解本部门安全职责。

　5.不缺少领导小组的安全职责。

　28

　责，1人次扣2分。

　5.缺少安委会的安全职责,扣 10分。

　2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人 员 的 安 全 职责。

　1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；

　2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”； 3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。

　1. 未建立安全生产责任制，扣 扣 0 100 分（A A 级要素否决项）；

　 . 2. 主要负责人对其安全职责扣 不清楚，扣 30分（B B 级要素否决项）。

　1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣 2分； 2.其他人员对其安 全 职 责 不 清楚，1人次扣2分。

　1. 已 建立安全生产责任制；

　 . 2. 主要负责人对其安全职责清楚。

　1.安全职责与其所在岗位职责相符； 2.其他人员对其安全职责清楚，1 人次扣 2 分。

　3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况 进 行 定 期 考核，予以奖惩。

　1.建立安全生产责任制考核机制； 2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。

　未建立安全责任 制 考 核 机制，扣 0 30 分（B B级 要 素 否 决）

　项）。

　未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣 2分。

　已 建立安全责任制考核机制。

　已按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩。

　二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生不符合，扣 100分（A A 级要素否决项）。

　产规章制度体系，并能够持续改进。

　2.4 组织机构 20 1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。

　1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的 2%（不足 50 人的企业至少配备 1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作 2 年以上经历； 3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有 3 年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师未 设 置 安 委会、安全生产管理部门或配备专职 安全管理人员，扣 100分（A A 级要素否）

　决项）。

　1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣 2分； 2.未按规定配备注 册 安 全 工 程师，或未按规定委托中介机构，扣 2 分； 3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣 1分。

　已 设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员。

　1.专职安全管理人员配备符合要求； 2.未按规定配备注册安全工程师，扣2 分； 3.注册安全工程师未配备已扣分，无法确认化工安全生产经历，因此未重复扣分。

　17

　提供安全生产管理服务。

　2.企业应根据生产 经 营 规 模 大小，设置相应的管理部门。

　1.根据生产经营规模设置相应管理部门； 2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。

　1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣 2 分； 2.未设置治安保卫机构或配备专职 治 安 保 卫 人员，一项扣 1 分。

　1.机构设置与企业生产经营规模相符； 2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣 1 分。

　3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。

　建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安 全 生 产 的 人员。

　1.未建立安全生产管理网络，扣 2分。

　2.安全生产管理网络中每缺 1 个单位或 1 个单位未明确安全管理人员，一项扣 2分； 3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1 人次扣 1 分。

　1.已建立安全生产管理网络。

　2.安全生产管理网络中不缺单位及单位已明确安全管理人员； 3.有关人员清楚安全生产管理网络构成。

　2.5 安全生产投入 10 1.企业应依据国家、当地政府的根据国家及当地政府规定，建立和未按有关规定投入安 全生产安全生产费用管理制度内容不符已 按有关规定投入安全生产安全生产费用管理制度内容符合8 8

　有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。

　落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。

　费用，扣 0 10 分（B B 级要素否）

　决项）。

　合有关规定，一项扣 1 分。

　费用。

　有关规定。

　2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。

　1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。

　 1.未规定安全生产 费 用 使 用 范围，扣 5 分；

　2.未建立安全生产费用台帐，扣 2分； 3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣 1 分； 4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣 1 分。

　1.已规定安全生产费用使用范围；

　2.已建立安全生产费用台帐； 3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣 1分； 4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣 1分 3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。

　依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。

　未参加工伤社会保险，扣 5 分；每漏缴工伤保险费1 人次扣 1 分。

　已参加工伤社会保险且没有遗漏员工（交纳保险凭证）。

　3 3 风险管理 70

　 51

　. 3.1 1 范围与评价方法 10 1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。

　1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序； 2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。

　1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准 则 及 工 作 程序，一项不符合扣 1 分； 2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣 1 分； 3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣 2 分； 4.从业人员不了解风险评价制度内容，1 人次扣 1分。

　1.未明确风险评价频次，扣 1 分； 2.已明确各部门及有关人员的职责和任务； 3.企业负责人组织开展风险评价工作，了解风险评价工作情况； 4.从业人员了解风险评价制度内容。

　9 9 2.企业风险评价的范围应包括: （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 风险评价范围满足标准要求。

　风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1 分。

　风险评价范围符合标准要求。

　（2）常规和非常规活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自然灾害等。

　3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用 的 评 价 方 法1.可选用 JHA 法对作业活动、SCL 法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别 1.未规定选用何种 风 险 评 价 方法，扣 2 分； 2.有关人员不清楚或未掌握选定 1.已规定选用风险评价方法； 2.有关人员清楚或及掌握选定的风险评价方法。

　有：

　（1）工作危害分析（JHA）； （2）安全检查表分析（SCL）； （3）预危险性分析（PHA）； （4）危险与可操作 性 分 析（HAZOP）； （5）失效模式与影 响 分 析（FMEA）； （6）故障树分析（FTA）； （7）事件树分析（ETA）； （8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。

　和风险评价； 2.可选用 HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。

　的 风 险 评 价 方法，1人次扣1分。

　4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：

　1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技1.根据企业的实际情况制定风险评价准则； 2.评价准则应符合有关标准规范规定；

　1.未根据实际制定 风 险 评 价 准则，扣 2 分； 2.风险评价准则不 符 合 标 准 规定，一项扣 1 分。

　1.已根据实际制定风险评价准则； 2.风险评价准则符合标准规定。

　3.风险评价涉及的事件发生可能性、

　术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产 方 针 和 目 标等。

　3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。

　3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣 2 分。

　严重性的取值标准明确，风险等级评定标准明确。

　3.2 风险评价 10 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备 设 施 进 行 危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。

　1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

　未按规定的频次和时机开展风险 评价，扣0 10 分（B B 级要素否决项）。

　1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣 1 分；

　2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣 1 分。

　已 按规定的频次和时机开展风险 评价。

　1.已建立作业活动清单、设备设施清单；

　2.危险、有害因素识别、评价全面、正确。

　8 8 2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风1.厂级评价组织应有企业负责人参加； 2.车间级评价组织应有车间负责人 1.没有组织开展风 险 评 价 的 文件，一项扣 2 分； 2.各级管理人员及从业人员未参 1. 没有组织开展风险评价的文件，一项扣 2 分； 2.各级管理人员及从业人员参与风

　险控制。

　参加； 3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

　与 风 险 评 价 工作，1人次扣1分。

　险评价工作。

　3.3 风险控制 15 1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：

　1）应考虑：

　⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。

　2）应包括：

　⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。

　未将重大风险降到可以接受的程度，扣 15分（B 级否决项）。

　1.未建立重大风险清单，扣 1 分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操 作 性 和 可 靠性，一项扣 1 分。

　已 将重大风险降到可以接受的程度。

　1.已建立重大风险清单； 2.风险控制措施具有针对性、可操作性和可靠性。

　11

　施。

　2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

　1.制定风险管理培训计划； 2. 按 计 划 开 展 宣传、培训。

　1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣 2 分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1 人次扣 2 分。

　1.风险评价内容不完善，扣 2 分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1 人次扣 2 分。

　3.4 隐患排查与治理 20 1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做 到 定 治 理 措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。

　1.建立隐患治理台账； 2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限； 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”； 4.按期完成隐患治理。

　1.未建立隐患治理台账，扣 5 分； 2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣 2 分； 3.通知内容不符合要求，一项扣 1分； 4.重大隐患项目未 做 到 “ 五 到位”，一项扣 1分； 5.隐患项目未按期治理，一项扣 5 1.已建立隐患治理台账； 2.已向相关部门下达隐患治理通知； 3.通知内容符合要求； 4.重大隐患项目已做到“五到位”； 5.隐患项目未按期治理，一项扣 5 分。

　1 13 3

　分。

　2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：

　（1）评价报告与技术结论； （2）评审意见； （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告； （6）备案文件。

　建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。

　 1.未建立重大隐患项目档案，扣 5分； 2.档案内容不全，缺一项扣 2 分。

　1.已建立重大隐患项目档案； 2. 档 案 内 容 不 全面，扣 2 分。

　3.企业无力解决的 重 大 事 故 隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。

　1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施； 2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。

　未书面向主管部门和当地政府、 安全监管部门扣 报告扣 20分（B B 级要素否决项）。

　未采取有效防范措施，扣 5 分。

　已 书面向主管部门和当地政府、 安全监管部门 报告。

　采取有效防范措施。

　4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。

　1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施； 2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产； 3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。

　1 1 ．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或 未 纳 入 计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣0 20 分（B B 级要）

　素否决项）； 2 2 ．未 书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告 扣0 20 分（B B 级要素否决项）。

　1 1 ．具备整改条件的重大事故隐患，采取防范措施 并 纳入计划，限期解决或停产； 2 2 ． 已 书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告 。

　二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。

　二级企业本要素若失分，或存 在 重 大 隐患，扣 100 分（A A级 要 素 否 决项）。

　一级企业建立安全生产预警预报体系。

　一级企业未建立安全预警预报体系，扣 100分（A A 级要素否

　决项）。

　3.5 重大危险源 20 1. 企 业 应 按 照GB18218 辨识并确 定 重 大 危 险源，建立重大危险源档案。

　1.按照 GB18218 辨识并确定重大危险源； 2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。

　未建立重大危险 源 管 理 制度，或未辨识、确定重大危险源，扣 100 分（A A级 要 素 否 决项）。

　1.每遗漏一处扣 5分； 2.未建立重大危险源档案，扣 5分； 3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣 1 分。

　本项为缺项 经辨识本企业无重大危险源 0 0 2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。

　1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录； 2.对毒性气体、剧 1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣 2 分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，

　毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置； 3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统； 4.设置必要的视频监控系统。

　一项不符合扣 2分； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣 2 分； 3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣 2分。

　3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。

　1.建立、明确定期评估的时限和要求等； 2.定期对重大危险源进行安全评估。

　1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣 10分； 2．未按要求定期评估，扣 10 分； 3.无重大危险源安全评估报告，扣 2 分。

　 4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备重大危险源有重 大 事 故 隐患，且未采取安全防范措施1.未定期检查、维护，扣 2 分； 2.未定期检验，1台次扣 2 分；检验本项为缺项

　录。

　及配件； 2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。

　的，扣 0 100 分，（A A 级要素否决项）。

　不 合 格 仍 在 使用，扣 2 分； 3.无检验报告或检验合格证，1 份扣 2 分。

　4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣 2 分。

　5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行 1 次重大危险源应急救援预案演练。

　1.按要求编制重大危险源应急救援预案； 2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备； 3. 涉 及 吸 入 性 有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等； 4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；

　1.没有重大危险源 应 急 救 援 预案，扣 2 分； 2.救援器材装备不符合要求，一项扣 2 分； 3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。

　5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。

　6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

　重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。

　未备案或备案内容不符合要求，一项扣 2 分。

　 7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家 标 准 或 规 定的，应采取切实可 行 的 防 范 措施，并在规定期限内进行整改。

　1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求； 2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

　防护距离不符合规定要求，且 无 防 范 措扣 施，一处扣 20分（B B 级要素否决项）；

　1.整改计划、措施不符合要求，一项扣 2 分； 2.未按期整改或防 范 措 施 不 落实，一项扣 4 分。

　本项为缺项

　二级企业应符合基本要素要求，不若失分，扣 扣 100 0分（A A 级要素否

　得失分。

　）

　决项）

　。

　3.6 变更 10 1.企业应严格执行 变 更 管 理 制度，履行下列变更程序：

　（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； （2) 变更审批：变更申请表应逐级 上 报 主 管 部门，并按管理权限报主管领导审批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变 更 实 施 结 束后，变更主管部严格履行以下变更程序及要求：

　（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； （2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部 1.未按程序实施变更，一项扣 5分； 2.履行变更程序过程，一项不符合扣 2 分； 3.变更实施现场一项不符合，扣 2分。

　本项为缺项

　0 0

　门应对变更的实施 情 况 进 行 验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

　门和有关人员。

　2.企业应对变更过程产生的风险进 行 分 析 和 控制。

　1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施； 2. 变 更 实 施 过 程中，认真落实风险控制措施。

　对变更过程的风险未进行分析或控 制 措 施 不 落实，一项不符合扣 2 分。

　 3.7 风险信息更新 10 1.企业应适时组织 风 险 评 价 工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。

　非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。

　未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣 2 分；识别不充分，一项不符合扣 1 分。

　已按规定进行危险、有害因素识别且识别充分。

　8 8 2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

　每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

　未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣 2 分。

　未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣 2 分。

　3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：

　在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。

　未及时进行风险评价，一项不符合扣 2 分。

　已及时进行风险评价。

　1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。

　3.8 供应商 5 5 企业应严格执行供 应 商 管 理 制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。

　1.建立 供应商名录、 档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；

　2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理； 3.定期识别与采 1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣 2 分； 2.未对供应商进行规范管理，一项 不 符 合 扣 1分；

　1.已建立合格供应商名录、档案； 2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣 1 分； 3.未定期识别与采购有关的风险，2 2

　购有关的风险。

　3.未定期识别与采 购 有 关 的 风险，1 次扣 2 分。

　1 次扣 2 分。

　4 4 管理制度 100

　 89 4.1 安全生产规章制度 40 1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：

　（1）安全生产职责； （2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求； （3）安全生产会议管理；

　（4）安全生产费用；

　（5）安全生产奖惩管理；

　（6）管理制度评审和修订；

　（7）安全培训教1. 通 过 识 别 和 评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实； 2.安全生产规章制度内容应符合标准要求； 3.明确责任部门、职责、工作要求； 4.安全生产规章制度应具有可操作性； 5.除制定《通用规范》要求的规章制. 1. 未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣 扣 0 100 分（A A 级要素否决项）； . 2. 未制定以下规 章 制 度 之一，扣 0 40 分（B B级 要 素 否 决项）：

　变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣 2 分； 2.责任部门、职责、工作要求、可 操 作 性 等 内容，一项不符合扣 1 分； 3.缺少相关内容的管理制度，一项扣 2 分； 4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关. 1. 已 制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度； . 2. 已 制定以下规章制度：

　变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。.

　1.已将法律法规的有关规定和标准的有关...

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