浅谈国家主权理论发展的新探索
时间：2021-07-10 12:00:06 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
[摘要]：国家主权理论是随着历史的发展而发展变化的。国际人权、国际环境、可持续发展、核问题、世界恐怖主义等国际公共问题的出现及增多；经济全球化和国际组织在国际社会中职能的扩大对传统的国家主权理论提出了挑战。在这种背景下，在国内外学者对国家主权的发展作了尝试性的实践和理论探索。
[关键词]：国家主权 让渡主权观 平等主权观
中图分类号：Z81 文献标识码：Z 文章编号：1009-914X（2012）35- 0308 -01
国家主权理论是随着历史的发展而发展变化的。国际人权、国际环境、可持续发展、核问题、世界恐怖主义等国际公共问题的出现及增多；经济全球化和国际组织在国际社会中职能的扩大对传统的国家主权理论提出了挑战。在这种背景下，要求重新界定和认识主权的呼声高涨。1992年前联合国秘书长加利在美国《外交》季刊上发表文章称：“行用几个世纪的绝对的排他式的主权学说已不再成立，……我们时代的一个重大而明智的要求，是重新思索主权问题。”其后，联合国秘书长安南也说：“国家主权，就其根本的意义而言，正在重新界定，特别是靠全球化和国际合作的力量。”1国内外学者对国家主权的发展作了尝试性的实践和理论探索。
一、欧盟成员国的理论与实践
欧盟是一个超国家组织，既有国家组织的属性，又有联邦的特征。欧盟成员国自愿将部分国家主权转交欧盟，欧盟在机构的组织和权利的分配上，强调每个成员国的参与，其组织体制以“共享”、“法制”、“分权和制衡”为原则。欧盟的成员国将涉及某些问题的主权授予整体上代表欧盟利益或代表成员国及其公民利益的独立机构。
欧盟成员国在主权方面的确有重大创新和突破。欧盟所代表的欧洲一体化五十多年的进程表明，欧盟成员国在不断变化的国际环境中，一直在探索传统主权观和民族国家体制的生存、发展与和平演进及创新之路。从目前来看，欧盟成员国的探索是有益的，进步的和成功的，很可能成为国际社会其他成员国值得仿效的一种新的主权实现与行使模式。2欧盟成员国的实践只能说明主权的行使度有泛化和淡化趋势。即与对外事务相关的任何问题在必要时都可以与主权挂钩，也可以与主权脱钩。主权国家在处理对外事务时可以根据国家独立、安全的需要进行灵活选择，既可以拿起主权武器捍卫自己的国家主权利益，也可以在处理不直接涉及根本的国家独立和安全的经济和社会事务时淡化主权意识，将一些传统的可能与国家主权相关的问题不纳入主权范围。如欧盟发行统一货币，在强调欧盟是主权国家联盟的同时，回避了货币权是否属于国家主权范畴的问题。
二、经济全球化进程中发展中国家的主权立场
面对经济全球化这一不可阻挡的历史趋势，是对于发展中国家而言，主权立场已经关系到一国如何在一个开放的世界中既能维护独立又能增进发展的战略性问题。在经济全球化时代，主權国家仍是国际活动中的主体单位，国家主权原则也仍是国际社会的基本原则。发展中国家要解决的不是要不要主权的问题而是面对经济全球化下国家主权受到的侵蚀和挑战，如何调适传统的国家主权观念，使之适应经济全球化时代的要求。
（一）国家主权是神圣的，但不是绝对的。国家主权的神圣性是由国内社会和国际社会的基本结构决定的。只要国家间体制不消亡，作为国家本质属性的主权就永远存在并至高无上 。但是，主权并非“绝对权力”的同义词。就像国内社会的任何人都不可能享有绝对的权利。“国家享有主权”这一判断是建立在“各国均接受国际法的约束”的规则基础之上的，没有国际法的权威，国际秩序就会乱套，各国无法享有主权。3
（二）新的主权观不能摈弃传统主权理论确立的国家主权的基本特征——国家对内的自主权和对外的平等权。绝对主权观者只强调国家对管辖权的最高性和绝对性，忽略了国家对外的平等权。因而，引起了第一次世界大战并使绝对主权观者对国家主权产生怀疑提出了主权虚无论。而相对主权观者只看到国际法对国家主权的限制却没意识到限制主权者是主权国家本身。所以，相对主权成了西方发达国家干涉弱小国家的理论依据。只要民族国家存在，国家主权理论如何发展，学者们提出任何的新的主权观也不能改变主权的基本特征。
（三）正确认识主权的让渡与维护。对于让渡和限制，首先必须明确所谓的让渡和限制是适应国际经济发展变化的需要，是必要的。在国际合作中，让渡并不是放弃而是共享。让渡的那部分国家主权仍是出让国的国家主权的一个组成部分。而且让渡是相互的，让渡的结果是国家主权得到了某种程度的延伸和扩展。另外，主权意味着国家能自由地加入对自己有吸引力的任何条约，但前提是这一条约不是在别国的胁迫下签订的，是国家自愿选择的，使具有了自主性的特点。4
三、国内学者提出的新主权观
我国学者突破传统绝对主权理论的束缚提出了多种主权理论，如让渡主权观、平等主权观、维护国家主权观等等。目前没有一个统一的观点，但这些观点没有实质上的区别。
让渡主权观者认为，随着经济全球化的发展，世界各国经济都在愈来愈大的程度上融入世界市场，国与国之间的相互依赖关系更加紧密。世界各国要参与现行的国际经济活动，就要遵守一系列条约、协议、机制和国际性规则，也就要求世界各国的国内经济政策和方针，经济管理规则乃至经济体制与国际接轨。这就意味着有一部分原来完全是一国所拥有的权力在经济全球化时代必须做出让渡，成为国际社会共同拥有的权力。主权国家让渡主权时必须严格按照自愿、平等原则，而不能在他国强迫之下让渡主权。主权让渡的表现形式主要有：主权部分让渡于国际社会；主权部分让渡于区域经济组织；主权部分让渡于跨国公司等国际投资机构；主权部分让渡于双边或多边基础上的协定或条约。让渡部分主权时应作到国家利益的维护，因为维护国家利益是让渡主权的最终目的5。
平等主权观者认为，国家主权不仅在对外关系方面是独立的和平等的，而且对内方面享有对其领土内的一切人、物和行为的排他性的最高管辖权；同时而者相互联系不可分割。主权是国家的固有利益，未经主权国家同意（不得被迫同意），不可转让其任何权利。但是，主权国家可以通过其完全自愿的意思表示（明示同意或默示同意）转让自己的部分非主权性权利，如加入国际组织或条约，而保留那些反映国家主权本质属性的成分。6由此，我们可以看出平等主权是赞成主权的部分让渡。而且让渡以自愿、平等为基础，因此与上 观点没有本质上的区别。
总之，国家主权产生以来的历史表明，国家主权观不是一成不变的，而是随着客观条件的变化进行适应性调整，不断以新主权观来替代旧的主权观。面对经济全球化这一历史潮流，我们应摆正主权立场树立新的主权观，以促进整个世界经济和国家主权理论自身的发展。
参考文献：
参见短存广，《从绝对主权到实效主权：对国家主权原则的再认识》，河南师范大学学报（社会科学版），2003年，第30卷第1期，54页。
2 引自余敏友，《以新主权观迎接新世纪的国际法学》，法学评论（双月刊），2000年第2期（总第100期），69页。
3 参见王逸舟，当代国际政治理论[M]，上海人民出版社，1995版，61—75页。
4 参见段存广，《从绝对主权到实效主权：对国家主权原则的再认识》，河南师范大学学报（社会科学版），2003，第30卷第1期，54—55页。
5 参见刘建英，《经济全球化中的国家主权让渡与维护》，社会科学战线，2002年第4期，260—262页。
