新能源汽车企业专利风险识别和预警
时间：2021-02-13 04:02:25 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
关键词
新能源汽车
专利风险
风险识别
风险预警
新能源汽车产业作为战略性新兴产业的一个重要分支，对经济社会全局及其长远发展具有重大引领带动作用。近年来，在国家政策引导、行业发展规划、企业自主创新等多重因素的驱动下，新能源汽车产业有了长足的发展，国内涌现出一大批龙头企业，如宁德时代、比亚迪等都已成为国内乃至世界范围内新能源汽车动力电池的供应商。在取得可喜成绩的同时，我们也应该看到，新能源汽车领域的技术创新层出不穷，技术变化日新月异，要想在新一轮的经济发展中占据制高点，必须走技术革新和知识产权保护并重之路。
新能源汽车领域专利现状
就新能源汽车领域而言，拥有核心专利，进行专利战略布局已经成为新能源汽车企业提升核心竞争力的关键。当前，发达国家已经开始在新能源汽车领域进行专利布局，比如日本丰田公司在全球有超过两万件与新能源汽车相关的专利布局，此外，日产等日系车企也在此方面有大量的专利布局。有数据表明，日本在新能源汽车产业的各个关键技术领域都处于绝对的领先地位，并且技术研发布局最为全面，尤其是在电池、车辆微处理器系统、动力总成/传动控制系统这些技术领域，日本企业的专利申请量很高。此外，美国福特、韩国现代等车企也都进行了大量与新能源汽车有关的专利储备。这些发达国家的车企试图通过构筑专利壁垒对我国进行技术创新限制。
为此，我国新能源汽车企业在整个技术创新过程中时刻都会遭遇知识产权风险，这其中既包括侵犯专利权风险，也包括在高强度的研发投入前因没有进行调研而导致的巨大创新风险。相比于传统产业而言，新能源汽车企业的创新风险更加突出，风险因素更加复杂，企业实现科技创新更加艰难。
新能源汽车领域专利风险的特点
新能源汽车企业要想建立一套完整的、行之有效的风险预警机制，必须先了解新能源汽车产业专利风险的特点。相比于传统产业，新能源汽车产业的专利风险更为突出且有自身特点，主要体现在以下几个方面：
第一，新能源汽车产业专利风险程度大。众所周知，循环利用能源、减少碳排放、积极开发应用清洁能源，是近年来全世界范围内的研究热点和发展方向，每个国家都为此投入了大量的时间和金钱，我国更是如此。根据电动汽车资源网于2018年1月18日发布的数据，2017年，我国在新能源汽车研发项目上的国拨经费超过了6.69亿元，再加上行业协会以及企业自身的投入，预计总研发经费高达数百亿元。如此高额的投入，使得新能源汽车产业相应的风险较其他传统产业要高得多。
第二，新能源汽车产业专利风险复杂多变。目前，新能源汽车领域出现了传统强企依据自身优势迅猛发展，新兴车企快速增长迎头赶上的局面，国际竞争进一步加剧。除了实施科技创新、进行全面专利布局的各国车企外，近年来在新能源汽车领域中还出现了一些并不真正从事新能源汽车研发和生产的申请人或者专利权人，这些群体通过低价收购他人专利以发起专利诉讼，给新能源汽车企业的技术创新和生产经营都带来了更加复杂、多变的专利风险。我们通常把这些群体称为非专利实体（NPE），也有文章将其称为“专利蟑螂”或“专利流氓”。就中国而言，中国在发展新能源汽车产业时为了加快实现重大技术突破、降低企业研发成本，曾推荐企业采取“产学研”发展的模式。然而在合作关系组建期、运行期和解体期，这一模式都会给新能源汽车企业带来新的专利风险，使企业专利风险的来源更广、发生概率更大、类别更多，如何规避专利风险的问题也更趋复杂。
第三，新能源汽车产业专利风险贯穿始终。新能源汽车企业从研发立项开始，到科技成果得到专利保护，乃至得到保护后的专利权维持、转让与运用过程，都时刻伴随着大量的专利风险。目前国内申请人在认知方面普遍存在一个误区，即认为对自身技术成果进行了专利保护就足够了。实际上，拥有专利权与自由行使权利两者不是等价的，即使权利人拥有专利权，也有可能在行使专利技术时侵犯他人专利权，这种情况在他人拥有核心专利或基础专利时比较常见。另外，新能源汽车技术即使获得了专利保护，也随时面临着被宣告无效的风险。如果申请人在申请阶段没有进行风险分析，导致专利权的稳定性不确定，将进一步增大新能源汽车的专利风险。
第四，新能源汽车产业专利风险预警难度大。前面提到，新能源汽车产业的专利风险呈现复杂多变的状态，且专利风险伴随整个研发、生产、运用、转让的过程，因此新能源汽车产业专利风险预警的难度也随之变大。
新能源汽车企业专利风险的种类
曾经，国内对于新能源汽车专利方面的研究多集中在对申请趋势以及个别技术分支的简单分析方面，这些研究对于提升新能源汽车企业的专利预警能力而言可操作性并不强。要想切实提高新能源汽车企业的专利风险预警能力，需要了解新能源汽车企业技术创新的全部过程以及与之相伴的专利风险。一般来说，新能源汽车企业的专利风险与其技术研发相伴而生，从研发立项开始，一直到科技成果的运用，各个环节都有可能遇到专利风险。因此，企业在研发立项阶段就应该全面调研与欲立项内容相关的所有知识产权的现状，包括专利申请的数量、主要申请人以及申请的法律状态等。如果不对项目进行深入调研便盲目上马，很可能出现研发成功的技术已经被他人申请专利并获得专利保护的情况。此时再依靠专利无效制度去宣告他人相关的专利权无效，不仅难度很大，且结果也具有不确定性。下面将分专利产生、专利保护和专利运用三个阶段，对新能源汽車企业专利风险的形态和种类进行分析。
（一）专利产生阶段的专利风险
一般来说，企业拥有的专利大多来源于自身的技术创新，也有部分专利来源于购买、许可或者企业并购活动。就来源于技术创新的专利而言，可能的专利风险包括以下几个方面：
第一，专利密集度。企业在选择研发方向时，专利密集度是首先需要考虑的问题。以新能源汽车企业为例，可研发的领域包括燃料电池、电子电路、无线通信等多个方向，且这些研发方向的专利现状也不尽相同。专利密集的燃料电池、无线通信领域专利风险大，因为这些领域的专利数量多且布局相对全面，要想在该领域进行研发而不侵犯他人专利权的概率相对小，所以专利风险大。反之，电子电路、车身材料、喷漆技术等领域的专利存量小，研发的余地较大，但这些领域都不属于新能源汽车的核心技术领域，预期收益也往往降低。
