华为研发投入_论市场结构与研发投入
时间：2019-05-06 03:14:01 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：本文在总结相关理论的基础上着重分析了市场结构对R&D强度的影响，主要强调了两种观点。一是认为垄断的市场结构更有利于R&D投资，二是认为完全竞争的市场结构更能促进R&D投资。如果考虑到R&D经费来源、技术力量以及知识产权保护等因素，这两种观点实际上可以统一起来，即可以认为涉及一定程度竞争的垄断市场结构更有利于R&D投资，且二者之间的关系还要受到知识产权保护制度完善与否的影响。
关键词：研发 市场结构 垄断 知识产权
一、引言
研究与开发（R&D）是技术形成的重要来源，而技术又是形成创新的重要支持力量，是经济长期增长的一个重要决定因素。要促进技术创新，就应该深入分析推动（或阻碍）R&D投资的各种因素。从产业经济运行来看，不同市场结构下的R&D强度也不同，本文就从这一角度探讨市场结构对R&D投资的影响。
二、市场结构与R&D投资关系的争论
哪种市场结构更有利于R&D投资呢？长期以来，存在着两种针锋相对的观点。其中之一是认为在垄断的市场结构中R&D投资更多。比较具有代表性的观点是熊彼特（1950）提出的，他从企业创新动力的角度进行了阐述，认为之所以垄断的市场结构会增强R&D投资，是因为具有垄断势力的企业维持其垄断力量需要进行不断创新。加尔布雷斯（1952）对熊彼特的观点作了重要的补充，他从企业创新能力的角度进行了进一步分析，认为创新活动的过程中需要投入大量的人力、物力、财力，而相关的资金和资源投入量之大不是一般企业可以承担的，只有具有相当垄断力量的大型企业才具备这样的条件；另一方面，为了规避风险，需要同时开发多个互不相关的项目，一般也只有垄断的大企业才有能力实行。
与此相反，阿罗等人却认为竞争性较强的市场结构更有利于R&D投资。阿罗（1962）指出，垄断企业因为具有市场势力，往往能够获得很高的垄断利润，因此其进行R&D投资和技术创新活动的愿望并不强烈。而在一个完全竞争的市场结构中，企业随时面临着被超过的竞争压力，这更能激励企业进行技术创新。Audretsch （1995）的研究在一定程度上支持了阿罗的观点，他发现在某些特定的产业，R&D投资和重大的技术创新都归功于小企业，不过就整体而言，大企业在技术创新方面的贡献更为突出。这与Sheperd （1967）和Scherer （1990）等人的经验研究是一致的，即总体上看，市场结构与研发投资关系并不十分明确。
三、垄断竞争与寡头垄断市场中的R&D投资
创新能够降低成本，首先进行创新的企业往往采取降价来对抗竞争对手，但是降价策略能够成功是需要条件的，即这种技术创新没有被模仿，在技术上企业实际上是个垄断者。也就是说，如果技术得到有效保护，企业技术创新后可以取得技术上的垄断地位，获得较高的垄断利润，并能够维持其垄断地位，那么企业就会有充分的动力进行研发活动。相反，如果技术得不到有效保护，企业技术创新的收益不大，反而面临极大的风险，研究开发的内在动力就会不足。从这个意义上说，在某种程度上前文所述两种观点是相一致的。熊彼特也曾提出，最优的市场结构实际上是涉及一定程度竞争的垄断形式。事实上，完全竞争与完全垄断几乎是不存在的，更多的是垄断竞争与寡头垄断的市场结构。此外，垄断竞争和寡头垄断市场不仅具有充分的市场竞争，而且能够提供较强的利润激励。考虑到技术创新不仅是市场竞争的产物，而且也是利润驱动的结果，因此垄断竞争与寡头垄断的市场结构更能激励企业进行R&D投资和创新投入。
四、知识产权保护与R&D投资
除市场结构外，企业能够进行技术垄断的另一途径就是获得知识产权保护。在阿罗和熊彼特的论述中，他们都没有将知识产权保护的因素考虑进来。实际上，在知识产权保护较为完善的制度框架下，政府承担起保护技术开发者利益、监督盗用行为的成本，技术被复制或被模仿的风险大大降低，即使没有垄断势力的小企业也能够保证其研发的新技术具有排他性。在这种情况下，不考虑企业研发资金可获得性（假设进行技术创新的小企业总能获得风险投资），企业的市场势力就与R&D投入强度无关。但是如果知识产权保护制度不完善，由国家承担的成本转嫁给了企业，对没有市场势力的小企业是十分不利的。此时，企业只有拥有一定的市场势力，才能自行对新技术进行保护，从而导致市场势力与研发强度的正相关。
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