科研经费管理办法434号 [我国高校科研经费管理存在的弊端及对策]
时间：2019-01-14 03:24:35 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
一引言 科研水平是一个国家软实力的重要指标,它预示着一个国家经济社会未来发展的前景。当今世界各国都在加大科研经费投入的力度,提高科研经费投入产出的效益,我国也不例外。随着我国经济的蓬勃发展,国家逐渐加大对科研的投入,特别是高校的科研经费增幅较大,一些研究型大学一个项目动辄百万千万有的甚至上亿,所以加强对这部分经费的监管,高效使用这部分经费是保障我国科研又快又好发展的关键。
二我国高校科研经费管理中存在的主要问题
自《教育部财政部关于进一步加强高校科研经费管理的若干意见》文件发布以来,高校科研经费管理已有很大改善,但问题仍然不少,有些领域或某些环节问题还很大。具体来说:
1认识上的差距。我们知道,科技水平代表一个国家的今天,科研水平代表一个国家的明天,而教育水平则代表一个国家的后天。大学是科技、科研和教育三者的载体,其中科研起着承前启后的关键作用,因此,选好科研课题、使用好科研经费非常重要。但目前高校的某些管理干部和教师对科研的认识并没有与国家富强、民族振兴联系起来。有的教师把科研当做致富的手段,这就是在某些高校中所谓“要致富,搞项目要有钱,搞科研”的舆论甚嚣尘上的原因;而某些管理干部把科研当成一种福利分配,把科研经费分散使用,每人都给点,致使大量低水平的科研项目重复出现,再加上科研经费报销把关不严,造成科研经费较大的浪费。
2体制性的弊端。(1)科技管理的泛行政化。从立项、申请、研究、结题、报奖、评奖都由主管行政部门主导掌握,科研资源包括科研经费也由行政部门配置,这里面由于责任权利的相互关系并未理顺,完全靠文件或行政命令进行运作,经费管理失范、效益低下,从而造成经费较大的浪费。(2)立项竞争不足,经费分配不公。我国高校科研立项由于忽视公平、公开、公正的立项原则,很少项目公开招标,科研资源配置缺少竞争机制,致使科研立项存在着盲目性和低水平重复。科研经费分配也缺少一个公正科学的分配原则和机制,一种错误倾向是大量的项目经费与科研资源集中追逐于一些知名科学家;另一种错误倾向是用“撒胡椒面”的方式,将科研经费作为福利分配。(3)重短期效益型投资,轻长期风险型投资。由于我国科研管理的泛行政化,地方或部门官员希望科研经费的投入能在任期内产生社会经济效益,从而可以算是本届任期的“政绩”,对于那些需跨届且具风险的课题不愿批准立项,在他们看来,这是一种风险自己担、成果别人享的赔本买卖,产生这种目光短视也源于体制性的弊端。(4)重传统科研投资,轻企业科研投资。我国传统的科研部门是研究机关及大学。企业的开发研究并未形成“气候”,经费来源多属于自筹,科研行政管理部门不愿向企业科研拨款,即使是大学的校办企业也不例外。
3制度性缺失。各高校制定本校的科研经费管理条例或制度,这些制度不同程度地存在下列问题:(1)制度不科学,如责权不够融合,某些规定不够合理;(2)制度不完备,即制度有遗漏,不周延;(3)制度不封闭,如制度规定超过职权范围,与其他部门或制度有交集,甚至发生互相扯皮现象;(4)制度不执行,碍于情面,疏于管理,不按制度办事;(5)制度不递进,制度不修改,不完善,20世纪制定的制度还在用。
4管理上的缺位。(1)预算管理。现今行政部门对预算管理大都流于形式,一般课题负责人在预算课题经费时都加大了预算数额。而评审时,评审专家又不一定是该课题领域的行家,因而最后审定预算金额时,就有很大的盲目性。(2)核算管理。对于大型且长期的科研项目,应对经费实行动态核算,避免浪费和超支发生,但主管部门强调工作忙,很少认真对项目经费进行核算,即使进行核算也流于形式。(3)决算管理。决算管理的问题也较为严重,结题时只注意是否完成任务书中的各项指标,对于经费的决算往往忽视其重要性。(4)资产管理。资产管理缺位更为严重,按规定凡科研中购买的仪器设备等硬件,都应列表造册进行统一保管,而不少大学在科研资产管理上不按规定执行特别是小型资产都归个人所有。(5)监督管理。科研人员在经费使用上要受到大学科研主管行政部门的监督,但行政部门的行为又受到谁的监督呢?没有监督的权力会形成腐败,而没有监督的监督也会形成腐败。所以,大学在科研经费使用上应建立一套循环式的监督机制。
5成果转换滞后。科研成果转换成社会效益和经济效益是科研投资的直接目的。而我国高校成果转换率很低,大批科研成果待评议结题后都束之高阁,如何将成果应用推广却无人问津。这等于国家或社会投资大笔资金,科研课题组人员付出了巨大的劳动和艰辛,得出来的成果却毫无用途,这是最大的人力和财力浪费。
三对策及措施
1提高高校对强化科研经费管理紧迫性的认识。当前高校科研经费管理不善、浪费严重的现象已到了非治不可的程度,说它已经危害到国家的发展和安全一点都不为过。科技落后必然被动挨打,永远处于被强国支配的地位。我国近几年科研经费大幅提高,但科研成果在质量和数量上并没有同步增长,有的反而下滑。例如1991-2006年的财政科技拨款经费增长10倍,同期国家技术发明和科学技术进步水平却并不理想。
2规范科研经费行政批审权。立项科研经费批审必须经过严格的批审程序,同时要大力地改进现行批审制度,既要坚持公开、公平、公正的原则,也要提倡同行专家的盲审(隐去项目负责人的姓名)办法,坚持多渠道评审使立项的预算经费批审尽量做到客观公正。要防止所谓跑步(部)前(钱)进,跑听(厅)前(钱)进,就要从分配的源头上对科研经费的行政分配权进行限制与监督,否则就永远消除不了科研经费分配上的腐败现象。
3大力推行科研管理体制的改革,在科研中引入市场竞争优胜劣汰原则,消除科研中的“南郭先生”,使科研经费发挥最大效益。一是在学校内部要努力构建能者上庸者下的制度性环境,在校内各科研中心、所、基地之间要实行竞争,在经济上扶持奖励强者。“研绩”平平警告后仍无改进的单位应坚决予以撤销,人员予以调离或解聘。二是在全国高校中也要引导形成南北互赛、东西互比的以校外促校内、以私研促公研的竞争架构,从科研经费分配上鼓励各类学科互相融合开展研究,同时从科研经费分配上鼓励各学科内形成各类科研流派,让他们开展公平的竞争,以实现科研经费效益的最大化。三是国家应大力扶持以获利为目的的“私研”,要像扶持“私企”一样给予政策优惠和经费支持,以便形成公私研互竞、校内外互比的竞争格局。四是在非基础性领域内,国家要大力扶持“企研”,在科技应用性研究上企业更有目的性、选择性,因而也更具效益性,国家今后科技性应用研究的生力军应是企业,同时要大力提倡“校研”与“企研”的结合、互补和竞争,特别是人员的流动,只有这样成果才会多、才会好,才会真正发挥科研经费的应有作用。
4不断优化高校科研经费管理的制度性环境。科研经费管理不能只考虑局部利益和个别对象,而应从中央、省、校、私研、企研的整体视角来制定科研经费管理制度,这个制度系统应该是上下衔接、左右吻合而又完备的系统。无论是哪一个与科研经费管理相关的领导或相关单位,在制定科研经费管理制度时都要从纵向衔接和横向吻合这两个角度来思考,特别是高校处于产学研结合的特殊位置,其制度纵向衔接、横向吻合,严谨性、封闭性、完备性、科学性、效益性、可操作性都应给予全面关照。同时科研经费要提高使用效益,在制度制定上不能就事论事,以钱论钱,经费管理与科研的全过程有关,如果只管预算、核算、结算而不管立项与结题的质量,则错误的或低水平的立项、肤浅的或低质量的成果就会大量涌现,从而造成经费的巨大浪费。世界正处于知识爆炸时期,科研形势的发展与变化很大,所以与科研形势相关的各项发展包括经费管理制度也应随之变化,经常修订科研经费管理制度是一项应定期进行的必要工作。
5当前要特别把好五关。一是立项关。在立项中要把好查新关、同行专家评审关,前者保证不是重复立项,后者保证课题的价值和前沿性。二是预算关。立项后通常项目主持人都希望获得较多的经费支持,提出了过高的预算,而讨论预算标准时没有现存的依据,完全凭人为臆测,带有很大的盲目性,所以在把好预算关时要注意自我申报、专家评审和行政估算多渠道综合得出较合理的预算方案。三是结算关。要坚持超支不补、结余有奖的原则,对于结余部分应按照项目完成的好坏给项目完成人提成,对于添置的仪器应一律收归学校,对于弄虚作假、虚报成果者应收回课题费,取消下次申报项目的资格并在学校批评。四是质量关。项目成果的质量是科研活动的关键所在,一定要把好质量关,不能通过的坚决不予通过,这不仅是对此项目负责,也给今后的项目做了好榜样。只有严格把好质量关,才能提高质量。五是应用关。光把好质量关还不行,还要把好应用关。一个好的项目成果,如果束之高阁,不予应用,同样也是极大的浪费。所以把成果转化成生产力,把成果推介出来也是科研工作者的重要职责,一个项目的成果得到广泛的应用后,才算是这个科研项目获得了成功。
参 考 文 献
[1]彭志源.科技发明创新与科研立项及科研经费管理实务[M].北京:中科院多媒体电子出版社,2003.
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[3]伊微.高校科研经费管理问题研究[J].经济与社会发展,2007(1).
