浅议新现实主义理论体系及其评判

时间：2021-07-08 16:07:53　来源：雅意学习网本文已影响人

　　摘要：肯尼思·华尔兹的《国际政治理论》是自古典现实主义大师摩根索的著作《国家间政治》问世以后影响最大的著作，他被国际学者奉为国际政治研究领域的经典和新现实主义的代表作。本文是在通过介绍典型著作《国际政治理论》的基础上，来阐述新现实主义产生的背景、内涵、理论体系以及国际关系研究学者对新现实主义理论的批判这几个方面的。
　　关键词：新现实主义；华尔兹；结构；权力
　　1.新现实主义理论定义
　　现实主义理论是国际政治理论中最重要的理论之一。现实主义思想历史悠久，可以追溯到古希腊的修昔底德，后经由马基雅维利、霍布斯等近代学者的发展，这一思想渐趋成熟和体系化。一战之后，在国际政治实践的基础上，爱德华·卡尔通过批判理想主义建立起了现实主义国际政治理论。而二战后的汉斯·摩根索则第一个真正构建了现实主义的理论大厦，并把国际政治作为一个单独的学科同其他学科区别开来，开始进行专门的研究。随着国际政治实践的不断变化，现实主义自身经历了不断地修改和完善，20世纪70年代末出现了新现实主义，90年代随着冷战的结束，现实主义内部又出现了进攻性现实主义、防御性现实主义、新古典现实主义理论等流派，内部争论逐渐增多。与此相伴随的是背后国际政治实践的变化。核武器出现、冷战开始，再到后来冷战出人意料的结束，美国开始一国独霸世界，同时世界又孕育着多极力量的产生。世界各国所面临的安全日程也发生了改变，非传统安全问题越来越多，传统安全问题在国家日程表中的地位相对来说有所降低，军事和战争已不再是解决重要国际问题的灵丹妙药。
　　2.新现实主义理论产生的背景
　　新现实主义理论产生于20世纪70年代，正值美国霸权地位衰弱和第三世界异军突起之际。1973年石油斗争震撼了整个西方世界，经济危机、能源短缺、人口爆炸，一系列全球性重大问题困扰着整个西方世界。战后一直在西方政治学理论中占统治地位的现实主义权力政治理论，已经无法解释和说明国际社会的现实；此外，在国际关系研究方法论上的传统主义显然已经不能适应新形势下的需要，而新行为主义过于复杂玄妙，晦涩难懂，也不能有效解释现实问题。
　　在这种背景下，西方学者开始对传统现实主义进行修正、改造和补救，在此基础上形成了新现实主义学派。
　　3.新现实主义的理论体系实质
　　3.1国际关系的实质——无政府条件下为权力的斗争
　　华尔兹认为，国际关系与国内关系最根本的区别在于体系中各个单位之间的关系不同。国内社会这一体系是等级体系，体系中各个单位之间存在着不等同的关系，以其社会功能不同而有高低之分，社会的权力集中在社会最高权威手中。所以，各个单位之间的冲突可以在上一级权威处得到解决，必要时可以是强制解决。
　　而国际关系社会是无政府体系，体系中的各个单位（民族国家）之间是等同关系，每个单位的功能是相似的，而国际社会又缺少集中的权力，它既无世界政府又无国际警察，国际组织或是空中楼阁，或是大国操纵的工具，所以各个单位之间的冲突只能自行解决。这就决定了国际体系只能是自助体系。也就是说，组成体系的单位（民族国际）只能依靠自我保护以求生存，自我保护的方式只有一种，就是增强国力。这就形成了国际体系中国家努力增强国力的竞争局面，在这种国家竞相增加国力的自助体系中，安全困境是正常状态，只有强者才是安全的。华尔兹虽然把国家权力作为手段，但提出国家权力是保证国家生存最可靠手段，但提出国家权力是保证国家生存最可靠手段：决定国家间争端之结果的主要因素是国家拥有的实力。三个相关联的重要理论环节：自私的人性使人与人之间、国家与国家之间的利益冲突不可避免，无政府状态使国际体系因无法以权威方式依赖自己的实力在冲突之中保护自己利益，包括最根本的生存利益。这三个理论环节的核心是国家权力，因为国家权力才是国家在冲突中免受损害的保证，才是国家最可信赖的外交工具。
　　3.2国际关系行为体
　　新现实主义认为民族国家是国际关系的主导行为体。影响国家行为体的主要因素是：国际体系的结构。新现实主义关于国际体系的第一个论点就是国际体系结构的自在性和独立性。诸多国家行为体的国际活动导致了国际体系的建立。但是，一旦国际体系建立起来，它便不受国家的限制，像市场一样成为自在的、独立的，超越国家并凌驾于国家之上的东西。国际体系结构的这种自在、独立的性质使其具备了成为理论研究中核心自变量的基本特性。
　　新现实主义的另一个基本论点是：体系结构是体系层面最重要的特征。体系结构不是结果，而是原因。国际体系结构影响了国家的国际行为，顺国际体系规律而动的国家会生存并发展，逆国际体系规律而动的国家则衰退并死亡。华尔兹称这种现象为结构选择，即，在世界政治舞台上，体系结构约束国家的行为并决定国家行为结果。想当赢家的国家必须遵循国际体系结构的要求，由于国家的第一利益是生存，它必须学会顺應国际体系的规律，依照国际体系结构的要求而行动。这样，在某一给定的国际体系结构的特征而制定自己的对外政策。所以，解释和预测国家行为的主要因素是国际体系的结构，只要国际体系结构不发生性质的变化，体系中成员的国际行为也就不会发生重大变化。
　　4.新现实主义理论与国际合作理论
　　新现实主义的国际合作理论通过权力结构理解合作行为，有一定的可取之处，它说明了国际政治的大国特征。中国作为一个世界大国，也要有自己的合作理论。中国提倡国际政治的多极化，主张遵守国际制度，依托国际组织，立足大国协作，推动全球参与，实现和谐世界。因此，我们姑且把中国的国际合作理论概括为/多极合作论0。但是，多极合作论本质上仍是一种均势合作论，也把结构作为合作的惟一解释动因，因此有必要做出几点阐释。
　　首先，多极合作论反映了世界政治的权力现实。世界政治中，权力虽然不是/生命血液0，但却是/必备良药0，忽视权力的存在和作用就不可能理解国际社会。国际合作的开展需要国际制度，也需要实施和监督国际制度的载体就是国际组织，而国际制度和国际组织的建立和运行离不开权力。多极合作论认识到了国际政治中权力的不可或缺性，认为在实现全球合作的道路上，尤其在初始阶段，离不开大国的协商，需要大国制定总的原则和规范。多极合作论从根本上否认了霸权合作论和大国合作论仅有一个霸主或两个霸主决定世界政治的局面，扩大了极的数量，从而在一定程度上扩大了代表性，也更具有合法性。

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