苏联民族联邦制的理论逻辑与内在张力
时间：2021-07-06 12:01:52 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
关键词： 列宁；民族联邦制；民族自决权；区域自治
摘要： 苏联民族联邦制建立在民族自决权原则和具有特殊生活习惯、民族成分的区域的自治这两个基础之上，以民族原则来确定联邦结构的组成单元。列宁原则上支持以民族自决权为基础的民主集中制大国，视其为通向社会主义和民族融合的唯一道路。民族联邦制只是布尔什维克迫于革命后求民主集中制不得，而采纳的一种过渡性政治架构，倘若它在长时段内无法实现民族融合之最终目标，必然会崩溃于其自身两个基础所培育的民族意识和分离倾向。民族联邦制自身不具备自我维持的动力和权威，其唯一的支撑——民主集中制党崩溃之际，也就是它的消亡之时。
中图分类号： A821文献标志码： A文章编号： 10012435（2018）01005008
Theoretical Logic and Inherent Tension of Soviet Union"s National Federalism—From Perspective of Lenin"s Theory of State Structure
FU Qiang （Law School， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200240， China）
Key words： Lenin； national federalism； national selfdetermination； regional autonomy
Abstract： The national federalism of Soviet Union was based on national selfdetermination and regional autonomy with special living habits. The unit of federal structure is determined by principle of nationalities. As regard to the form of state structure， Lenin always supported democratic centralism which was based on national selfdetermination. It was considered the only way to socialism and national fusion. Owing to the political situation， Bolshevik couldn"t adopt democratic centralism after the October Revolution. So， National federalism is adopted as a temporary political structure. If national federalism couldn"t achieve the final goal of national fusion for a long time， the national consciousness and the tendency of separation which was fostered by national selfdetermination and national regional autonomy will make it collapse. National federalism didn"t own selfsustaining power and authority， democratic centralism party is the only support for it. At the time of collapse of the Bolshevik party， the National federalism comes to the end.
第1期傅強： 苏联民族联邦制的理论逻辑与内在张力 安徽师范大学学报（人文社会科学版）2018年第46卷理查德· 派普斯曾指出，苏维埃俄国是第一个把民族原则作为联邦结构基础的现代国家。苏联学界也认为，苏俄联邦制在历史上第一次成为解决民族问题的国家方式，它以民族区域原则和联邦主权与平等成员的自愿结合为基础。与美国、瑞士等国以地方自治为基础的联邦制不同，苏联的联邦制是一种民族联邦制，联邦结构的组成单元是基于民族原则而不是以行政区划来确定的。苏联民族联邦制最早、最完备的规定见于全俄第五次苏维埃代表大会通过的《俄罗斯社会主义联邦苏维埃共和国宪法》（以下简称《宪法》）。《宪法》第2条规定“俄罗斯苏维埃共和国在各自由民族自由联盟的基础上，建立为各民族苏维埃共和国联邦”。[1]161俄罗斯联邦的基础是各自由民族的自由联盟，自由联盟的前提是分离的自由，而民族自由分离权是民族自决权最重要的表现形式。同时，《宪法》第8条规定各民族拥有是否愿意以及在何种基础上参加联邦的独立决定权，第49条关于苏维埃代表大会职权的规定隐含着承认联邦各别部分的退出权。因而，苏联的民族联邦制是一种基于民族自决权原则的联邦制。《宪法》第11条规定，“具有特殊生活习惯和民族成分的区域的苏维埃，可以联合成自治区域联盟。……这些自治区域联盟根据联邦原则加入俄罗斯社会主义苏维埃联邦”。[1]163因而，苏联民族联邦制的另一个基础是具有特殊生活习惯和民族成分的区域自治。这些特定的区域联合为自治区域联盟，建立自己的苏维埃代表大会及其执行机关，同时依据联邦原则加入俄罗斯社会主义苏维埃联邦。
全程目击苏联事变的美国驻苏大使小杰克·F马特洛克对苏联剧变和苏联解体有一个著名的区分：共产主义制度结束意义上的苏联剧变是由于社会主义意识形态的式微和终结，而苏联解体却根源于苏联成立之民族联邦制理论，苏联“实际上是一个帝国，但它在形式上却是主权共和国的自愿联邦”。[2]758国内学界对苏联民族和国家结构形式理论的研究相当扎实：在民族理论方面，列宁的民族自决权原则作为其最为重要的组成部分，得到了系统的梳理和阐释；在国家结构方面，关注到列宁在国家结构理论上的态度转变，也关注苏联各加盟共和国和自治共和国的政治、经济和文化发展。刘显忠认为民族自决权及联邦制在俄罗斯帝国的废墟上重建了统一的俄罗斯国家。但是，作为民族自决权重要内容的退出苏联的权利最后为苏联解体提供了法律依据，这是列宁始料未及的。参见刘显忠《列宁的民族自决权理论及其在苏联的实践》，《俄罗斯学刊》2016年第4期，第3237页。周尚文和张祥云指出，苏联的崩溃不能归咎于列宁的民族自决权思想及联邦制，而是由列宁之后的历届领导人在民族政策上的失误以致联邦的严重变形造成的。参见周尚文、张祥云《列宁“民族自决权”思想与苏联解体有关吗》，《探索与争鸣》2016年第8期，第114121页。还有少部分学者运用民族联邦制概念来展开对苏联政治和苏联解体的研究。在国内的苏联研究中，明确提出“民族联邦制”概念的只有两篇文章。初智勇认为，苏联的联邦制之所以被称为民族联邦制是因为它以民族邦为基本成员单位。他分析了民族联邦制在社会基础、制度资源、政治权力合法化方面存在的不足，同时认为民族联邦制在实践中遭到的破坏与践踏是苏联解体的重要因素之一。参见初智勇《苏联民族联邦制浅析》，《西伯利亚研究》2004年第2期，第5155页。侯万锋认为，苏联这种以民族为特征的联邦制，是由若干享有主权的民族国家联合起来的，每一联邦主体单位又保持了基本的政治完整性。他以民族联邦制为切入点研究了苏联多民族国家的政治整合，同时认为背离马列主义民族理论和民族政策最终导致了苏联联邦制国家的解体。参见侯万锋《民族联邦制对多民族国家的政治整合——以苏联和南斯拉夫为例》，《西伯利亚研究》2008年第1期，第7679页。但是，这些研究或者将苏联解体的原因归纳为对马列主义民族政策的背离所导致的民族问题的激化，或者归结为联邦制制度在实际运作过程中的变形。本文首先强调列宁民族自决权理论的辩证发展和不变的工具性质，考察列宁国家结构形式理论的原则与例外以及具有特殊生活习惯和民族成分的区域自治在其中所处的地位；进而，梳理和探究革命形势所迫之下，列宁采纳民族联邦制的实践考量；最后，总结和评价如此这般构建的民族联邦制所蕴含的内在张力，特别是这种张力在苏联解体事件中的意义。
