五矿信托的大信息体系
时间：2021-02-17 04:00:46 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
采访刘永和的当天，恰逢五矿信托协同办公平台二期上线试运行。刘永和说，这将会成为五矿信托信息化历史中里程碑式的事件，为公司今后5年甚至更长时间的信息化工作奠定坚实有力的基础，“有了它，公司的信息化工作将会一马平川”。
幸福的挑战
信托作为资产管理的一种方式，本身具有灵活的需求满足功能、灵活的财产运用方式和灵活的资产配置方式等制度优势，这也将长期构成信托公司在中国资产管理市场上的独特竞争优势。年均万亿元的增长步伐、第二大金融机构的有力竞争者——中国信托业自2007年“新两规”实施以来，资产规模不断刷新纪录——2007年9491.53亿、2008年1.22万亿、2009年2.01万亿、2010年3.04万亿、2011年4.81万亿元、2012年1季度5.30万亿元。
中国五矿集团旗下的五矿国际信托有限公司正是在这样的大背景下成立的。当时公司的第一批员工只有13人，刘永和是其中之一，角色是信息管理部总经理。作为公司的IT掌舵人，刘永和面临的境地可以用“一半是海水，一半是火焰”来形容。首先，五矿信托的决策层高度重视信息化工作，信息管理部（最初为信息技术部）是公司最先成立的部门，而且高层对信息化工作的态度是“坚决支持但绝不干涉”，这使得刘永和的工作开展变得相对顺利。在五矿信托，是IT部门引领业务部门，而不是业务部门牵着IT部门走。然而，由于中国信托业的历史较短，从成型到现在也就是10年左右的时间，再加上银监会要求每一个信托项目必需独立核算和运营，繁多的项目管理也增加了信息化的难度和复杂度。因此我国信托行业在信息化上一直没有形成成熟统一的思路、架构和模式，需要五矿信托在实践中摸索和创新，这非常考验刘永和及其所率领的IT团队的勇气与魄力、经验与嗅觉。
如刘永和所言，信息化担当什么角色取决于企业管理者的意愿。五矿信托非常重视信息化建设，希望借助信息化手段提高公司内部信息流通效率，以此来降低人力沟通成本；尽可能提高信息透明度，便于掌握信息各部门及时把控相关风险。然而，由于各应用系统随信托业务规模的不断增长，信息处理量的不断增容，而各应用系统间信息链条缺失，造成大量信息孤岛，无法形成有效的可服务于公司管理的信息资产，这是五矿信托信息化所面临的客观事实。根据刘永和理解，企业信息化的目标应该是达到一种“连接与服务每一个人”的境界。五矿信托信息化建设目标是将信息作为资产进行管理，强调信息化整体效果，通过信息化手段减少公司内不同职能部门员工问的重复劳动，增强系统使用者体验，提高信息应对反应速度。
大体系谋略
因此，刘永和对信息孤岛是零容忍，并称之为“信息垃圾”。刘永和说，五矿信托需要的是一个统一的信息化体系而不是各自为战的信息系统。这是怎样一个体系呢？根据刘永和的解释，就是以五矿信托核心信息系统——协同办公系统为核心平台，以项目管理为中心，依托办公流转，将公司7个业务信息系统（计划财务系统，信托财务系统，业务流转系统，证券投资系统，投资估值系统，受益权账户管理系统和档案系统）串联在一起，环环相扣，弥补应用系统间信息缝隙，实现信息资源的统一、共享和快速访问，最终建成具有五矿信托特色的协同办公体系。
为了让信息化形成体系，五矿信托结合公司发展战略、业务开展、市场趋势以及法律法规遵从需求拟定了一个三步走的战略。
第一步，鉴于公司新成立，信息化基础为空白，为全面支持公司业务部门和职能部门开展工作，自市场采购信托行业内成熟的产品投入应用支持，投放应用支持范围包括基础设施、通讯应用（邮件、即时通讯、电话、视频会议、短消息、电子传真等）、业务应用（财务、信托业务、受益权登记管理、资本市场投资及估值、电子档案、客户管理、办公协同等）。第二步，基于信息资产再利的目的，依托办公协同系统，逐步完善公司内部信息链条，实现各系统信息标准统一，主要实现内容包括单点登录、项目信息各应用系统统一、信息集中采集、工作流统一。逐步形成具有五矿信托特色的办公协同体系和客户管理体系。第三步就是在信息标准化的基础上，建立信息数据中心，基于第二阶段自各应用系统抽取相关数据，筹建五矿信托综合统计报送体系。
协同办公体系核心在于协同办公平台的启用，协同办公平台一期主要是解决行政办公业务流程以及各应用系统单点登录和组织结构同步；协同办公平台二期项目主要目的是构建协同办公体系，这是三步走战略中的第二项重要工作。
付诸行动
协同办公平台二期于2011年9月启动，依托炎黄盈动（国内首家BPM业务流程管理软件和服务提供商）的AWW BPM业务流程管理开发平台，五矿信托的IT团队在与炎黄盈动项目人员共同努力下，分别进行了业务流程调研梳理、系统需求调研设计、研发测试、历史数据迁移等工作，历时9个月，于2012年6月底上线试运行。至此，五矿信托行政办公和业务办公操作全部移植至协同办公平台，同时全面满足移动办公需要。其它应用系统作为协同办公平台的支撑，与平台提供项目信息保持一致，自平台获取项目信息的同时，向平台输送数据。
五矿信托携手炎黄盈动打造的协同办公体系还有一个重要的价值，那就是大大提高了五矿信托的合规管理和经营。由于银监会对信托公司有极强的流程管理的要求，在两期项目过程中把法律及合规要求融入到每一个流程节点中进行管控。真正实现了端到端的流程管理，特别是投资项目管理从项目储备一直到项目结束，中间所有环节完全由待办任务完成。体现了BPM业务流程管理从梳理到落地、集成、分析全过程的管理。平台柔性最大的亮点体现在两个月前银监会对信托公司提出EAST要求，五矿信托借助炎黄盈动的流程平台快速第一家实现银监会要求，为信用评级提供了很大的帮助。
协同办公体系之外，五矿信托的大信息架构下还有另一体系——客户管理体系，因为对于金融公司来说，业务与服务同样重要。具体的体系架构包括：网上客服互动、400电话、呼叫中心、网上交易查询、短信平台、邮件平台、客户资产状况、客户信息收集、市场营销管理、市场活动管理、客户经理记事本等内容。客户管理体系于2012年初启动建设，目前依然在建设实施中。
五矿信托的信息化实践在我国信托行业是一个创举，其探索和尝试有可能会成为行业信息化的样板。说到体会和感悟，刘永和说，信息化是公司管理的一种手段，通过信息化可实现信息及时传递和共享，信息化相关工作也是围绕公司治理展开；然而信息化过程必须依赖明确的指令，不容含糊；因此企业应该深化管理工作，明确各方责权利，为信息化开展铺路。
