国信证券保代泄密,妻子内幕交易被罚没38万元
时间：2021-02-21 04:00:41 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
本报讯（记者 米太平）近日，证监会发布了一纸行政处罚决定书，曝光了国信证券保荐代表余洋在亿阳信通重大资产期间，将内幕信息泄露给妻子叶仁敏进行内幕交易非法获利的行径。
国信证券协助亿阳集团进行市值管理
处罚决定书显示，2015年3月17日，国信证券员工石某成前往北京亿阳集团股份有限公司（以下简称“亿阳集团”）与亿阳集团执行董事邓某会面，提及可通过非公开发行等方式提高亿阳集团持有亿阳信通股份比例。
同年4月20日，国信证券保荐代表余洋给石某成邮箱发送名为“亿阳信通非公开发行方案重要时间节点”的邮件。4月22日，石某成给邓某邮箱发送了名为“亿阳集团市值管理项目计划”的邮件。此后，双方多次邮件往来，修改市值管理计划。
2015年5月5日至8日，石某成、余洋等前往亿阳集团北京总部，与亿阳集团总裁助理、亿阳信通总裁田某文见面，洽谈并确定非公开发行事宜。同年5月11日，余某給邓某、石某成等邮箱发送名为“亿阳信通2015年度非公开发行股票方案”的邮件。该方案交亿阳集团执行董事邓某后，向亿阳集团总裁助理肖某曲、田某文以及亿阳集团董事长曲某征求意见，大家表示同意。
2015年5月13日，亿阳信通股票停牌。5月27日，亿阳信通股票复牌，并披露了非公开发行股票预案，发行对象为亿阳集团、方略亿阳2号基金和亿阳信通2015年度第一期员工持股计划。鉴于通过此次非公开发行，亿阳集团持股比例将由23.16%上升至30.15%，触发上市公司收购披露条款，亿阳信通于5月30日公告了《收购报告书》。
证监会指出，亿阳信通上述非公开发行及相关内容，属于《证券法》规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2015年4月22日至5月27日，内幕信息知情人为石某成、余洋、邓清等。
证券代表向妻子泄漏内幕信息
证监会指出，据调查，“江某”账户于2009年3月18日在招商证券深圳笋岗路证券营业部开立。自开户以来，该账户共转入交易资金37.8万元，其中来自余洋妻子叶仁敏及相关银行账户共计12.9万元，另有现金存入23.9万元；该账户共转出交易资金16.44万元，其中去向为叶仁敏及相关银行账户共计10.16万元。
证监会认定，根据开户及交易流水等证据，“江某”账户系由叶仁敏实际控制使用，“江某”账户资金来源于叶仁敏。
2015年5月11日，叶仁敏与余洋频繁通话，随即使用“江某”账户买入“亿阳信通”1.29万股，成交金额30.96万元；同年6月1日，将前述“亿阳信通”1.29万股全部卖出，成交金额40.76万元，获利共计9.68万元。
证监会认为，叶仁敏上述行为违反了《证券法》第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。
叶仁敏辩称，亿阳信通2015年5月13日增发的内幕信息敏感期应为亿阳信通召开董事会议之日（5月12日），“江某”账户买入时间为5月11日，早于内幕信息敏感期的起始时间。对此，证监会复核后认为，亿阳集团董事长邓清为亿阳信通的实际控制人，亿阳信通5月13日增发这一内幕信息敏感期应始于动议时期（2015年4月下旬），因此当事人的申辩意见不成立。
根据当事人的违法事实、性质、情节等，根据《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定，没收叶仁敏违法所得9.68万元，并处以29.05万元的罚款。
