基于因子分析定权法的中国制造业技术创新能力研究
时间：2021-01-25 04:01:24 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘 要：本文在建立中国制造业技术创新能力的评价指标体系的基础上，运用因子分析定权法，确定各评价指标的权重，然后对中国制造业中的37个行业在各指标上的值进行加权求和，从而得到对中国制造业技术创新能力的评价结果。研究结果表明，科研经费投入强度和科技活动经费投入强度是影响我国制造业技术创新能力的两个最重要的因素。在我国制造业的37个行业中，医药制造业的技术创新能力最强；排在第2到5位的依次是交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通用设备制造业、专用设备制造业，以及通信设备、计算机及其他电子设备制造业；技术创新能力最差的5个行业依次是家具制造业、黑色金属矿采选业、农副食品加工业、皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业，以及电力、热力的生产和供应业。
关键词：管理；因子分析；因子分析定权法；制造业；技术创新能力
中图分类号：F426.4 文献标识码：A 文章编号：1671-0169(2007)02-0090-06
随着市场竞争的加剧和技术的快速进步，技术创新成为企业生存发展、提升竞争力的基础和力量源泉。国家统计局的相关资料显示，近年来中国制造业的增加值占GDP的比例一直维持在40％以上，制造业为中国带来了一半左右的财政收入。因此，在建设创新型国家的背景下，高度关注制造业的技术创新现状，并努力提高其技术创新能力，无论对于提升制造业企业本身还是整个国家的竞争力、实现可持续发展都有着深远的意义。
一、评价指标体系的建立
技术创新能力研究一直是我国学术界关注的热点，众多学者从不同角度理解技术创新能力，建立不同的评价指标体系。
魏江等(1995)认为应采用R＆D能力、市场营销能力、生产能力和资金能力四个指标度量企业的技术创新能力；黄鲁成等(2005)采用投入能力、研发能力和产出能力作为一级指标对北京制造业的技术创新能力进行了研究；中国矿业大学“企业技术创新能力评价指标体系研究”课题组(2006)依据科学性、可比性、操作性和系统性的原则，建立了由6个一级指标、29个二级指标和42个三级指标构成的企业技术创新能力评价指标体系，其中的6个一级指标为创新资源投入能力、创新管理能力、研发能力、产品生产能力、创新营销能力和创新产出能力。
技术创新能力评价指标呈现出综合化、系统化的特点，但企业在技术创新方面的投入能力、已有的研发能力和表示创新结果的产出能力一直是评价企业技术创新能力的关键指标。考虑到以中国制造业作为评价对象时，指标数据的可获得性，本文以黄鲁成等(2005)评价北京制造业技术创新能力的指标体系为参照，制定了中国制造业技术创新能力评价指标体系[1](P41-44)(如表1所示)。
二、评价方法
在技术创新能力评价方面，常用的方法有因子分析、模糊数学、数据包络分析(DEA)等等。例如，李廉水、周勇(2005)采用因子分析方法对长三角地区制造业的技术创新能力进行评价；胡恩华(2001)采用模糊数学的方法对企业技术创新能力进行综合评价；王建华、赖明勇(1999)采用DEA模型对中国工业制造业的技术创新情况进行评价。
确定评价指标的权重是整个评价过程的关键环节，也直接影响最终的评价结果，各种评价方法在这方面各有其优点和缺点。模糊数学虽然能够较好地反映评价者的个人偏好和具体评价目的的需要，但却具有主观性过强的缺陷，导致评价结果的说服力降低；DEA模型对各指标权重的确定完全来自客观数据，不受任何外界影响，但却由于客观性过强而使评价结果不符合实际情况，而且还产生了评价指标在不同评价对象上权重不同的问题，导致评价标准不一致。
因子分析定权法是以因子分析为前提和基础的一种确定原始指标权重的方法，它所得到的权重值是指标体系中各个指标的权重，而不是传统因子分析中得到的公因子或主成分的权重[2](P309-335)。因子分析定权法的权重虽然来自客观数据，但由于它以因子分析为基础，而因子分析过程本身在因子个数的确定、提取时已经体现了评价者的主观意识和具体评价问题的需要，因此，因子分析定权法同时具备了客观和主观的特性，是确定指标权重的一种较好的方法，是评价技术创新能力的较好选择。
因子分析定权法的实质是对原始资料进行因子分析的基础上，根据因子负荷来计算各指标的权重。设有P个指标X1，X2，…，Xp；m个因子f1，f2，…，fm，fi在Xj上的负荷为aij，则指标Xk的权重Wk的计算可表述如下:
这里，bik是将fi在各变量上负荷的绝对值进行归一化处理而得，相当于用这组变量评价各因子时的权重。ck是由评价各因子时Xk的权重平权相加而得，而Wk是对Ck归一化处理而得。可见，上述因子分析定权法的实质就是用因子负荷的绝对值作为权重对各因子进行评价，然后将对各因子的评价平权相加作为总评价[2](P309—335)。
因子分析定权法在具体操作时有三种形式。第一种形式是按照上述公式直接计算得到各因子的权重值。第二种形式是将上述公式计算bik时的|aik|、|aij|分别用aik、aij替代，即用变量与因子之间相关系数平方的归一化结果来计算权重。因为变量与因子之间相关系数的平方表示变量与因子所共有的那部分方差的比例，因此，用这个平方数进行计算更加有意义。第三种形式是在第二种的基础上以各因子的方差贡献为权重得出各因子的最终权重。在因子分析定权法的第一和第二种形式中，各因子是平权的，即权重都相同，而这是不符合实际情况的。为了给各因子赋予不同的权重，可以采用专家评价法和数理法。专家评价法的主观性太强，因此一般采用数理方法，即用各因子的方差贡献来对各因子加权。如果采用这一策略，并用负荷平方计算，则各变量的共性方差就是各变量在总评价中的非归一化权重。所以，在计算权重时，只要对各变量的共性方差进行归一化处理即可[3](P121-126)。
三、中国制造业技术创新能力实证分析
(一)原始数据的收集及处理
按照已经确定的中国制造业技术创新能力评价
