长三角地区自主创新状况及路径分析_如何提高自主创新能力
时间：2019-04-26 03:26:57 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：改革开放30年来，长三角经济圈、珠三角经济圈取得了飞速的发展，已经成为中国经济发展的几个重要的经济增长点。自主创新关系重大，它影响到长三角地区的可持续发展。本文通过收集长三角地区三个省的面板数据，对影响长三角地区自主创新的因素进行了实证分析，结果表明：影响长三角地区自主创新的因素主要有研发资本投入与国内市场需求；而FDI、研发人员投入与出口对自主创新没有显著性影响。
关键词：自主创新；长三角地区；路径分析
改革开放以来，我国的对外贸易规模快速增长，年均增速达到16%。在世界贸易中的排名已由1978年的32位跃升至2010年的3位。目前，我国虽然已经成为一个贸易大国，但还不是一个贸易强国。这主要体现在我国出口的商品大都属于低技术含量、低附加值的产品。在对外贸易中，屡屡受到其它国家反倾销政策的威胁，遭受反倾销的利益损失。因此，我国对外贸易必须转型升级，实现由以往的粗放型经济向集约型经济的转变。而在这一转变过程中, 自主创新起决定性的作用。本文通过对长三角地区自主创新面板数据的分析，以选出一条能更好提高我国自主创新能力的路径，实现我国对外贸易的科学发展。
一、对现有文献的评述
国内外学者关于自主创新的研究主要可以分为关注供给因素的“技术推动假说”和需求因素的“需求引致假说”。
（一）关注供给因素的“技术推动假说”
技术供给主要是指自身的研发投入与国外的技术扩散两方面。经济学家对R&D活动的研究始于熊彼特的创新理论，而后来有关学者的研究更是进一步阐明了R&D活动对技术创新的巨大作用（Dixit et al.,1977），Romer(1994)研究发现：一国的研发投资越多，技术的潜在能力便越大，就会产生更多的技术投资。在影响机制方面，国内学者鲁志刚（2005）较为全面地阐述了R&D资本投入促进技术创新的传导机制。
（二）关注需求因素的“需求引致假说”
相对而言，较少学者关注引起技术自主创新的需求因素。“市场需求引致”假说最早由美国学者Schmookler(1966)提出。Judd（1985)更进一步研究发现：销售规模和可赢利性的变化刺激了研发投入。范红忠（2007）认为有效需求主要包括一个国家或地区的经济总收入、人均收入、收入差距等，经济总收入和人均收入的提高,会促进一国研发投入和自主创新能力的提升。李平等（2010）认为，自主创新能力的提升主要依靠自身研发投入和市场需求,而人力资源约束、收入差距及 FDI挤出效应制约了自主创新能力的全面提升。
总而言之，许多学者分别从供给方面与需求方面分析了影响技术自主创新的各种因素，但鲜有学者同时从两个方面研究影响自主创新的因素。
二、理论机制分析
在影响自主创新的因素中，来自需求方面的主要有市场需求规模、工资总额等，而来自供给方面的因素主要有研发资本存量、研发人员与FDI外溢。
（一）市场需求规模
市场规模对拉动产品创新和过程创新均起重要作用。国内需求的大小直接决定着新产品的销售量，企业为获得更高的潜在盈利能力将会从事更多的技术创新活动。国外需求即出口同样可以对技术创新产生激励作用，且出口商通过出口中介、消费者反馈和其他外国机构更容易接触到不同竞争产品和消费者偏好的信息,因此会加速技术创新。
（二）工资上涨
可支配收入(工资)作为联结消费者和生产的中介,其上涨通过产品市场需求和要素市场均可引致技术创新。具体来讲, 可支配收入的增长会带来需求层次的潜在变化, 进而刺激企业的创新活动；工资上涨还可使企业加大对节约劳动的研发投入, 从而提高企业技术创新水平和能力。
（三）研发投入
企业的研发投入能直接导致其生产产品的更新换代。研发投入它包括研发人员投入与研发资本投入。自主创新是研发资本与研发人员结合而成的产物，两者缺一不可。没有一定技术水平的研发人员的参与，一项发明创造是无法产生的；同样，如果光有一定技术水平的研发人员，没有科研条件，同样也是无法诞生一项发明创造的。因此，可以看出，研发投入对自主创新的影响是至关重要的。
（四）FDI外溢
学术界关于 FDI 是否能够促进自主创新仍存在很大争议。有学者认为，FDI的技术溢出效应对本土企业的创新活动具有积极作用。如李晓钟、张小蒂（2008）。然而，也有学者认为，FDI 使本土企业产生了严重的技术依赖，不利于东道国自主技术创新能力的培育。如陈羽等（2009）。
三、实证检验
（一）模型设定
基于上述理论机制，根据柯布——道格拉斯生产函数，我们将自主创新函数设定为
LnINNOit=a1LnRDKit+a2LnRDLit+a3LnEXit+a4LnDMit+a5LnWit+a6LnFDIit+vt+eit
（二）变量度量及数据选取
本文运用 1999年-2010年长三角三个省（市）(江苏、浙江、上海)的面板数据来考察各因素对当地创新产出的影响, 变量的详细说明如表1。所有数据均来源于2000年-2011年的《中国科技统计年鉴》、《中国统计年鉴》、各省《统计年鉴》及《新中国五十五年统计资料汇编》。
（三）实证结果分析
考虑到可能存在多重共线性影响回归结果，我们采取逐步回归的办法来避免共线性的影响。然后，我们采取Hausman检验来确定选取固定效应模型还是随机效应模型，检验结果都显示选取固定效应模型。具体结果如表2所示。
1．研发投入与自主创新
研发资本投入对自主创新具有显著的促进作用，且贡献较大。这说明长三角地区的自主创新主要驱动力在于自身的研发资本投入。然而，从模型中，我们也可以看出，研发人员投入对自主创新没有显著性作用。这与我们通常的理解颇有出入，可能的解释是研发人员的比例与结构存在问题，人力资本水平没达到促进自主创新的门槛水平。因为只有具备较高人力资本水平的研发人员，在具有良好的研发条件的基础下，才能实现自主创新。 2．FDI与自主创新
根据范承泽等（2008）的研究，FDI 对科技研发存在着补充与替代效应。与它们的研究相似，在本文中，我们同样发现，FDI对长三角地区的自主创新没有显著性影响。
3．市场需求与自主创新
市场需求分为国外需求与国内需求。国内需求主要表现为消费与投资；国外需求主要表现为出口。我们发现，出口对长三角地区的自主创新没有显著性影响。可能是长三角地区出口的产品竞争力不强所致，因为该地区所出口产品的国际竞争力仍在于价格的低廉，而并非依赖于新颖的款式、较高的科技含量等。而从模型3可以看出，最终消费支出在1%的显著性水平下对自主创新有显著性影响。它验证了一些学者关于国内市场需求对自主创新的拉动作用的观点。国内企业为了获得更高的潜在盈利能力将会迎合消费者对产品更新换代的要求，从而从事更多的技术创新活动。
4．职工工资总额与自主创新
虽然一些学者认为，工资上涨能通过影响市场需求以及促使企业加大劳动力节约型的研发投入，促进自主创新，但在我们的研究中，没发现职工工资总额对自主创新存在显著性影响。这可能说明了长期以来，长三角地区职工工资上涨幅度不大，导致市场需求变动不大，大多数企业仍以劳动密集型为主，从事节约用工成本的研发的动力不足。
四、主要政策含义
自主创新关系重大，它影响到长三角地区的可持续发展。本文的实证分析结果表明，要提升长三角地区的自主创新能力， 需要做到：
第一，需要提高人力资本素质。高质素的研发人员是实现自主创新的基本要求，政府可以通过加大教育支出、加强企业职工教育培训等途径来提高劳动力的整体素质，进而提升区域创新能力。
第二，长三角地区利用外资的数量很大，但引进的FDI没能有效的促进当地的自主创新。因此，在招商引资时，该地区要结合自身状况，引进更多与自身资源状况、技术水平相符的FDI。同时，在技术引进时，要更加注重消化吸收再利用。
第三，鉴于最终消费支出对自主创新的推动作用。一方面，政府可以通过自身的消费支出直接推动企业的自主创新行为；另一方面，政府实施改善消费环境等政策，促使居民的消费行为。
参考文献：
1.Dixit A.K. and Stiglitz J.E. Monopolistic Competition and Optimum Product Diversity[J].American Economic Review, Vol. 67(3).
2.Judd, k. On the Performance of Patents [J].Econometrica, Vol. 53.
3.Romer P.M. The Origins of Endogenous Growth,[J]. Journal of Political Economy, Vol. 98(5).
4.鲁志刚. R&D投资作用于技术创新的传导机制分析[J].深圳大学学报,2005(5).
5.李晓钟,张小蒂.外商直接投资对我国技术创新能力影响及地区差异分析[J]. 中国工业经济,2008(9).
6.陈羽,邝国良.FDI、技术差距与本土企业的研发投入[J].国际贸易问题,2009(7).
7.范红忠.有效需求规模假说、研发投入与国家自主创新能力[J].经济研究,2007(3).
8.李平,王春晖,田朔.环渤海经济圈的自主创新路径选择基于国际技术扩散和内生需求视角[J]. 经济经纬,2010(6).
9.范承泽,胡一帆,郑红亮.FDI对国内企业技术创新影响的理论与实证研究[J].经济研究,2008(1).
（作者单位：扬州大学商学院）
