对于扫黑除恶“四种形态”运用情况汇报
时间：2021-06-17 14:06:00 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
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关于扫黑除恶“ 四种形态” 运用情况的汇报
今年以来，市地方金融监督管理局认真贯彻落实市扫黑除恶专项斗争领导小组各项工作有关要求，通过运用“四种形态”，切实加强金融领域涉黑涉恶问题处置工作的精准性和针对性，取得一定成效，现将有关情况汇报如下：
一、强化组织领导，建立健全工作机制
今年以来，市金融监管局认真领会贯彻市委关于扫黑除恶专项斗争工作的各项精神，切实提高政治站位，自觉将扫黑除恶专项斗争与推动金融领域健康发展结合起来，将扫黑除恶专项斗争与打击和处置非法集资、防止发生金融风险相结合，将扫黑除恶“四种形态”学习运用当做一项重要的政治任务来抓。成立扫黑除
恶专项斗争领导小组，每月组织召开一次局党组专题会议，研究部署金融领域扫黑除恶有关工作，将线索摸排、化解处置等工作划定责任，明确到人；每季度召开辖内各类金融机构联席会议，传达上级有关部署要求，定期集中约谈金融机构主要负责人，组织签订金融行业规范运行承诺书，切实发挥“训诫谈话”工作实效。同时，将扫黑除恶专项斗争工作纳入对各类银行机构年中考核范围，对执行落实不严格、履职尽责不到位等情形，及时将有关情况反馈至相关行业主管部门，切实提升金融机构对此项工作的重视性。截至目前，共召开局党组专题会议 7 次，召开辖内各类金融机构联席会议 2 次，集中约谈金融机构主要负责人 2次。
二、加强重点管控，化解金融风险
（一）开展“谈话约谈”，落实主体责任
充分运用“问题式约谈”和“提醒式谈话”两种手段，采用召开辖内各类金融机构联席会议、召开座谈会、现场约谈等多种方式对各金融机构主要负责人开展指导教育、诫勉谈话等工作，组织企业签订金融行业规范运营承诺书,切实提高辖内金融机构对扫黑除恶专项斗争工作重要性的认识。截至目前，共召开辖内各类金融机构联席会议 7 次，召开座谈会 4 次，现场约谈企业 11 家。同时，将扫黑除恶专项斗争纳入对各类银行机构年中考核范围，对执行落实不严格、履职尽责不到位等情形，及时将有关情况反馈至相关行业主管部门，并对涉及单位进行通报。
（二）加强“重点管控”，健全预警机制
一是依托处置非法金融活动工作专班，持续做好重点金融机构专项排查工作，做到抓早抓小，牢牢掌握工作主动权。强化专班排查结
果运用，做好种重点案件风险评估和分类处置工作。对 2018 年以来本地立案的 3 起案件，积极对接公安机关，加快异地立案案件本地投资受损人信息登记、核实工作，按要求做好案件侦办及善后处置工作，推进相关投资资金清退进度，切实维护投资受损群体财产安全；对异地出险、本地协查的 4 起案件，要求企业每周反馈业务清退进度，掌握企业详细情况，督促企业负责人尽快完成业务清退工作；存在金融风险隐患的 3 起案件，定期约谈企业主要负责人，对其进行指导教育，提醒其不得从事非法吸收公众存款业务，督促其按要求及经营意愿进行转型或有序退出市场。
二是稳妥做好基金类公司风险防控工作。建立金融风险联动监管体系，建立“事前风险预防、事中风险控制、事后化解处置”的全方位基金小镇风险管理体制，联动防控化解金融
风险隐患，协调解决重大问题，截至目前，已清退 35 家入驻企业，限制 20 家风险企业入驻小镇。同时，开发建设基金小镇运营管理服务平台，通过综合运用大数据、云计算、移动互联等技术手段，从入驻管理、资质审核、风险预警、数据分析等多维度打造一套综合服务体系，实时掌握传递企业舆情动态和运营监管。
（三）实施“行政处罚”，形成工作合力
积极协调市场监管、法院等有关部门对各类金融机构“市场准入、资金流动”等事项进行协同监管，建立分工明确、科学高效的监管体系，进一步加大对涉众型金融机构风险防控力度。
一是深入开展非法集资每周专班检查工作。2019 年以来，各成员单位累计出动排查人员 260 余人次，依托打非专班开展专项检查21 次，核查投资类公司 47 家，发布风险提示
及摸排整治通知 9 件；协调市场监督管理局、公安局、中国人民银行莱西支行开展各类机构专项排查整顿活动，重点清理整顿 11 家存在“超范围经营”“虚假宣传”“诱导消费者投资”情形的企业，累计清理收缴违规宣传材料 460 余份。
二是结合《青岛市地方金融组织行政处罚案件办理暂行办法》，联合市场市场监管部门，依法依规对其运用“限期整改、停业整顿”等行政处罚手段，积极对日常监管和专班排查过程中发现违规问题的企业进行“回头看”，确保企业存在问题整改落实到位，依法规范经营。截至目前，已开展“回头看”工作 4 次，已整改存在问题企业 6 家。其中，“金慧海”案件，由于处置时间较长，涉及企业情况较为复杂，我局积极组织协调市场监管等部门责令该企业现场对门头、违规宣传材料进行清理整
改，并要求企业立即停止营业，配合整顿工作。
（四）依法“刑事追究”，实现信息共享
一是充分发挥多部门联动机制防范化解金融风险作用。协调市公安局、市人民法院等部门，建立施行非法集资刑事案件信息数据实时交换机制，初步实现非法集资案件信息、风险防控信息动态管理；对于已立案案件和重大风险管控案件，以每周专刊的形式报送至相关单位。截至目前，共交换公安部门非法集资刑事案件信息 136 条。
二是全面理清 2018 年以来我市立案非法集资案件。结合省委巡视反馈意见和“不忘初心，牢记使命”专项整治工作，协调公安机关对 2018 年以来侦办的非法集资案件进行“回头看”，对目前我市有投资受损人的 235 起非法集资案件逐一建立信息台账，协助做好案件侦办、审判等
善后处置工作；对 4 家异地出险企业资金清退、善后处置情况进行每周动态监测，切实保障投资人员财产安全；结合国庆 70 周年等重大节日，协调各镇街、公安机关做好异地立案非法集资案件我市投资受损群体政策解释、思想稳控、舆情监测工作，按上级有关要求稳妥做好重点案件信息核实登记工作，确保不罚”，发生群体性上访事件。
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