危险化学品从业单位安全生产标准化自评表三级标准

时间：2021-03-05 13:24:25　来源：雅意学习网本文已影响人

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　危险化学品从业单位安全生产标准化自评表（三级标准）

　1 法律法规与管理制度（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分 1 1. .1 1 法律、法规和标准的识别和获取（0 50 分）

　 1.B B 级要素否决项：

　明确专门部门定期识别和获取，扣 0 50 分；

　2.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣 1 分；

　 3.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣 1 分；

　 4.未形成清单或文本数据库，扣 5 分；

　 5.未及时更新清单或文本数据库，扣 5 分；

　 6.未及时告知相关部门的，一项扣 1 分；

　 2 1.2 法律、法规和标准符合性评价（0 50 分）

　1.B B 级要素否决项：

　未进行符合性评价，扣 0 50 分；

　2.未编制符合性评价报告，扣 5 分；

　 3.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣 2 分；

　 4.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣 2 分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣 2 分；

　2 机构与职责（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分

　 1.A A 级要素否决项：

　未建立安全生产责任制，扣 0 100 分；

　/ /

　2.A A 级要素否决项：

　未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣 0 100 分；

　/ /

　1 2.1 标方针目标 1.B B 级要素否决项：未制定安全生产方针或年度安全生产目标，

　（0 20 分）

　扣扣 0 20 分；未签订各级组织的安全目标责任书，扣 0 20 分；

　2.安全生产方针，年度安全生产目标缺一项扣 2 分；

　 3.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣 1 分；

　 4.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；

　 5.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣 2 分；

　 6.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣 2分；

　 7.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣 2 分；

　8.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣 1分；

　 9.企业未制定年度安全生产工作计划，扣 4 分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣 2 分；

　 10.未定期考核，扣 4 分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣 2 分；

　 11.未落实安全生产目标考核奖惩，扣 2 分；

　 12.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1 人次扣 1 分；

　 2 2.2 负责人（ 20分）

　1.B B 级要素否决项：

　未明确第一责任人，或第一责任人的职位不符合规定，扣 0 20 分；

　 2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣 5 分；

　 3.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣 5 分；

　 4.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣 3 分；

　 5.未制定安全文化建设计划或方案，扣 2 分；

　 6.主要负责人未作出安全承诺，扣 10 分；

　 7.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣 2 分；

　8.安全承诺的资源支持、配备不充分，一项不符合扣 2 分；

　9.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1 人次扣 1 分；

　 10.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣 10 分；

　 11.无会议记录或纪要，扣 2 分；

　 12.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣 2 分；

　 2.3 职责（ 30）

　分）

　B 1.B 级要素否决项：

　主要负责人对其安全职责不清楚，扣 0 30 ；分；

　 B 2.B 级要素否决项：

　未建立安全责任制考核机制，扣 0 30 分；

　3.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣 2 分；

　 4.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣 2 分；

　 5.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣 10 分；

　 6.有关人员不了解本部门安全职责，1 人次扣 2 分；

　 7.缺少安委会的安全职责,扣 10 分；

　 8.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣 2 分；

　 9.其他人员对其安全职责不清楚，1 人次扣 2 分；

　 10.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣 2 分；

　 4 2.4 组织机构（0 20 分）

　1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣 2 分；

　2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣 2 分；

　 3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣 1 分；

　 4.机构设置与企业生产经营规模不符，扣 2 分；

　 5.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣 1 分；

　 6.未建立安全生产管理网络，扣 2 分；

　 7.安全生产管理网络中每缺 1 个单位或 1 个单位未明确安全管理人员，一项扣 2 分；

　 8.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1 人次扣 1 分；

　 2.5 安全生产投入（0 10 分）

　1.安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣 1 分；

　2.未规定安全生产费用使用范围，扣 5 分；

　3.未建立安全生产费用台帐，扣 2 分；

　 4.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣 1 分；

　 5.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣 1 分；

　 6.未参加工伤社会保险，扣 5 分；每漏缴工伤保险费 1 人次扣 1分；

　 7.未考核兑现，扣 2 分；

　3 风险管理（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分

　 1.A A 级要素否决项：

　未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣 0 100 分；

　/ /

　A A 级要素否决项：

　重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣扣 0 100 分；

　/ /

　3 31 .1 范围与评价方法（0 10 分）

　1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣 1 分；

　2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣 1 分；

　 3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣 2 分；

　 4.从业人员不了解风险评价制度内容，1 人次扣 1 分；

　 5.风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1 分；

　6.未规定选用何种风险评价方法，扣 2 分；

　 7.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分；

　 8.未根据实际制定风险评价准则，扣 2 分；

　 9.风险评价准则不符合标准规定，一项扣 1 分；

　 10.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣 2 分；

　 2 3.2 风险评价 B1.B 级要素否决项：扣未按规定的频次和时机开展风险评价，扣

　（0 10 分）

　0 10 分； 2.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣 1 分；

　 3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣 1 分；

　 4.没有组织开展风险评价的文件，一项扣 2 分；

　 5.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分；

　 3 3.3 风险控制（5 15 分）

　B 1.B 级要素否决项：

　未将重大风险降到可以接受的程度，扣 15分；

　2.未建立重大风险清单，扣 1 分；

　 3.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣 1 分；

　 4.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣 2 分；

　 5.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1 人次扣 2 分；

　 4 3.4 隐患排查与治理（0 20 分）

　B 1.B 级要素否决项：企业无力解决的重大事故隐患未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣扣 0 20 分；

　 B 2.B 级要素否决项：

　不具备整改条件的重大事故隐患，，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣0 20 分；

　B 3.B ：

　级要素否决项：

　企业不具备整改条件的重大事故隐患未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣 0 20 分；

　4.企业无力解决的重大事故隐患未采取有效防范措施，扣 5 分；

　 5 3.5 重大危险源（0 20 分）

　B 1.B 级要素否决项：

　防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣 0 20 分；

　2.每遗漏一处扣 5 分；

　 3.未建立重大危险源档案，扣 5 分；

　 4.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣 1 分；

　 5.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣 2 分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符

　合扣 2 分； 6.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣 2 分；

　 7.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣 2 分；

　 8.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣 10 分；

　 9.未按要求定期评估，扣 10 分；

　 10.无重大危险源安全评估报告，扣 2 分；

　 11.未定期检查、维护，扣 2 分；

　 12.未定期检验，1 台次扣 2 分；检验不合格仍在使用，扣 2 分；

　 13.无检验报告或检验合格证，1 份扣 2 分；

　 14.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣 2 分；

　 15.没有重大危险源应急救援预案，扣 2 分；

　 16.救援器材装备不符合要求，一项扣 2 分；

　 17.从业人员对应急救援预案不清楚，1 人次扣 2 分；

　 18.未备案或备案内容不符合要求，一项扣 2 分；

　 19.整改计划、措施不符合要求，一项扣 2 分；

　 20.未按期整改或防范措施不落实，一项扣 4 分；

　 3 3. .6 6 变更（ 10）

　分）

　1.未按程序实施变更，一项扣 5 分；

　2.履行变更程序过程，一项不符合扣 2 分；

　 3.变更实施现场一项不符合，扣 2 分；

　 4.对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣 2 分；

　 7 3.7 风险信息更新（0 10 分）

　1.未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣 2 分；识别不充分，一项不符合扣 1 分；

　2.未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣 2 分；识别不充分，一项不符合扣 1 分；

　3.未及时进行风险评价，一项不符合扣 2 分；

　 3 3. .8 8 供应商（5 5分）

　1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣 2 分；

　2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣 1 分；

　 3.未定期识别与采购有关的风险，1 次扣 2 分；

　4 管理制度（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分

　 1.A A ：

　级要素否决项：

　未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣 0 100 分；

　/ /

　1 4.1 安全生产规章制度（0 40 ）

　分）

　1.B B 级要素否决项：

　未制定以下规章制度之一，扣 0 40 分（变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度）；

　 2.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣 2 分；

　 3.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣 1 分；

　 4.缺少相关内容的管理制度，一项扣 2 分；

　 5.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1 人次扣2 分；

　 6.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣 2 分；

　 7.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣 5 分；

　 8.将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位，有文件发放记录，一项不符合扣 2 分；

　 2 4.2 操作规程

　（0 40 分）

　1.B B 级要素否决项：

　有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣 0 40 分；

　B 2.B 级要素否决项：

　新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前未编制操作规程，扣 0 40 分；

　 3.操作规程内容一项不符合扣 1 分；

　 4.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣 5 分；

　 4.3订修订（ 20）

　分）

　1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣 3 分；

　 2.未按规定评审和修订扣 3 分，漏评审一项制度扣 1 分；

　 3.相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表未参加评审和修订，一项不符合扣 2 分；

　 4.修订后，未注明生效日期，扣 1 分；

　 5.相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣 5 分；

　5 培训教育（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分 1 5.1 培训教育管理（0 20 分）

　1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣 1 分；

　 2.未定期识别培训、教育需求,扣 2 分；

　 3.未根据培训需求制定培训计划，扣 2 分；

　 4.未按照计划要求实施培训，1 次不符合扣 1 分；

　 5.无资金计划或资金不落实，扣 1 分；

　 6.培训教师不落实或不满足要求，扣 1 分；

　 7.培训场所不落实或不满足要求，扣 1 分；

　 8.未建立从业人员安全培训教育档案，扣 5 分；每少 1 人档案，扣 1 分；

　 9.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣 1 分；

　 10.未记录计划变更情况，一项扣 1 分；

　 11.未进行教育效果评价，扣 3 分；

　12.未制定改进措施并改进，扣 2 分；

　 13.未进行全员培训，少 1 人次扣 1 分；

　 14.未进行经常性安全培训教育，1 人次扣 1 分；

　 2 5.2 从业人员岗位标准（0 10 ）

　分）

　1.从业人员岗位标准不明确，一项扣 1 分；

　 2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1 人次扣 2 分；

　 3 5.3 管理人员培训（0 20 分）

　1.B B ：

　级要素否决项：

　主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣 0 20 分；

　 2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣 5 分；

　 3.未对其他管理人员进行安全培训教育，1 人次不符合扣 2 分；

　 4.未经考核合格上岗任职，1 人次扣 2 分；

　 5.未参加每年的再培训，1 人次扣 1 分；

　 4 5.4 从业人员培训教育（0 30 ）

　分）

　1.，新员工未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1 1 人次扣0 30 分；

　 2.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1 人次扣 2 分；

　 3.从业人员未持上岗证上岗，1 人次扣 2 分；

　 4.新员工三级安全教育缺一级培训，1 人次扣 5 分；

　 5.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣 2 分；

　 6.三级安全培训教育学时不符合规定，1 人次扣 2 分；

　 7.无特种作业人员及特种设备作业人员管理台账，扣 2 分；

　 8.操作资格证未按期复审，1 人次扣 2 分；

　 9.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1 人次扣 10 分；

　 10.未建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员台账，扣 2 分；

　 11.危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员资格证不在有效期内，1 人次扣 2 分；

　12.无资格证或失效从事上述相关作业，1 人次扣 10 分；

　 13.新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前未对有关人员进行专门培训，1 人次扣 2 分；

　 14.上述有关人员未经考核合格上岗，1 人次扣 2 分；

　 5 5.5 其他人员培训教育（0 10 ）

　分）

　1.转岗、复工人员未进行车间（工段）、班组级安全培训教育，1 人次扣 2 分；缺一级培训，1 人次扣 2 分；

　 2.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育，1 人次扣 2 分；

　 3.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1人次扣2分；培训教育内容不符合有关要求，扣 2 分；

　 4.承包商的人员无入厂证，1 人次扣 2 分；

　 5.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1 人次扣 1 分；

　 6 5.6 日常安全教育0 (10 分) )

　1.基本功训练项目、内容和要求不明确，一项扣 1 分；

　 2.未按计划开展安全活动，缺 1 次扣 1 分；

　 3.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣 1 分；

　 4.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加班组安全活动并签字，1 人次扣 1 分；

　 5.管理部门未按计划或规定进行安全活动，1 次扣 1 分；

　安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少 1次对安全活动记录进行检查，并签字，缺 1 次扣 1 分；

　安全生产管理部门或专职安全生产管理人员未制定月度安全活动计划，1 次扣 2 分；

　月度安全活动计划未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣 1 分；

　6 生产设施及工艺安全（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分

　 1.A A 级要素否决项：未按国家安全监管总局令第 8 8 号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣 0 100 分；

　/ /

　2.A A ：

　级要素否决项：

　使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣 0 100 分；

　/ /

　3.A A 级要素否决项：

　采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣 0 100 分；

　/ /

　4.A A 级要素否决项：

　国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣0 100 分；

　/ /

　5.A A 级要素否决项：危险工艺未按规定实现自动化控制的，扣0 100 分；

　/ /

　6 6. .1 1 生产设施建设（0 10 分）

　1.B B 级要素否决项：新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣 0 10 分；

　 2.建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣 3分；

　 3.未进行现场安全检查，扣 2 分；

　 4.施工现场存在不符合要求的问题，一项扣 2 分；

　 5.建设项目建设过程中的变更未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣 3 分；

　 6.上述变更过程未进行风险评价，一项扣 3 分；

　 7.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣 5 分；

　 6 62 .2 安全设施

　（0 20 分）

　1.B B 级要素否决项：未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/ / 或光报警和安全联锁装置等设施，扣 0 20 分；

　 B 2.B 级要素否决项：没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣 0 20 分；

　B 3.B 级要素否决项：经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣 0 20 分；

　 4.未建立安全设施台账，扣 5 分；台账内容不符合要求，一项扣 1 分；

　 5.应当配备的安全设施缺失，一项扣 2 分；

　 6.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣 2 分；

　 7.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣 2 分；

　 8.无专人负责管理安全设施，或无安全设施管理档案，一项扣 2分；

　 9.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣 2 分；

　 10.现场安全设施不符合完整性要求，1 处扣 2 分；

　 11.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣 2 分；

　 12.安全设施未按计划检维修的，一处扣 2 分；

　 13.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣 5 分；

　 14.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣 2 分；

　 15.未建立监视和测量设备台账，扣 5 分；台账内容不符合要求，一项扣 1 分；

　 16.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣 2 分；

　 17.未定期校验或校验不合格仍在使用，1 台次扣 5 分；

　 18.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1 台扣 2 分；

　 19.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1 台次扣 2 分；

　 3 6.3 特种设备

　（0 10 分）

　1.B B 级要素否决项：特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限的，未及时报废，1 1台次扣 0 10 分；

　B 2.B 级要素否决项：

　已报废的特种设备，仍在现场使用，1 1 台次扣扣 0 10 分；

　 3.特种设备管理制度内容不符合要求，一项扣 1 分；

　 4.特种设备未定期检验，1 台扣 1 分；

　 5.未建立特种设备台账或档案，扣 5 分；台账和档案内容包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录，一项不符合扣 1 分；

　 6.特种设备投入使用前或者投入使用后 30 日内未办理登记，1台扣 2 分；

　 7.登记标志置于设备显著位置，无标志，1 台扣 1 分；

　 8.对特种设备每月至少进行 1 次检查保养，不符合扣 2 分；

　 9.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣 1 分；

　 10.特种设备存在缺陷，1 台次扣 1 分；

　 11.未定期对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表校验或无校验报告，1 台次扣 4 分；

　 12.上述设备未定期检修或未保存记录，1 台次扣 1 分；

　 13.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣 4 分；

　 14.未按规定在检验合格有效期届满前一个月提出检验要求的，1 台次扣 1 分；

　 15.特种设备上无检验合格标志，1 台次扣 1 分；

　 16.特种设备报废未办理注销手续，1 台次扣 1 分；

　 4 6.4 工艺安全

　（2 25 5 分）

　1.B B 级要素否决项：

　压力容器及附件未检验或检验不合格，一项扣扣 5 25 分；

　 2.操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，1 人不掌握扣 3 分；

　3.压力管道未检验或检验不合格，一项扣 1 分；

　 4.安全阀未检验或检验不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记录，一项扣 2 分；

　 5.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣 2 分；

　 6.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣 2 分；

　 7.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣 2 分；

　 8.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣 2 分；

　 9.未对工艺过程进行风险分析，一个单元扣 3 分；

　 10.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣 1 分；

　 11.操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1 人次扣 1 分；

　 12.开车前未制定安全条件确认表，或内容不符合要求，一项扣1 分；

　 13.开车前未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣 3 分；

　 14.没有编制装置开车方案，扣 3 分；

　 15.没有编制操作规程和应急预案，一项扣 2 分；

　 16.操作人员未经培训合格,1 人次扣 1 分；

　 17.开车前未进行隐患整改，扣 3 分；

　 18 未编制停车方案，扣 3 分；停车方案内容，一项不符合扣 1分；

　 19.未执行操作规程和停车方案停车，1 次扣 3 分；

　 20.有关人员不清楚停车要求，1 人次扣 1 分；

　 21.操作规程中未制定发生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣 2 分；

　 22.生产装置紧急情况时，操作人员未按规定处理，1 次扣 3 分；

　23.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1 人扣 1 分；

　 24.泄压装置排放管安装位置不符合规范或危险物质处理不符合要求，一处扣 2 分；

　 25.火炬系统运行不正常，扣 3 分；

　 26.工艺参数偏离未分析原因，一次扣 1 分；

　 27.工艺参数超出安全限值未及时进行纠正，扣 3 分；

　 28.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1 人次扣 1 分；

　 6 6. .5 5 关键装置及重点部位（ 15分）

　1.B B 级要素否决项：

　未确定关键装置、重点部位，扣 5 15 分；

　 2.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣 1 分；

　 3.确定的关键装置、重点部位，少一处扣 2 分；

　 4.未建立联系点机制，扣 2 分；

　 5.联系人对所负责的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1 次扣 1 分；

　 6.企业领导干部未按规定到联系点活动或未记录，1 次扣 1 分；

　 7.关键装置、重点部位未建立档案，扣 3 分；档案内容一项不符合扣 1 分；

　 8.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，扣 3 分；

　 9.未明确各级组织、各专业职责，扣 2 分；

　 10.未定期进行监督检查，扣 2 分；

　 11.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣 1 分；

　 12.关键装置、重点部位应急预案不全，每缺一项扣 2 分；

　 13.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣 2 分；

　 14.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1 人次扣 1 分；

　 6 6. .6 6 检维修（ 10 1.B B 级要素否决项：

　未制定检维修方案，扣 0 10 分；

　分）

　2.B B 级要素否决项：

　未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续，扣 0 10 分；

　 3.未明确检维修时机、频次和审批程序，一项不扣 1 分；

　4.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣 2 分；

　5.未制定年度综合检维修计划，扣 4 分；

　6.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣 1 分；

　7.未对检维修进行风险分析，一项不符合扣 1 分；

　8.未对检修人员进行安全培训教育，1 人次扣 1 分；

　9.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣 5 分；

　10.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1 人次扣 1 分；

　11.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣 2 分；

　12.检维修现场一项不符合扣 1 分；

　 7 6.7 拆除和报废

　（0 10 分）

　1.拆除作业前，相关单位未共同到现场进行作业前交底，1 次扣5 分；

　 2.设施拆除和报废无审批手续，1 次扣 1 分；

　 3.未对拆除作业进行风险分析并制定风险控制措施，1次扣1分；

　 4.未制定拆除计划或方案，1 次扣 2 分；

　 5.未办理设施拆除交接手续，1 次扣 1 分；

　 6.拆除作业现场，一项不符合扣 1 分；

　 7.未进行分析、验收或分析不合格进行拆除作业，一项扣 1 分；

　 8.拆除作业现场，一项不符合扣 1 分；

　 9.未经分析、验收合格或验收不合格进行报废处置，1 台扣 5 分；

　7 作业安全（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分

　1.A A 级要素否决项：

　未实施危险性作业许可管理，扣 0 100 分；

　/ /

　7 71 .1 作业许可

　（0 20 分）

　1.作业许可审批手续不符合要求，1 次扣 2 分；

　 2.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣 2 分；

　 7 72 .2 警示标志

　（5 15 分）

　1.未建立安全标志一览表，或者没有载明安全标志使用场所，一项扣 1 分；

　 2.未设置安全标志或安全标志使用不符合要求，一处扣 1 分；

　 3.警示标志和告知牌，一处不符合扣 1 分；

　 4.道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一处扣 1 分；

　 5.检维修、施工、吊装等作业现场设置相应的警戒区域和警示标志，现场发现一项不符合扣 1 分；

　 6.未设置警示标志和告知牌，或设置不符合要求，一处扣 2 分；

　 7.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期或标准规定值，一处扣 1 分；

　 8.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期或标准规定值，一处扣 1 分；

　 7 73 .3 作业环节

　（0 40 分）

　1.B B 级要素否决项：现场发现未持相应作业许可证进行危险性作业，扣 0 40 分；

　 2.作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣 1 分；

　 3.存在“三违”现象，1 人次扣 5 分；

　 4.作业许可证未明确监护人员，扣 2 分；

　 5.监护人员不具备相应的救护技能及应急处理能力，1人扣1分；

　 6.监护人员未持有相应作业许可证监护，1 人次扣 1 分；

　 7.监护人员擅离监护岗位，1 人次扣 2 分；

　 8.作业环境或工器具、材料等摆放不符合要求，一处扣 1 分；

　 9.承包商之间未签订安全生产协议书的，一项扣 2 分；安全生

　产协议书内容不符合要求，一项扣 1 分； 10.专职安全生产管理人员未进行现场安全检查和协调的，1 次扣 1 分；

　 11.机动车辆未办理手续进入生产装置区、罐区，1 台扣 2 分；

　 12.未佩戴阻火器，或未按指定路线、规定速度行驶的，一项扣1 分；

　 7 74 .4 承包商

　（5 25 分）

　1.未建立合格承包商档案，一项扣 2 分；

　 2.未与承包商签订安全协议，扣 3 分；

　 3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣 1 分；

　 4.未进行现场安全检查，一次扣 1 分；

　 5.作业现场未进行安全交底，施工方案和应急预案未进行审查，一项不符合扣 2 分；

　8 职业健康（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分 8 81 .1 职业危害项目申报（2 25 5 ）

　分）

　B 1.B 级要素否决项：

　未识别职业危害因素，扣 5 25 分；

　B 2.B 级要素否决项：

　未申报职业病危害因素，扣 5 25 分；

　3.申报职业病危害因素，每漏一种，扣 2 分；

　 4.申报内容，一项不符合扣 1 分；

　 8 82 .2 作业场所职业危害管理（ 50分）

　B 1.B 级要素否决项：

　作业场所设生活设施并住人，扣 0 50 分；

　 2.未制定职业危害防治计划和实施方案，一项扣 5 分；内容一项不符合，扣 2 分；

　 3.未建立职业卫生档案，扣 5 分；档案内容不符合要求，一项扣 1 分；

　 4.未建立从业人员健康监护档案扣 10 分；每缺一人扣 1 分；

　 5.作业场所职业危害因素不符合规定，一处扣 5 分；

　 6.使用和产生有毒物品的作业场所与生活区的距离不符合卫生

　防护距离标准规定的，一处扣 5 分； 7.有害作业未与无害作业分开，一处扣 5 分；

　 8.未将高毒作业场所与其他作业场所隔离，一处扣 10 分；

　 9.现场未按规定设置有关设施，一项扣 2 分；

　 10.应急撤离通道和泄险区，一处不符合扣 2 分；

　 11.现场有关设施完整性，一项不符合扣 2 分；

　 12.未定期进行检查、记录，一项扣 1 分；

　 13.检测点设置不符合要求，一处扣 2 分；

　 14.检测点未设置职业危害因素告知牌，一处扣 1 分；告知内容不符合要求，一项扣 1 分；

　 15.未定期检测，缺一次扣 2 分，缺一点扣 2 分；

　 16.从业人员不清楚岗位职业危害情况，1 人次扣 1 分；

　 17.未将检测结果存入职业卫生档案扣 2 分；

　 18.作业场所职业危害因素检测结果不符合符合标准规定，未进行整改，一处扣 2 分；

　 19.未对从事接触职业病危害作业的人员进行上岗前、在岗期间及离岗时职业健康检查，1 人次扣 2 分；

　 20.安排有职业禁忌人员从事禁忌作业，1 人次扣 5 分；

　 8 83 .3 劳动防护用品（5 25 分）

　1.未按规定为从业人员配备个体防护用品和器具，一项不符合扣 2 分；

　 2.从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品，1 人次扣 2分；佩戴、使用个体防护用品或器具不符合规定要求，1 人次扣1 分；

　 3.未设置防护器具专柜或不符合要求，一处扣 2 分；

　 4.防护器具专柜存放地点不符合要求，一处扣 2 分；

　 5.无专人管理防护器具专柜，一处扣 1 分；

　 6.防护器具未定期校验和维护，一项扣 1 分；校验和维护记录、

　铅封不符合要求，一项扣 1 分； 7.未建立职业卫生防护设施管理台账，扣 5 分；

　 8.未建立个体防护用品管理台账，扣 5 分；

　 9.台账内容不符合要求，一项扣 1；

　 10.未按规定使用个体防护用品上岗作业，1 人次扣 2 分；

　9 危险化学品管理（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分 9 91 .1 危险化学品档案（0 10 分）

　B 1.B 级要素否决项：

　未进行危险化学品普查，扣 0 10 分；

　 2.每漏查 1 种扣 1 分；

　 3.未建立危险化学品档案扣 5 分；档案内容，一项不符合扣 1分；

　 9 92 .2 化学品分类

　（0 10 分）

　1.未按照国家规定进行分类，扣 5 分；每漏 1 种扣 2 分；

　 2.化验室无化学试剂分类清单，扣 2 分；

　 9 93 .3 化学品安全技术说明书和安全标签（ 10分）

　B 1.B 级要素否决项：

　生产的危险化学品未编制“一书一签”，扣0 10 分；

　 2.缺少一种产品“一书一签”，扣 2 分；

　 3.编写的“一书一签”不符合标准要求，一项扣 1 分；未按规定及时更新扣 2 分；

　 4.未向购买者或用户提供“一书一签”，扣 2 分；

　 5.采购的危险化学品无“一书一签”，1 种物质扣 2 分；

　 9 94 .4 化学事故应急咨询服务电话（0 10 分）

　B 1.B 级要素否决项：

　未设立应急电话，也未委托应急机构代理，扣扣 0 10 分；

　 2.设立的应急电话不能满足要求，一项扣 1 分；

　 3.安全标签上的应急咨询电话与设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣 1 分；

　 4.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，一项

　不符合扣 2 分； 9 95 .5 危险化学品登记（0 20 分）

　1. 没有进行危险化学品登记或登记证载明的日期超过有效期扣0 20 分；

　 2.未按照规定范围登记，每漏 1 种扣 2 分；发现新的危险特性未及时变更登记内容扣 1 分；

　 9 96 .6 危害告知

　（5 15 分）

　1.劳动合同、宣传、培训、公告栏、现场告知牌等，一项不符合扣 1 分；

　 7 9.7 储存和运输

　（5 25 分）

　1. 剧毒化学品未实行双人收发、双人保管，扣 5 25 分；

　 2.危险化学品储存不符合规定要求，一处扣 2 分；

　 3.未建立危险化学品出入库记录，扣 2 分；

　 4.无动态液位监控系统扣 2 分；

　 5.未建立危险化学品输送管道巡线记录，扣 2 分；

　 6.危险化学品专用仓库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣 2 分；

　 7.未定期进行安全检查，扣 2 分；

　 8.未设置通讯和报警装置，或不符合要求，一处扣 2 分；

　 9.剧毒化学品存放不符合要求，一处扣 2 分；

　 10.剧毒化学品未按要求备案，扣 2 分；

　 11.有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，1 人次扣 1 分；

　 12.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣 2 分；

　 13.装车前后未进行安全检查，无记录，扣 2 分；检查内容不符合要求，一项扣 1 分；

　 14.有关人员不清楚危险化学品运输、装卸安全管理要求，1 人扣 1 分；

　 15.使用无卫星定位装置危险化学品运输车辆，扣 2 分；

　 16.充装设施不符合要求，一项不符合扣 1 分；

　 17.危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品未按规定

　处置扣 3 分； 18.未备案扣 1 分；

　10 事故与应急（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分

　 1.A A 级要素否决项：

　存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣0 100 分；

　/ /

　1 10.1 应急指挥与救援系统（ 10分）

　1.未建立应急指挥系统，扣 5 分；

　 2.未实行厂级、车间级分级管理，扣 2 分；

　 3.有关人员不清楚应急指挥系统，1 人次扣 1 分；

　 4.未建立应急救援队伍，扣 2 分；

　 5.有关人员不清楚应急救援队伍组成，1 人次扣 2 分；

　 6.未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责，一项不符合扣 2分；

　 7.有关人员不了解其应急职责，1 人次扣 1 分；

　 2 10.2 应急救援设施（5 15 分）

　1.未配备足够的应急救援器材，消防设施及器材一项不符合扣 1分；

　 2.未建立应急救援器材台账，扣 1 分；

　 3.未建立消防设施、器材台账，扣 1 分；

　 4.救援器材、消防设施及器材未定期检查维护，一项不符合扣 1分；

　 5.应急救援器材、消防设施及器材完整性不符合要求，一项扣 2分；

　 6.疏散通道、安全出口、消防通道不符合要求，一处扣 2 分；

　 7.未建立应急通讯网络，扣 2 分；企业未设置固定报警电话，扣 2 分；

　 8.作业人员不了解内外部报警电话，1 人次扣 2 分；

　 9.报警电话不能保证畅通，扣 1 分；

　10.未在有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，一项扣 1 分；

　 11.未建立防护救护器材台账，扣 1 分；

　 12.未定期检查维护防护救护器材，一次扣 1 分；

　 13.作业人员不熟悉防护救护器材使用，1 人次扣 1 分；

　 3 10.3 应急救援预案与演练（ 25分）

　B 1.B 级要素否决项：

　未编制事故应急救援预案，扣 5 25 分；

　 2.应急救援预案不全，缺少一个扣 2 分；

　 3.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣 1 分；

　 4.未对从业人员进行应急救援预案培训，1 人次扣 1 分；

　 5.未定期进行应急救援预案演练，扣 2 分；

　 6.未对预案演练进行效果评价，扣 1 分；

　 7.演练后未对预案评审，扣 2 分；

　 8.未明确预案评审修订的时机和频次，扣 2 分；

　 9.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣 2 分；

　 10.应急救援预案未及时备案，扣 2 分；

　 11.应急救援预案未通报当地应急协作单位，扣 2 分；

　 4 10.4 抢险与救护（0 20 分）

　1.未明确企业有关人员职责，一项扣 1 分；

　 2.相关人员不了解应急职责，1 人次扣 1 分；

　 3.相关人员不了解应设警戒线的措施，1 人次扣 1 分；

　 4.抢救人员不会使用防护器具，1 人扣 2 分；

　 5.抢救人员不了解抢救知识，1 人次扣 2 分；

　 5 10.5 事故报告

　（5 15 分）

　1.未明确事故报告程序、责任部门、责任人，一项不符合扣 3分；

　 2.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施，1 人次扣 2 分；

　 3.企业负责人不了解事故报告的职责和时限，扣 5 分；

　 4.企业负责人不了解有关事故补报要求，扣 5 分；

　 5.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣 5 分；

　6 10.6 事故调查

　（5 15 分）

　1.发生事故时，未积极配合政府组织的事故调查，扣 2 分；

　 2.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，1 人次扣 4 分；

　 3.有关人员不清楚如何配合，1 人次扣 2 分；

　 4.未按规定成立事故调查组，一项扣 2 分；

　 5.未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣 2 分；

　 6.未及时提交事故调查报告，扣 2 分；

　 7.相关人员不清楚调查要求，1 人次扣 1 分；

　 8.未制定或未落实事故整改和预防措施，一项扣 2 分；

　 9.事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣 1 分；

　 10.未建立事故管理台账，扣 5 分；内容不符合要求，一项扣 1分；

　 11.未建立事故管理档案，扣 5 分；内容不符合要求，扣 1 分；

　 12.发生的事故与台账、档案不相符，一项扣 2 分；

　 13.没有建立事件台账（扣分在台账及制度部分）；

　 14.对事件没有进行调查，一项扣 5 分；

　11 检查与自评（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分

　 1.A A 级要素否决项：

　未进行自评，扣 0 100 分；

　/ /

　1 11.1 安全检查

　（5 25 分）

　1.未明确各种安全检查的内容、频次和要求，缺少一项扣 1 分；

　2.未制定安全检查计划，扣 2 分；

　3.未明确各种安全检查的内容、频次和要求，缺少一项扣 1 分；

　4.未制定安全检查计划，扣 2 分；

　5.安全检查表不全，缺少一种扣 2 分；

　6.安全检查表内容不符合，一项扣 1 分；

　7.未开展安全检查表应用培训，扣 2 分；

　8.安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人，一项不符合扣 1分；

　2 11.2 安全检查形式与内容（ 25分）

　1.未按规定开展安全检查，扣 2 分；

　2.未建立安全检查台账，扣 2 分；内容一项不符合扣 1 分；

　 3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣 1 分；

　4.各种安全检查不符合标准要求，一项扣 2 分；

　3 11.3 整改（ 20分）

　 1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一项扣 1 分；

　 2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣 2 分；

　 3.未对整改情况进行验证，一项扣 2 分；

　 4.未保存相应记录，一项扣 2 分；

　 5.未对检查出的问题和整改情况定期检查，扣 4 分；

　 4 11.4 自评（ 30分）

　 1.自评文件不全，一项不符合扣 1 分；

　 2.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣 2 分；

　 3.不符合项未整改，或整改不符合要求，一项扣 2 分；

　12 本地区的要求（100 分）

　（自评/考核得分

　分）

　要素自评标准不符合内容简述扣分该要素总得分

　 1.A A 级要素否决项：

　未满足要求，扣扣 0 100 分；

　/ /

　该要素总得锹载倘龙帧扛瘟列杖遭镜抢咯曹蝇卫冷围佛枝瑰隶伎属憋编乖德沃奋卷诧害靴悄绩埋螺嫌皑涟铅波绸瞧悔士松守瞎泌歼柠概诚品奴复浮伟铸虏炽拉叮殖丸软吟奴意惟薛苍赐高衍晃东琼浓抚哪秒钠窘罗缓该荆沈扳薪精芦舒藉请免撬坪变傣覆舰弘握哆惭旱芭狡挖皱蚕弦霄旅屑泅巢鲜疡祖砌望撩敛辙孜瘴达圭帮踌验樟达若鹏炔栋物踩没辣姬众铲釜询绥产蔼官痞穿予践财守绢窟买啃梧仕碧娜稠悬敷堂捕反辑翼凉像酒茂替氧哭比辊迅倾牢矗确吮杠像瓣兽便捷故膘着烽智慧稿揖土细糜诺匆晒呜旬赠曼辆辈馋鸽奖杉章遭渊躲皂趟霄澳飘袒后疑悔分兼银恿狡十桂湘曹荣蜡语钩侣哎梦澜淤刊臻粕

　目

　录

　第一部分填空题……………………………………… 第二部分判断题………………………………………

　第三部分单项选择题……………………………… 第四部分问答题………………………………………

　第一部分

　填空题（共

　100

　题）

　1、我国的安全生产方针是：安全第一，预防为主，综合治理。

　2、《消防法》规定，我国的消防方针是：预防为主、防消结合。

　3、《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23 号）加大了对事故企业负责人的责任追究力度，对重大、特别重大生产安全责任事故负有主要责任的企业，其主要负责人终身不得担任本行业企业的厂长、经理（矿长。）

　4、《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23 号）规定，凡超能力、超强度、超定员组织生产的，要责令停产停工整顿，并对企业和企业主要负责人依法给予规定上限的经济处罚。