公共行政学角度下的委托代理理论
时间：2021-06-24 08:02:18 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要委托代理理论作为西方经济学一个重要的研究领域,其丰富了现代经济理论,特别是对企业组织制度理论做出了重大贡献。本文指出在行政管理学科上,委托代理理论也为我们提供了研究的新视角,对研究公共行政学视角下的代理关系设计有极其重要的意义。
关键词委托代理 道德风险 逆向选择 关系设计
中图分类号:D922.1 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2010)11-159-01
委托代理理论产生于20世纪60年代末70年代初,是过去30多年里契约理论最重要的发展之一。当时一些经济学家不满阿罗——德布鲁体系中的企业“黑箱”理论,而深入研究企业内部信息不对称和激励问题,进而形成了委托代理理论。在现实的世界中,无论是经济领域,还是社会领域,都普遍存在着委托代理关系。在决策制定过程中,如何应用委托代理理论的视角,增进决策的科学化、民主化具有极其重要的意义。
一、委托代理理论的理论假设及其基本观点
委托代理关系描述的是一种在信息不对称条件下的契约关系。在这种契约关系下,它是一个人或一些人委托另一個人或者一些人,根据委托人利益从事某些活动,并相应地授予代理人某些决策权的契约关系。
委托代理理论以经济学和金融学为研究视角,从经济人的假设出发,认为人是以自我利益为中心的,且易于倾向机会主义(Eisenhardt,1989),管理者(代理人)会牺牲所有者(委托人)利益为自己谋求私利。具体的说,委托代理理论基于两个基本前提:一是委托人和代理人之间利益的冲突性;二是委托人和代理人之间信息的不对称性。由于委托人和代理人在利益、信息、责任等方面的不对等,从而导致了非效率损失(表现为道德风险和逆向选择)和代理成本。
二、道德风险和逆向选择——以决策过程为例
一般而言,委托代理问题主要表现为道德风险和逆向选择这两种基本问题,这两个术语都是保险研究中的常用术语。道德风险主要是指代理人在确保自身效用极大化的前提下,损害委托人或其他代理人效用的行为。①在决策过程中,公民选举人大代表代表他们的利益。在政策制定过程中,人民代表可能出现不代表人民群众意见的情况。例如:由于所处行业、部门的差异,即使民众意见或者建议有利于社会的长期和谐发展,一旦损害自身或者本部门利益,也采取忽视、推诿、甚至是坚决反对的态度,阻碍政策的出台和执行。或者是人大出台的政策,不利于政府自身利益,政府在执行过程中就出现消极执行或积极抵制的行为,指责政策的不完备或不合理,不做好政策的宣传和政策对象的沟通工作,从而导致政策的部分或完全失败。
逆向选择主要是指委托人在不了解可能对自己产生不利影响的信息的情况下与代理人签订合同所面临的对己不利的困境。②在决策过程中,公民不能或者有限直接参与到政策决策过程中,只能通过选举人大代表,表明自己的意见。人大代表虽然拥有决策权力,但是实际上,政策执行机关比制定机关拥有更为详实的信息资料,例如关于在政策执行过程中可能出现的问题、政策目标群体的特性、政策对象的意见和建议。这些信息的反馈是政策制定机关下一步调整政策和完善政策的直接依据。而这些资料主要来源于执行机关的主动提供,在这个过程中,执行机关就会夸大对自身有利的事实,隐瞒不利于自身的情况,或者把反馈信息作为与政策制定机关讨价还价的工具。在这种情况下,政策制定机关就处于一个消极被动的状态,极其可能选择了一个不利于委托人利益的方案而不自知。
三、基于委托代理理论的委托代理关系设计
委托代理理论的核心问题就是在利益相冲突和信息不对称的环境下,委托人如何设计最优契约激励代理人。委托人可以用多种方式促使代理人为其工作例如通过教育、竞争、交易、惩戒、信任等等。
1.教育。思想政治教育是我国精神文明建设的首要内容,也是解决社会矛盾和问题的重要途径。要重视社会的思想道德建设,就必须切实重视公民的人格培养,改变以往思想政治工作强输硬灌的方式,发挥思想政治教育的应有优势和效益。
2.竞争。以选举制度为例,从十七大代表选举方案得出特征是:提高了生产和工作一线代表的比例;扩大了差额选举比例;整合民主党派的建议;代表候选人实行公示制度。选举制的变化体现了政府社会管理和国家政治生活更加民主。通过竞争手段,打破“吃大锅饭”的思维模式,刺激代理人更好的为委托人工作。
3.惩戒。通过惩戒的手段,来约束代理人的行为,使其尽量减少委托人利益的损失。通过提高代理人的投机成本,预防或减低代理人的潜在投机行为取向。对监督中发现的代理人的违约行为,要增大对其的经济处罚,从而降低代理人在违约运作时的预期收益。
4.交易。任何委托人期望的效用最大化必须且只能通过代理人的效用最大化的行为来实现,因而要尊重代理人的利益,摒弃传统委托代理理论中代理人没有自我利益要求的假设,充分考虑代理人谋取自我利益最大化的倾向以及投机行为的客观性。
5.信任。尊重、认可与赞赏可以成为比金钱等更具激励作用的奖酬资源。委托人应采用认可、赞赏、尊重、信任的方式对代理人(包括最终代理人和中间层次的代理人)进行激励,以满足他们社会感情性这种较高层次的需要。委托人还应充分了解代理人个体成长和发展的意愿,逐步加大工作难度和丰富工作内容,调动其工作积极性。
此外,要有效遏制公共治理中代理人的投机行为倾向,还必须完善监督机制。一方面,要严格落实监督制、责任制;另一方面,充分重视社会舆论监督机制的作用,充分发挥大众传媒在反映民意、维护民利、披露问题方面的积极作用。同时,作为公共产品和服务供给对象的公众的监督权利也应受到保障。公众对代理人行为的监督,在一定程度上就是维护自己的合法利益。为此,政府相关部门要大力宣传,调动公众监督的积极性和热情。
注释:
①②韩建新.信息经济学.北京:北京图书馆出版社.2000.60-62.
