论高校行政责任实现机制的设计
时间：2021-06-08 08:02:18 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：高校行政有其权力特性和责任使命。根据依靠法治和民主、内外部控制相结合、遵循多元综合主义路径的机制设计思想，高校行政责任实现机制主要包括政治、法律、经济与社会等外部机制和规章制度与行政纪律、民主与竞争机制、伦理机制等内部机制。以公共行政精神为核心的服务型行政文化建设作为高校行政责任机制的整合路径，最终可以实现维护学术自治、保障学术自由、服务学术本位的核心使命，体现公正与公平、回应与柔性、廉洁与高效和服务于学术的高校行政价值。
关键词：高等学校；行政责任；高校行政；责任机制
中图分类号：G640
文献标识码：A
文章编号：1673-5595（2016）04-0099-05
当前，高等教育界对高校行政权力过大、行政权力泛化、行政干预学术的抱怨比较常见。“过大”“泛化”“干预”，显然是相对于其职权和责任而言。无论在理论上还是实践上，对高校行政责任及其实现机制进行研究都具有重大意义。
一、高校行政责任的界定
（一）高校行政及其权力特性
高校行政是高校管理机构和人员通过计划、组织、领导、控制等职能有效地实现高校目标和职责的过程。高校虽然不是行政机构，但高校行政及其权力是其运行的基本保障。而且随着大学组织职能的多样化，以及大学与社会联系向普遍性、纵深性的发展，大学组织变得日益复杂，这种情况决定了大学组织必须拥有强有力的行政权力才能管理好大学。[1]高校行政权力具有四个基本特征：公共性、服务性、易扩张性、自利性。公共性，是由高校的产出及其性质决定的；服务性，即服务于实现高校核心使命的行为及其主体，尤其是学术机构及人员；易扩张性，权力本身倾向于扩张以至无限延伸；自利性，即行政人员对自身利益的追求。因此，行政权力只是高校运行管理“双刃剑”的一面，其另一面就是行政责任，两者辩证统一。行政责任是授予行政权力的前提，有权必有责；高校行政责任是以行政权力作为基本手段的，权力是履行责任的保障。
（二）高校行政责任的定义与类型
无论是公共行政还是私人部门行政，“责任”一词都最为重要。从根本上说，行政部门或机构只有真正履行其责任时才是合法的。责任由职责和义务来界定，职责和义务支撑着组织的存在和使命的实现，为不同文化的人们界定了一套共同的价值标准。高校行政责任从高校的责任和使命演化而来。一般认为高校负有培养人才、科学研究、服务社会等责任，相应地，高校行政负有服务于高校进行人才培养、科学研究、社会服务的活动及其行为主体的根本责任。只有牢牢把握行政的根本责任，高校行政才具有合法性，才不会偏离方向甚至越位。库珀认为行政责任包括主观责任和客观责任两个方面。主观责任实际上就是行政人员的“伦理自主性”或称为“道德责任”，是对职责和义务的情感和信仰，是价值观、信念和态度的表现；客观责任要求对个体或对集体担负起职责，也要求对某事和某目标尽义务。[2]81-95高校行政责任也可以分为主观责任和客观责任，要进一步细分主观责任和客观责任，
关键是要明确行政的义务和高校行政存在的价值。据此，我们可以从利益相关者的视野分析高校行政对于国家和社会、学生和校友、教职工及其他利益相关者的责任，还可以从办学自主、法人治理、学术权力与行政权力的关系、行政管理体制、权益保障等不同语境划分、确立高校行政的具体责任类型。
（三）高校行政责任的功能与价值
高校行政责任是实现高校使命、目标和职责的基本保障，是对高校行政存在的必要性、合法性和价值所在的阐释。高校行政权力的公共性和服务性特征需要强调高校行政的公共精神和服务责任，高校行政权力的易扩张性与自利性要求构建权责一致的管理体制，从制度设计上将权力行使与其所应承担的责任结合起来。总之，高校行政责任是高校行政的意识形态与价值导向。高校行政责任越明确、价值向度越正确，相对而言，高校行政权力运行就越规范、其价值就越大。一般认为，行政就是政治的执行，因而执行效率在行政管理工作中十分重要，但未必是最主要的，正义、平等、诚实、守信也是需要考虑的价值选择。著名行政学者斯塔林认为行政责任所涵盖的基本价值在于：回应、弹性、能力、正当程序、责任、诚实。[3]高校行政既要维护学术自治、保障学术自由、服务学术使命，也应注重对利益相关方的积极回应、柔性服务，关注效率、能力和结果，遵循制度程序，克尽职守，遵守行政道德操守。
二、高校行政责任实现机制设计的基本思想
中国高校的行政责任实现机制植根于国家的政治和行政体制，同时受到官本位传统思想、层级控制模式的影响。因此，合理的制度建立与机制创新，提高相关主体履行责任的积极性和多元主体的激励相容性，同时降低问责的实施成本，是高校行政责任实现机制设计的核心。其中，健全的高等教育法治与高校行政权责体系、非行政化的大学网络治理机制是高校行政责任实现的制度前提；信息与激励机制、竞争与市场机制、权力制约机制、民主绩效考核制度、责任伦理制度、财务与预算制度是高校行政责任实现的保障机制。在高校行政责任实现机制设计过程中，不仅要注重制度的制约、监督和惩罚，也要注重制度的激励相容；不仅要做到有法可依，更要做到有法必依、执法必严、违法必究。要通过法律法规、大学章程、治理结构、岗位职责合理划分高校内部党政之间、行政与学术之间、行政人员上下级之间的责任。责任的产权越清晰，履行责任的交易成本越低，责任实现后的净收益越大，则责任越能有效地履行。
高校行政责任的广泛性、多元性、层次性等复杂性决定了其责任实现机制的综合多元性，因此必须整合多种方法和工具，从制度主义、组织文化、公共选择、公共治理等多种视角，从个体、部门、组织等微观层次和高教系统、行政系统与政治系统等宏观层次入手，采用多元主义操作方法，包括政治、法律、经济、管理、伦理等多种方法及其变量。在高校外部，行政责任实现机制以“外部控制”为基础，包括政治、法律、经济和社会机制，主要促进客观责任。在高校内部，主要依靠内部法治与监督机制，决策参与、权力制衡、平等协商、信息公开透明、选举与民主评估等民主管理机制，市场机制以及伦理机制。行政责任的外部实现机制构成了高校内部行政责任实现的组织机制的元制度前提和制度保障，行政责任实现的组织机制是对外部实现机制的衔接配套和具体细化，共同构成了元制度—制度—机制—措施的责任制度链。其中，机制是连接制度层与实施层的纽带，下文的机制设计实际包含着责任制度链的思想。理论研究和实践经验表明，行政制约行政的责任制度已无法奏效，因此，外部控制必须整合非行政主导的多元监督与问责制度，内部组织机制必须注重以人为本的服务型行政文化建设。
