优化企业法律风险识别机制的思索
时间：2021-04-14 20:00:30 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：法律风险识别对于企业防范法律风险、减免损失及法律风险防范体系的构建和运转具有重要意义。分析了目前国内多数企业在法律风险识别方面存在的问题，结合企业经营管理需求和法律事务实践经验，建议引入先进的科学思想和管理方法，达到优化企业法律风险识别机制的目的。
关键词：企业法律风险；风险识别；普遍性问题；科学方法；优化
中图分类号： D922.29文献标识码：A文章编号：2095-4379-（2016）23-0085-03
作者简介：袁鹏（1973-），男，河南睢县人，北京航空航天大学，硕士研究生，中国空空导弹研究院，高级工程师，主要从事工作：思想政治、企业文化建设、人力资源和教育培训等工作。
一、引言
当前，我国企业身处一个快速发展与变革的时代，企业面临许多来自整体法律环境、市场、政府变革所带来的风险，特别是经济全球化带来的各种不稳定因素。而企业风险的全面爆发经常以法律风险的出现为突破口，在法律风险防范上的不足将有可能使企业遭受巨大损失，甚至走向衰败。增强企业的法律风险管理水平，提高运用法律手段防范和化解经营风险的能力，已经成为我国企业应对经济全球化的挑战，增强核心竞争力，实现可持续发展的客观需要和必然选择。
本文简要介绍了法律风险识别的概念及其意义，分析了现阶段我国企业在法律风险识别中具有普遍性的问题，结合企业需求和实践，讨论了法律风险识别的原则以及模块化、前馈-反馈、信息化、专家系统等系统科学思想和管理方法在完善、优化企业风险识别机制中的作用。
二、法律风险识别的概念和重要意义
根据《企业法律风险管理指南》（GB/T27914-2011）的定义，法律风险识别是在法律风险收集的基础上，查找企业各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险，然后对查找出的法律风险进行描述、分类、分析归纳，最终形成企业的法律风险清单的过程。
开展法律风险的识别对企业具有重要意义。首先，法律风险的识别是建立法律风险防范体系的基础，也是体系得以持续改进的前提。只有敏锐而及时地发现、识别企业活动中产生的各种法律风险，才能给风险的分析、评估、风险控制措施的制定和实施奠定基础。同时法律风险识别是一个动态的过程，它通过与其他法律风险防范活动的互动，以及跟踪外部法律环境的变动，不断完善法律风险的预警、控制，促进法律风险防范体系的持续改进和调整。其次，法律风险的识别是企业应对复杂法律风险，减少或避免损失的客观需要。只有及时地识别、分析广泛分布于企业科研、生产、经营、管理各个领域和环节的法律风险，才能使企业对其所处法律风险环境有一个清醒的认识，有效地帮助企业避害趋利，化解风险，减少不必要的损失。最后，法律风险识别也是促进企业依法治理的有效措施，法律风险识别有助于帮助企业认识到违反法律的后果，从而克服人治危险，抵御利润追求动机对企业行为的扭曲。
三、企业法律风险识别的普遍性问题
近些年，经过国资委的大力推动和企业自觉发展，一些大型、特大型中央企业及部分地方国有企业、民营企业已独立开展或在全面风险管理体系框架下开展法律风险防范体系建设，取得了一定成绩，但仍存在一些问题，尤其在法律风险识别过程中还存在一些普遍性问题。
（一）法律风险识别方法的适用性问题
法律风险识别的方法很多，如问卷调查、访谈调研、案例梳理、头脑风暴、德尔菲、情景分析等。每种识别方法各有优缺点，适用的范围、阶段和法律风险的类型等也有所区别。如德尔菲法适用于复杂、疑难风险的识别；法律法规梳理法适用于中小型企业；情景分析法适用于未来风险的识别等。目前国内企业在识别法律风险时一般都是简单的选取其中的某一种或某几种方法，并没有认真分析每种识别方法的特点，考虑企业的规模、目标、能力等，选用的风险识别方法很可能不适合企业自身，导致风险识别工作事倍功半。
（二）法律风险识别的系统性、准确性和完整性问题
绝大多数企业没有建立一套完整、规范、系统化的法律风险识别方法和流程，仅仅依靠个人经验开展风险识别，识别出的风险是片面的、零散的，没有形成体系。同时法律风险的识别工作，往往缺少决策层和业务层的参与，识别出的风险不完整，而由于人员素质不同，考虑问题的层次和眼界不同，识别法律风险的能力不同，识别出的风险质量参差不齐，识别信息空泛且针对性不强，给识别结果的应用造成困难，甚至可能导致决策失误。
（三）法律风险识别的适应性问题
企业自身状况，如管理模式、组织结构、企业规模、性质等并不是一成不变的，而且其所处的外部环境更是在不断变化之中，这些内外部环境的变化会对企业法律风险产生一定的影响，而且这种影响具有随机性。因此，企业法律风险识别工作需要建立一种动态的基于企业业务和环境形势的可评估的、可持续改进的机制。另外，传统的法律风险识别机制具有滞后性，特别是大型国有企业庞杂的组织机构和冗繁的管理流程会进一步降低改进的时效性，导致企业很难及时、敏锐地发现法律风险的变化并加以干预，甚至有可能遗漏核心风险，使企业遭受重大损失。
（四）法律风险识别的信息化问题
目前企业都在大力开展信息化工作，但是在法律风险识别方面还没有显著进展，国内企业关于法律风险事件的收集、分析，法律风险数据库的建立、更新，法律风险数据的使用、存储、借阅、审查、传递、管理等工作一般都采用人工、纸质的方式，工作繁琐、任务量大、成本高、效率低。
四、优化企业法律风险识别机制的几点建议
资本和市场全球化浪潮的国际环境，企业体制改革不断深化的国内形势，竞争日趋激烈的行业格局，成长壮大和臃肿繁杂的企业内在基因，导致企业面临的法律风险日益错综复杂。企业需要改进依赖个人感性认识和经验主义的传统风险识别模式，运用合适的方法论，引入先进的管理和科学理念，选择或构建高效的工具和手段，建设专业、系统、高效的法律风险识别机制。
