自贸区产业政策立法透明度原则研究
时间：2021-03-02 16:03:08 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
摘要：透明度原则是与WTO的国民待遇、最惠国待遇原则同等重要的原则，透明度原则实质是透明度义务。随着经济全球化、区域一体化发展，其内涵不断演进，标准不断提高。中国自贸区建设本身是区域一体化浪潮席卷下的实验区，自贸区产业政策立法应根据本国国情，完善透明度原则，以国际协调性产业政策为立法导向，聚焦产业技术标准透明度建设、细化金融、电信产业透明度建设。
关键词：透明度原则；自贸区；产业政策立法
基金项目：浙江省社会科学规划课题“负面清单模式下自贸区产业政策立法完善研究”（14NDJCO83YB）；教育部人文社会科学基金课题“产业激励的反垄断边界研究”（13YJA820001）
中圖分类号：D922.295 文献标识码：A 文章编号：2096-5982（2018）09-0078-05
2013年，我国设立上海自由贸易试验区；2015年，增加天津、福建、广东三个自贸区，2016年又批准了浙江、湖北、河南等内地自贸区建设项目。与此同时，世界各国紧密联系和合作，进行各种双边、多边贸易协定或投资协定谈判，努力构建自贸区，希冀在吸引优质资源、外来产业进入本国市场时，促进本国经济增长和发展。值得注意的是，无论国内还是国外自贸区的建设或谈判的关键点不是税收优惠、投资领域开放程度，而是在于自贸区制度的透明度，更重要的是法律制度的透明度。
一、透明度原则的应有之义
透明度原则在未发展成为一个原则之前，源于自然科学领域里物理学的透明度，主要是物体的透明、透亮的程度。自WTO确认为透明度原则后，广泛地用于社会科学领域，如“财务透明度、仲裁透明度、立法透明度、信息透明度”等等。其基本含义是“就像人们能够毫不费力地透过干净的玻璃窗看透事物一样”。① 在法律文本中，透明度条款是以“shall or should”表述，这种表述方法是必须严格履行的强行性规范，是更高程度的公开性，即一项法律、法规应当让人知晓，易于查阅和获取，甚至便于人们参与决策其中。正是法律的透明度的存在，人们能够知晓法律，对照自己的行为，作出自己的判断，从而作出自己的决策。
透明度原则一开始并没有在强调主权的国内法中产生，而是随着各国家、地区之间频繁的贸易、投资往来，在国际经济法里逐渐丰富、发展的过程中所确认的一个原则，是与国民待遇、最惠国待遇处于同等重要位置的原则，并贯穿于国际贸易和国际投资等国际经济法规之中。国际经济法将透明度原则化有助于双方贸易达成，履行合约。最开始法律上的透明度原则涉及进出口货物的关税透明度，如GATT（关税与贸易总协定）第10条规定“缔约国有效实施的关于海关对产品的分类或估价，关于税捐和其他费用的征收率，关于对进出口货物及转账支付的规定，限制和禁止，以及关于影响进出口货物的销售、分配、运输、保险、存仓、检验、展览、加工、混合或使用的法令、条例等一般援用的司法判决，及行政决定都应当迅速公布，以使各国政府及贸易商对他们熟悉。一缔约国政府或政府机构与另一国缔约国政府或政府机构之间缔结的影响国际贸易现行政策的协定，也必须公布。”② GATT第11条规定了配额、进口许可证、技术、数量、质量等非关税措施的透明度义务。WTO成立后，透明度原则较GATT进一步延伸，尽管没有专列一章节，但其条款内容包含了有关关税的法律应迅速公布；有关非关税壁垒应提前公布；在文本中确立咨询点和联络点作为中心；应允许其他缔约方就有关标准实现磋商，给与参与的机会等等。
随着经济全球化的发展、区域一体化的推进，透明度原则所涉及的内容不是一成不变，是不断演进的，如国际投资仲裁的透明度义务。尤其是美国在推进区域一体化过程中，《2004年版双边投资协定范本》（BIT）第10条明确了透明度包括的内容：沟通的联络点；提前公布行政规章；给与合理机会就相关措施和建议；提供相关信息给与另一方；行政程序透明度规定，获得合理表达意见的上诉和复议的透明度义务；仲裁过程透明度要求等等内容。2012年修订版BIT第11条透明度规定：事先公布、给与利害关系人评论其欲采取的限制措施的合理机会；对于中央政府层面普遍适用的涉及本协定的任何事项试行法规，缔约方都要在单一的全国发行的官方公报中发布试行法规，并不少于60日公布法规，包括试行法规制定目的与理由的解释说明。其规定增强了透明度义务和公众参与度，提出了较高标准的透明度义务。2015年跨太平洋伙伴关系协定就透明度议题则更进一步，专门列出透明度和反腐败专章，且比WTO、BIT关于透明度要求更为严格、标准更高。如TPP约定，“在缔约方对TPP覆盖事项相关的法律、法规、程序进行拟定或者修改时，要公布提案时间和生效日期……将信息最大可能主动提供给其他缔约国”，“对重大条款进行修改的解释、予以公布”③，以及对取消海关关税的硬性义务和具体实施时间非常明确等众多严格和高标准的透明度义务内容。
因此，透明度原则可以简单归纳为几点：一是公开性。覆盖贸易的法律、行政法规应当事先公布，方便查阅、获取。如世界贸易组织制作的http：//www.wto.org网站，通过搜索该网站，关于WTO的相关法律、法规，公众都可以查询和获取到。二是明确性、稳定性。透明度原则要求制定的法律、法规、措施在一定时期应当保持稳定，不因政治、经济而多变。稳定性要求法规明确，不是含糊其辞、模棱两可的，在一定程度上要有利于指导人们贸易、投资行为，作出自己的判断。三是修改相关法律规范和重大事项的程序透明度。要求修改覆盖国际贸易的重大法律、法规、重大措施时，应提前公布。TPP就修改事项的透明度要求更高，它要求给与一定合理的提案时间和生效时间、合理机会给其他利益相关者形成、提交建议；要求对重大修改解释，并尽最大可能通知其他缔约国。四是解决争端程序的透明度。程序透明度是在满足以上透明度要求基础上，进一步要求程序上的透明度。包括行政复议、复审、仲裁程序的公开，以及公众和民间机构有参与“标准制定”的透明度义务。
