跨国技术联盟合作创新绩效机理研究|跨国风险联合投资绩效

　　摘 要：文章在已有研究成果基础上，从结构资本、关系资本、认知资本、位置资本四个维度描述了跨国技术联盟社会资本，以跨国技术联盟组织学习为中介因素，构建了跨国技术联盟社会资本对合作创新绩效影响机理的概念模型，并以通信行业和汽车行业为研究对象进行了实证研究，研究结果显示，跨国技术联盟通过社会资本推动合作创新绩效，组织学习在跨国技术联盟社会资本正向作用于合作创新绩效过程中起到明显中介作用。
　　关键词：跨国技术联盟；社会资本；合作创新；组织学习；中介效用
　　作者简介：张公一，男，管理学博士，吉林大学管理学院教师，管理科学与工程专业博士后，从事国际经济技术合作、技术创新及管理研究；卢艳秋，女，吉林大学管理学院教授，博士生导师，从事国际经济技术合作、技术创新及管理研究。
　　基金项目：吉林大学“211工程”项目“数量经济理论创新与中国重大现实经济问题研究”
　　中图分类号：Ｆ114.4 文献标识码：A 文章编号：1000-7504（2011）06-0063-07 收稿日期：2011-05-20
　　
　　 在经济全球化和技术日趋复杂化、交叉化趋势的共同作用下，在高技术产业领域，跨国技术联盟日趋增多，合作创新正在成为主要的创新方式。跨国技术联盟，一般是指发生在两个或多个企业集团之间跨国知识传递、知识分享、知识整合以及知识管理等多维互动过程在内的跨学科、跨部门、跨区域的组织形式［1］。合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为。合作创新是内容，企业间结成的跨国技术联盟是面向合作创新的组织形式［2］。基于跨国技术联盟的合作创新的立足点就在于从全球范围出发，通过与企业外部的联结机制以及在全球范围内获取和配置资源来突破企业内部现有资源和能力的限制，充分借助企业外部网络和资源来扩展、提升和创造企业竞争力［3］。
　　 社会资本作为新兴的理论，已渗透到了企业组织创新、战略联盟、资源配置等管理中的众多领域，大有囊括管理问题的趋势［4］。尽管我们不能忽视任何资本对跨国技术联盟的成功都是重要的，但社会资本对跨国公司发展的重要性是值得重视的，因为跨国技术联盟需要用来有效地整合不同地域的业务，需要在更大的外部企业网络里来管理这些关系。［5］社会资本的形成将可以用来扩展市场和竞争定位，而这些行为又以此带来竞争优势。因此，在跨国技术联盟将越来越成为企业一般发展模式的今天，跨国技术联盟中的社会资本对企业在国内和国外市场上获取生存和竞争所需要的资源是至关重要的。
　　 从最早Simon提出［6］的组织学习是个体对组织结构因素与组织结果本身的洞见的增长与对组织问题的成功重组开始，后续研究者对组织学习相继提出了不同的定义和思维。Fiol提出［7］组织学习是通过更好的知识与理解改进提高行为的过程。Huber定义［8］组织学习是组织用于维持和提高绩效的能力或过程，这一活动包括知识获取、分享与利用。Grossan提出［9］组织学习是组织和个人改变思想和行为的过程。从这些有代表性的研究成果我们可以看出，组织学习概念与组织的持续改进、合作创新绩效提高及跨国公司竞争力等结果密切相关；组织学习是跨国技术联盟企业互动的衔接体和组合体；组织学习的过程与跨国技术联盟中知识创新、转移与整合等密不可分。
　　 目前学者们的研究主要立足于强调获取技术联盟的利益［10］、建立联盟的能力［11］、技术联盟的影响因素［12］、分析联盟如何提高企业绩效［13］等，但是关于跨国技术联盟社会资本如何为企业合作创新创造更多的价值以及影响因素的研究很少。本文探究了跨国技术联盟社会资本影响合作创新绩效的概念模型，重点分析了跨国技术联盟社会资本对合作创新影响因素以二者之间的中介效用因素组织学习，并以通信行业、汽车行业为实证，深入研究了跨国技术联盟社会资本与合作创新绩效的关系，为跨国技术联盟合作创新的发展提供借鉴和理论指导。
　　 一、理论框架与研究假设
　　 （一）概念模型
　　 跨国技术联盟社会资本可以促使联盟内的企业更有效地发现市场机会和对稀缺资源的辨别、收集和配置，社会资本是一个非常有价值的资源，它既可以增加联盟内部成员之间的相互信任与合作，也可以通过与联盟外部的联系为跨国公司提供合作创新所需的资源。跨国公司可以通过其拥有的社会资本从外部获取合作创新所需要的各种资源，其中包括信息、知识、资金和人才等，而这种资源的获取正是通过组织学习的形式实现的。利用跨国技术联盟内部资源进行的合作创新可以形成跨国公司的核心竞争力，并使跨国公司获得更多的合作创新收益，而利用跨国技术联盟外部资源进行的合作创新既可以缓解企业内部资源有限的约束，还可以降低企业的研发成本并提高企业实施技术创新的效率。
　　 因此，根据上述理论研究成果，我们从影响跨国技术联盟社会资本的认知资本、关系资本、位置资本和结构资本四个维度，对跨国公司组织学习与合作创新绩效的相关关系进行研究，构建了跨国技术联盟社会资本影响合作创新绩效的概念模型如图1，线条表示了各因素之间的影响关系，箭头方向表明因素之间关系的影响方向。
　　 （二）研究假设
　　 1. 跨国技术联盟社会资本与合作创新绩效关系假设
　　 跨国技术联盟社会资本能够吸引技术联盟伙伴、选择兼容的和有效的联盟伙伴、从联盟中学习并将所学传递给技术联盟的伙伴、处理联盟冲突并保护自己核心资产等。Barner-Rasmussen（2003）［14］采用案例研究的方法从社会资本角度对跨国公司母子公司之间的知识共享进行了分析，从社会资本的三个维度，结合跨国公司母子公司之间的认同，以及双方人员的沟通语言的流利程度分析了社会资本对知识共享的绩效。Reiche（2004）［15］根据跨国公司人员的海外派遣从社会资本的角度分析了跨国网络内的知识共享。韦影（2007）［16］对我国企业社会资本影响技术创新的机制问题展开分析，研究结果显示企业社会资本三个特征维度对技术创新绩效有正向影响作用。跨国技术联盟社会资本有利于企业获取合作创新资源、促进合作创新思维的激发和传播、协同行动，降低合作创新过程中的不确定性和风险性等。因此根据上述的分析，我们提出如下假设：
　　 H1a：跨国技术联盟结构资本与合作创新绩效呈正相关关系
　　 H1b：跨国技术联盟关系资本与合作创新绩效呈正相关关系
　　 H1c：跨国技术联盟认知资本与合作创新绩效呈正相关关系
　　 H1d：跨国技术联盟位置资本与合作创新绩效呈正相关关系
　　
　　 2. 跨国技术联盟社会资本与组织学习关系假设
　　 （1）跨国技术联盟结构资本与组织学习关系假设
　　 跨国公司技术联盟的结构资本是指跨国公司海外子公司与联盟行为者间联系的整体模式。借鉴Inkpen，Tsang（2005）［17］等人的研究成果，本文从社会联盟结构或形态以及社会联盟稳定性两方面来分析跨国技术联盟的结构资本。社会联盟结构的要素包括社会联盟的密度和连通性等，它们决定了社会联盟成员间的社会联结模式。社会联盟密度的大小反映了社会联盟成员间社会关系的密切程度，而连通性反映了社会网络成员社会信息传递的通畅程度。跨国技术联盟结构资本的价值创造功能更多地体现在结构资本影响了联盟成员对联盟的身份感和认同感；影响了联盟成员间的集体资产专用性投入；影响了联盟成员间的信息流通和共享效率；限制外部成员进入联盟而创造价值。因此，我们提出如下假设：
　　 H2a：跨国技术联盟结构资本与组织学习呈正相关关系
　　 （2）跨国技术联盟关系资本与组织学习关系假设
　　 跨国公司技术联盟关系资本是指跨国公司海外子公司通过关系创造或者由关系手段获得的资产，包括信任与可信度、义务与期望等方面。本文着重分析关系资本中的信任要素。关系资本中的信任包括组织间信任和人际间信任两个层面。组织间的信任虽然通常来自于组织间关键人员间的人际信任，但之后通过建立组织惯例和良好的沟通渠道和制造过程，组织间关系变得更为密切，并彼此理解对方的行为［18］。对交易的长时间满意促进了进一步合作，而不管当初建立关系的人是否还在企业，由此，组织间信任得以产生。跨国技术联盟关系资本的价值创造功能更多地体现在获得资源，创造价值，推动关系专用性资产投资，通过建立企业间知识分享惯例获取知识。因此，我们提出如下假设：
　　 H2b：跨国技术联盟关系资本与组织学习呈正相关关系
　　 （3）跨国技术联盟认知资本与组织学习关系假设
　　 认知资本是指跨国技术联盟行为者为联盟内不同主体提供共同理解的表达、解释与意义系统的那些资源，例如语言、符号和文化习惯等。在跨国技术联盟内进行社会控制想要实现的结果是在不同的子公司管理者间建立一套关于整个组织的共享价值观和信仰［19］。在跨国技术联盟中，联盟成员间的目标共享程度取决于双方对目标的详细阐明和理解，经济关系的嵌入强度越大，目标共享程度越高。文化的共享取决于跨国技术联盟的文化与东道国成员文化的多元性。经济关系的嵌入强度越大，联盟企业与东道国成员间的价值观和行为准则越可能一致。联盟成员如果在组织结果、业务、战略和行动等方面拥有共同的目标，使得企业的决策者能理解其他企业的信息，并赋予其行为以意义，从而减少了彼此间的误解，引导了跨国技术联盟成员行为的一致性。因此，我们提出如下假设：
　　 H2c：跨国技术联盟认知资本与组织学习呈正相关关系
　　 （4）跨国技术联盟位置资本与组织学习关系假设
　　 跨国技术联盟的位置资本是指企业在联盟中的位置获得的资产，主要体现为社会地位。跨国技术联盟企业的社会地位越高，权力就越大。一个行动者的位置权力也是标准化的，因为行动者也能通过共享价值观和预期对其他人施加影响，这可被看做权力的一种特殊合法基础［20］。构成跨国公司技术联盟位置资本的权力主要是声望权力和参考权力。处于联盟中心位置的行动者可能拥有接近一定资源或行动者的独特优势。联盟行为者的位置中心度越高，意味着其地位层级处于较高的位置，并且很可能接近有价值的资源。因此，我们提出如下假设：
　　 H2d：跨国技术联盟位置资本与组织学习呈正相关关系
　　 3. 组织学习与合作创新绩效关系假设
　　 跨国技术联盟企业的合作创新活动不仅是包括在企业内部创造新知识的过程，同时也是一个不断从企业外部吸收信息和知识的过程。除了组织内部的因素外，企业的外部联系成为合作创新成功的重要影响因素。与外部组织之间的关系决定了一个企业获取相关信息、资金和知识等资源的水平，并影响到跨国技术联盟合作创新绩效和竞争力。因此，企业可以通过建立各种跨国技术联盟获取合作创新所需的各种资源，而完成这种资源转换的关键因素就是企业的组织学习机制。
　　 跨国技术联盟企业组织学习是将组织作为一个系统来对待，是一个潜在的复杂的多维度概念，Senge将组织学习关键要素归纳为心智模式、共同愿望、个人技巧、团队技巧和系统思考五个方面［21］；Hult和Ferrell提出了四个维度组织学习能力概念，即团队导向、系统导向、学习导向与记忆导向［22］。根据这些研究成果我们提出跨国技术联盟合作创新组织学习机制的研究应该是一个知识学习―知识整合―知识创造的过程，可以从共同愿望、知识传递与整合、组织开放性三个维度衡量组织学习过程。张明，江旭等（2008）［23］探讨了战略联盟中组织学习与企业创新绩效的关系，并通过127家德国联盟企业数据实证分析得出结论，联盟企业通过组织学习获取外部知识，从而提高创新绩效。因此，根据上述的分析，我们提出如下假设：
　　 H3a：组织学习与合作创作绩效呈正相关关系
　　 综合跨国技术联盟社会资本与合作创新绩效、跨国技术联盟社会资本与组织学习、组织学习与合作创新绩效三组关系分析，提出如下假设：
　　 H3b：组织学习在跨国技术联盟社会资本正向作用于合作创新绩效过程中起到中介作用。
　　 二、研究方法
　　 （一）样本选取
　　 本文重点研究跨国技术联盟社会资本与合作创新绩效的关系，因此主要是针对具有显著跨国技术联盟形式的高新技术企业，为了确保分析对象符合要求，我们选择了通信行业与汽车行业两个具有典型跨国技术联盟的产业进行分析，调研对象为企业总裁、总经理、负责技术的副总、技术总监或研发部负责人。调研的企业主要以北京中国联通公司及相关合作商和长春中国一汽公司及相关合作伙伴为主，深入企业开展现场调研，并请相关负责人填写问卷；其他城市相关通信和汽车企业为辅，采用邮寄、E-mail和留置调查的方式，在事先取得沟通和联系的情况下将问卷发给了各企业的管理者，由各企业的相关管理者对问卷作答，本次研究共发放问卷240份，回收138份，回收率为57.5%。其中有8份问卷由于填答很不完整或和另一份问卷答案完全一致被认定为无效问卷，有效问卷为130份，有效回收率为54.2%，满足了分析方法对样本量的要求（样本数量应当不少于100份）。
　　 （二）变量测度
　　 1. 被解释变量的测度。合作创新绩效包括合作创新产品的销售额占销售总额的比例、合作创新所获得的专利数、合作创新产品成功率三项指标；合作创新效率包括合作创新产品占企业新产品总数的比例、合作创新产品的开发速度两项指标。
　　 2. 解释变量的测度。（1）结构资本的测度：包括联盟企业联系的频繁程度、联系的密切程度、联系所花费的时间、联系对象的数量。（2）关系资本的测度：包括联盟企业联系双方在合作过程中，存在损人利已的趋向、联系双方的真诚合作、联系双方的信任程度。（3）认知资本的侧度：联盟企业联系因有共同语言能有效沟通、联系中存在相似的价值取向中拥有一致的集体目标。（4）位置资本的测度：企业在联盟中社会声望、占联盟的参考权力和与盟主的关系。
　　 3. 控制变量的测度。（1）企业年龄：企业年龄越大越有经验优势，或者，越年轻的企业越有新知识产生能力，越能促进合作创新。本研究以企业自成立以来持续年数来测度企业年龄。（2）企业规模：规模大的企业有更多的资源投入到重要的客户关系中，提高其合作创新能力和绩效。本研究采用企业员工总人数来显示企业规模。
　　 4. 中介变量的测度。（1）共同愿望：组织成员对总体目标的把握程度、组织对整体目标的认可度。（2）知识传递与整合：知识传递的有效性、知识整合的创新程度、组织成员由机会交流对组织有利的新观念、程序和行为。（3）组织开放性：组织对待新事物的开放性、组织对新方法的开放性、组织对新观念的开放性。
　　 三、数据分析与模型构建
　　 （一）变量的信度和效度分析
　　 本文量表设计咨询了相关领域的专家，进行了预调研，并根据专家意见和预试者的建议对调研问卷进行了修订，并采用SPSS15.0对变量各题项的相关系数进行信度检验，Cranach’s alpha的值均大于0.7，Item-to-tal Correlation的值基本大于0.5，表明变量的测度整体具有较高的信度。通过主成分法因子分析，本研究各变量的因子载荷系数均大于0.5，KMO值分别为0.82和0.87（均大于0.7），表明测量模型具有较高效度。
　　 （二）相关性分析
　　 根据假设，本文所提出的变量之间存在相关联系，但这些联系的紧密程度和密切性可能不同。本文采用相关分析描述变量间的关系密切程度，并用相关系数来表示相关程度的大小。利用SPSS软件对跨国技术联盟社会资本与合作创新绩效的相关性进行了分析，验证了各变量相关系数（见下页表1）。从表1中可以看出，跨国技术联盟社会资本四个维度与组织学习以及合作创新绩效具有正向并且是统计上显著相关的系数，组织学习与合作创新绩效之间也具有正向且统计上显著的相关系数，这一结果初步说明跨国技术联盟社会资本四个维度有利于组织学习和合作创新绩效的提高，组织学习有利于合作创新绩效的提高。此外，跨国技术联盟社会四个维度两两之间也存在正向且统计上显著的相关关系，这说明四个维度的水平之间具有相互作用，它们可能共同对合作创新绩效的提升发挥积极作用。这初步验证了前面的假设，回归方程有意义。
　　 （三）回归分析
　　 1. 建立多元回归模型及三大问题检验
　　 为了验证本研究提出的理论假设，我们将采用多元线性回归的方法，根据跨国技术联盟社会资本与合作创新绩效（第一组）、跨国技术联盟社会资本与组织学习（第二组）、组织学习与合作创新绩效（第三组）以及跨国技术联盟社会资本、组织学习与合作创新绩效之间的关系（第四组）分别建立四组回归模型。经过计算，本研究建立的回归模型不存在多重共线性（0 　　［6］ H. A. SＩＭＯＮ. The Sciences of the Artificial［M］. Cambridge，MA：MIT Press，1969．
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　　 ［责任编辑 国胜铁］
　　
　　Study on Mechanism of Innovation and Cooperation Performance in Transnational Technology Alliance
　　――Based on a Mediating Effect of Organizational Learning
　　
　　ZHANG Gong-yi，LU Yan-qiu
　　（School of Management, Jilin University, Changchun, Jilin 130025, China）
　　
　　Abstract: Based on previous study, this article describes social capital of transnational technology alliance from structure capital, relation capital, cognitive capital, and position capital. It adopts organizational learning of transnational technology alliance as the mediating effect and constructs the model of concept of the influence of social capital of the alliance on the mechanism of cooperative and innovational performance. It also takes the communication industry and the automobile industry as a case in point. The study shows that the alliance propels performance via social capital and organizational learning plays a visible mediating role in this process.
　　Key words: transnational technology alliance；social capital；cooperation and innovation；organizational learning；mediating effect

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