水利水电安全生产标准化自评报告
时间：2020-11-05 13:34:56 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
水利水电安全生产标准化自评报告
自评等级：
水利水电施工企业安全生产标准化一级
广东省 源天工程有限公司
水城县板桥水库项目部
二零一七 年十月
广东省源天工程有限公司
水城县板桥水库项目部
编制：
审核：
批准：
1 1 、 项目概况
项目全称：水城县板桥水库项目 建设地点：贵州省六盘水市水城县龙场乡戈波村 贵州省水城县板桥水库位于水城县龙场乡境内，工程区距水城县 120km，距龙场乡 10km，目前有至龙场乡的通乡油路及水泥路进入工程区。
板桥水库为Ⅳ等小（1）型水库，枢纽主要建筑物按 4 级建筑物设计，次要建筑物按及临时建筑物 5 级建筑物设计。工程的设计内容有水源工程和供水工程，主要建设内容有大坝、溢洪道、取水（兼放空）建筑物、输水工程干管及支管等，临时建筑物主要有导流建筑物和围堰等。
大坝为 C15 混凝土砌毛石抛物线不对称双曲拱坝，坝轴线长 116.301m，坝顶高程1785.00m，建基面高程 1739.00m，最大坝高 46.00m，坝顶宽 4.00m，坝底宽度为 9.00m；溢洪道布置于大坝坝顶中部，采用坝顶单孔开敞式泄流，堰顶高程 1781.00m，溢流净宽 8.0m，采用挑流消能方式，反弧半径为 5.0m，挑射角为 15.0°，挑流鼻坎顶高程1777.25m。溢流堰闸墩顶部设置 C25 砼交通桥与坝顶衔接，为单车道，交通桥桥面高程 1785.0m，宽 4.0m。取水兼放空工程进口为井筒式结构，紧靠大坝上游面布置，长7.40m，宽 5.40m，高 26.0m，进口设置活动式拦污栅，孔口尺寸为 2.1m×1.8m（宽×高），拦污栅后设置检修闸门，闸门孔口尺寸为 1.8m×1.8m（宽×高）；闸门后渐变为φ800 圆形孔口，接 φ800 的输水钢管，钢管采用 0.5m 厚 C20 砼外包，钢管中心线高程 1760.70m，管长 25.00m；出口设闸阀室，闸阀室尺寸为 3.98m×3.98m×3.67m（长×宽×高），闸阀室边墙厚 0.24m，顶板厚 0.12m，采用砖混结构；闸阀室内取水管分φ800mm 的放空管、φ400mm 的输水管与 φ100mm 的生态放水管。输水管道走线为：至大坝取水口→尖石桩→小炉子→杨家寨→碗花垭口→龙场垭口→龙场乡政府，管道总长 6795.0m。
2、自主评定工作开展情况 根据《水利水电施工企业安全生产标准化评审标准》（试行）要求，广东省源天工程有限公司水城县板桥水库项目部于 2017 年 10 月成立了由综合管理部室牵头组织的安全生产标准化考评工作小组，对照标准的 13 个一级项目、45 个二级项目、127 个三级项目逐项进行全面检查。自评小组对安全生产标准化 127 个三级项目对照 450 余项扣分点进行了全面自评，共发现 15 项问题，自评得分 93.8 分。针对存在的问题，自评小组下达了整改通知书，项目部制定了整改措施计划，落实责任，限期整改，并于
2017 年 10 月 25 日-31 日追踪验证了整改措施的落实情况，对整改效果进行了评估。现在自评情况简要总结如下：
（1）安全目标、指标情况：
根据公司的要求，项目部年初制定了本项目的安全目标、指标及管理方案，对年度安全工作计划进行了细化，项目部与各部室、班组签定了“年度安全目标责任书”，并对实施过程进行推进、检查、考核。同时，各部室、班组与本单位的员工签订了目标责任书，层层落实安全生产责任制，确保安全生产目标明确，责任清晰。项目部安全管理体系总体运行平稳、有效，2017 年各项安全指标完成良好。
（2）安全领导机构设置、人员配备、安全管理职责情况：
项目部建立了以项目经理为第一责任人的安全管理网络，对项目部安全生产全面负责。项目部设置了独立的安全管理机构，配备了满足要求的安全生产管理人员，管理人员全部持证上岗。依据上级文件要求，结合实际情况，项目部安全生产责任制中规定了全员的安全生产职责内容， 明确并落实各级管理者的安全管理责任和岗位人员安全责任。同时，各班组根据各自安全生产实际配备了相应的安全管理人员，负责现场安全管理工作，形成了横向到彼岸、纵向到底的安全管理网络，使安全工作步入“常态化、标准化”机制。
（3）安全投入情况：
项目部坚持以实现本质化安全为核心，在安全投入方面积极落实各项措施，通过维修、改善、技改等途径，消除现场安全隐患。项目部每年按要求编制安全投入计划，从资金准备、项目实施等方面给予充分保证，安全投入满足生产法律法规规定要求。
（4）安全管理制度建立、执行情况：
为加强和规范项目部安全生产管理工作，项目部根据公司和分局有关安全生产管理要求，结合项目部工程建设实际情况，积极组织讨论完善了《广东省源天工程有限公司水城县板桥水库项目安全生产、职业卫生管理制度》，按照标准化建设实际制定安全标准化建设的各项制度，组织对各项安全生产规章制度适宜性进行了评审，并根据评审结果修订完善了相关内容，并以文件形式下发各单位严格执行。
（5）安全生产教育培训情况：
根据公司、分局及上级单位的相关要求，项目部按照《安全教育培训制度》，严格按照制度规定开展安全生产教育培训工作，制定了 2017 年安全教育培训计划，主要包含安全规程、管理制度、责任制、风险辨识技能、新员工（转岗）安全教育、应急预
案培训等方面内容，认真做好安全培训教育工作，主要针对新员工入场三级教育、特种作业人员取证培训及专项安全培训三方面进行。针对民工安全意识淡薄、操作技能匮乏等情况，项目部结合施工特点及各作业工种存在的实际问题，自制幻灯片教材，采取集中授课和轮流培训、观看安全事故警示教育片等方法，对各类人员进行入场“三级”安全教育、安全再教育，并为每个员工建立了“安全教育培训记录卡”。
（6）设备设施管理情况：
项目部设备按规定均进行定期检查，如发现需要检维修的情况，设备管理部室及时组织进行检维修，并按要求对检维修留有记录，以有据可查。以此来及时消除隐患，确保管理闭环，设备安全稳定运行。
（7）作业安全管理：
项目部制定有完善的岗位规程，做到针对特殊岗位和特殊设备均有相对应的安全操作规程，做到一岗一操作规程，并根据岗位实际情况，针对每项作业具体规定作业步骤、技术要求及措施、设备管理要求及安全环保要求，定期开展岗位规程的修订和评审。现场在安全管理上落实安全技术措施、安全生产隐患排查治理工作，现场悬挂安全警示标志等，以多种方式不断强化标准化作业意识，推进标准化作业，提高作业安全度。对危险性较高的临时作业实行严格的审批手续，并进行监督旁站，做好危险因素辨识和提出合理可行的控制措施，确保作业安全可控。
（8）隐患排查、整改情况：
项目部根据《安全生产管理制度》定期对现场的隐患进行排查，排查情况进行及时汇总及跟踪管理，对于现场整改的反馈做好跟踪，做到安全隐患闭环管理。项目部同时根据特定的时间、季节的变换、节假日等发动全员的力量，开展专项安全隐患排查工作，制订隐患排查整改计划。在员工的不安全行为按要求及时督促整改落实，并落实考核，实行闭环管理，目前总体状态比较稳定。
（9）危险源控制情况：
根据公司相关规定的规定，项目部全面开展危险源辨识、评价和控制措施的完善工作，并依据现场条件发生变化及时修订、补充和更新有关内容，实行动态管理。定期组织对现场危险源辨识做进一步梳理，重点加强对控制措施的修改与完善，每项危险源均有相对应的控制措施。危险源辨识结果做到公开公布，并组织员工认真学习。
（10）职业健康管理情况：
根据上级单位有关管理制度和措施，强化职业健康管理工作，积极预防、控制和
消除职业病危害，强化劳动者健康保护工作，建立健全职业病防治管理标准化体系，落实职业卫生防治主体责任，加强劳动者在职业活动中接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害因素的控制监管工作，对各级人员进行职业危害告知，职业危害作业人员按要求提供符合职业健康要求的劳动防护用品，劳动防护用具做到定期更换、检测、维护、保养，组织员工每年进行健康体检。定期开展职业危害检测工作，在职业危害作业场所和岗位设置警示标识，定期组织开展职业卫生检查工作。
（11）应急救援：
在应急救援管理上，项目部实施动态管理，成立了项目应急管理领导小组，如果发生人员变动或联系方式发生变化，则及时进行更新，并进行发布。项目部组织全员学习应急预案的相关内容。在预案的编制方面，保障了员工的生命安全、生产设备安全，立足降低各类风险，最大限度地减少因突发事件或紧急状态造成的损失和社会影响，确保紧急情况下能及时启动相关处置方案，防止事故扩大。为了使应急救援管理有效，项目部对应急器材、储备应急物资等情况进行动态梳理和补充，使现场的配置达到“临警好用、应急有效”的要求。对于应急预案同样也是按计划实施专项安全培训、组织演练及评估活动。
（12）事故管理：
项目部加强事故管理工作，制定了项目部管理制度，认真执行落实制度，组织各级人员认真学习事故案例的学习和培训，举一反三，吸取事故中的教训，结合项目部目标管理中的事故指标，切实落实好“四不放过”原则，做好人员安全教育及落实整改措施，截至 2017 年 10 月项目部未发生任何不安全事件、安全生产事故。
（13）绩效评定和持续改进：
项目部在推进安全标准化工作中，坚持闭环原则，落实每次检查出的现场和资料问题，结合实际，实施科学有效的整改方案，并保存相关会议、培训、检查、整改文档。按照项目部《安全生产标准化绩效评定管理制度》，本着以“落实责任、强化管理、促进合作、持续改进”为导向，进行了安全标准化评定工作。项目部的安全绩效评价主要来自于每次检查中发现的安全管理不足、人员行为不安全、环境的不安全、设备的不安全未落实有效管理整治。
同时对在日常安全管理工作中具有独创性并行之有效的好的工作方法、措施予以奖励和表扬。
3 3 、评审目的：为了验证项目部安全标准化工作的符合性、有效性、适宜性。及时发现
安全管理活动中存在的问题，采取纠正措施，使安全标准化工作得到持续有效实施，为向水利部申请一级达标和实施现场达标评审做准备。
4 4 、评审时间：2017 年 10 月 15 日-31 日 5 5 、评审依据
5.1《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）
5.2《水利水电施工企业安全生产标准化评审标准》（试行）
5.3《水利安全生产标准化评审管理暂行办法实施细则》 5.4《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部第 26 号令）
5.5 国家、行业、地方相关法律法规、技术标准、规程规范和操作规程 6 6 、评审工作安排
自评工作组组长：章海兵 副组长：江秀琪 钟汉金 自评工作组成员：潭标瑞 陈波 邱建军 陈森 罗明 刘勇 王建书 陈慧聪 孙宗明 罗兴宇 陈华涛 刘纯武 陈云锋 郑苑琼 7 、安全生产标准化自评打分表
7.1
水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）达标赋分表
1 1 、安全生产目标（0 30 分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
1.1 目标制定 （6 分）
1.1.1 安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。
3 查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；
项目部制定了《板桥水库项目部安全生产目标管理制度》，制度进行会签，项目部负责人签发；
3 缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣 1 分； 在管理制度中明确了安全生产目标制定、分解、实施、绩效考核等内容，满足标准要求。
未能明确相应责任，每项扣 1 分。
安全生产目标管理制度中规定了目标制定、分解、实施、监督、考核相应的责任。
1.1.2 制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。
3 查中长期安全工作规划和年度安全工作计划等相关文件。
无安全生产总目标或年度目标，或未以文件发布，不得分；
制定了项目部 2017 年～2018 年安全工作规划及 2017 年度工作计划。
制定了项目部 2017 年安全生产目标,由项目负责人于 2017 年 6 月签发。
3 各类事故控制目标、安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标缺项，每项扣 1 分。
2017 年安全生产目标包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、职业病控制目标、火灾事故安全生产隐患治理目标以及安全生产管理目标。
1.2 目标落实 (8 分) 1.2.1 按所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。
3 查安全目标分解等相关文件。
年度安全生产目标未分解，不得分。
项目部对 2017 年的安全生产目标进行了分解，分解到了相关的管理部室和各作业班组，各班组对项目部目标进行了分解，目标管理内容符合总目标要求。
3
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
1.2.2 逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。
5 查安全生产目标责任书等相关文件。
未签订安全生产目标责任书，每少一个单位或部门扣 2 分； 2017 年项目部与下属的四部二室签订了安全生产责任书
5 未制定安全目标保证措施，每个单位扣 1 分。
各部门、单位根据各自职责内的安全生产目标，制定了相应的保证措施。
1.3 目标监控与考核（16分）
1.3.1 对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。
6 查相关文件和记录。
无安全生产目标实施情况的监督、检查记录，不得分； 项目部每月对安全生产目标实施情况进行检查评价。对检查结果进行通报，检查记录齐全。
6 未及时纠偏、调整实施计划，不得分。
根据检查情况项目部对安全生产目标按计划实施进行了纠偏、调整，有纠偏和调整记录。
1.3.2 年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。
10 查考核奖惩的相关记录。
年终未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，每少考核一个单位扣 2 分； 2017 年年底按照根据年度总目标完成效果进行考核奖惩。
10 每少奖惩一个单位扣 2 分；无考核奖惩记录视为未考核奖惩。
目前还未考核。
小计 30 得分小计
30 2 2 、组织机构与职责（0 50 分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
2.1 安全机构和人员配置 （20分）
2.1.1 成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负责人参加的安全生产委员会或安全生产领导小组。
4 查成立安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。
未成立，或未以文件形式发布成立，视为未设立；不得分；
项目部成立安全生产委员会，先后对安委会进行了调整，调整后安委会文件下发至各部室和各班组。
4 参加的领导和部门负责人不全，每少 1人扣 1 分； 项目部负责人担任安委会主任，项目部领导班子 4 名副职担任安委会副主任，项目部各部室
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
负责人及各班组负责人为安委会成员。
安全生产委员会成员发生变化，未及时调整扣 2 分。
目前没有变化
2.1.2 按规定设置安全生产管理机构。
6 查机构设置的文件和相关记录。
未按规定设置安全生产管理机构，不得分；
项目部按要求设置了独立的安全管理组织机构，项目部安全环保管理部室
6 项目部未按规定设置安全生产管理机构，每个项目部扣 2 分；无设置的文件视为未按规定设置。
设置了安全管理机构，有设置文件，检查有《关于板桥水库项目部机构设置通知》的通知。
2.1.3 按规定配备安全生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边的安全管理网络。
10 查人员配备的文件和相关记录。
未按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），每少 1 人扣 2 分；配备的专职安全管理人员资质不符合规定，按 5.2的规定执行。
项目部按规定配备了相应的安全生产管理人员，建立了纵向到底、横向到边安全网络图，形成了安全岗位人员信息登记表及安全管理人员台账，根据人员变化及时更新。项目部安全环保管理部室配备专职安全管理人员 2 名，各班组分别配备有专兼职安全管理人员，人员资格和数量符合规定。
10 2.2 安全职责 （30分）
2.2.1 安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
8 查制度文本。
无安全生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分；
项目部制定了《安全生产责任制度》，已项目部文件形式下发到各部室、各班组，有发放记录。
8 缺少安全生产委员会或安全生产领导小组职责,不得分； 在项目部安全生产责任制中明确了安委会职责。
每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣 1 分。
在项目部安全生产责任制中明确了各部室、班组和各级人员各岗位人员职责。
2.2.2 安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，并形成会议纪要。
4 查相关文件和活动记录。
安全生产委员会或安全生产领导小组会议每少一次扣 1 分；
项目部安委会每季度召开安委会会议。2017 年召开了两次，会议记录齐全，会议由主要负责人主持，印发了会议纪要。
4 重大、重要安全事项未经安委会研究确定，每项扣 1 分；
项目部所有的重大、重要安全事项必须经安委会会议研究决定才能实施。
无会议纪要，每次扣 1 分； 有 2017 年第二季度、第三季度安委会会议纪要
未跟踪上次会议的措施和要求的落实 安委会会议纪要，跟踪落实上次会议明确的措
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
情况，每次扣 1 分； 施和要求。
上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣 1 分。
项目部按照会议纪要要求完成相关安全措施。
2.2.3 各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。
10 查安全工作相关记录并查看现场。
各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度，每人次扣 2 分。
项目部分别对所属各部室、班组安全生产职责、规章制度履行情况总结考核，有考核记录。
10 2.2.4 对安全生产责任制的落实情况进行检查。
8 查相关记录。
未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；
项目部对安全生产责任制落实情况每月进行检查，以文件形式通报下发，检查记录齐全。
8 检查不全面，每缺一个部门或单位扣 1 分。
每次检查形成记录，记录齐全。
小计 50 得分小计
50 3 3 、安全生产投入（0 50 分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
3.1 安全生产费用管理（25分）
3.1.1 安全生产的费用保障制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限。
3 查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；
项目部制定了《安全生产的费用管理制度》，项目负责人签发后以项目部文件发布实施，已下发到各部室、各班组，有发放记录。
3 制度中内容不全、不符合有关规定，每项扣 1 分。
制度中安全费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限，内容符合有关规定。
3.1.2 按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。
15 查安全生产费用使用台账和投标文件等。未足额提取，每项目扣 3 分；
项目部建立了安全生产费用台账，按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》提取安全生产费用，每月进行统计台账，能够按月足额提取安全生产费用。
15 在编制投标文件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项扣 3 分。
投标文件中按照规定已将安全生产费用列入项目工程造价中。
批注 [U1]: 执行文件规定的计提标准
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
3.1.3 根据安全生产需要编制安全生产费用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。安全生产费用主要用于：
（1）完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出； （2）配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出； （3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出； （4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出； （5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出； （6）安全生产宣传、教育、培训支出； （7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出； （8）安全设施及特种设备检测检验支出； （9）其他与安全生产直接相关的支出。
7 查安全投入使用计划及实施的相关记录、台帐。
无安全投入使用计划，不得分；
2017 年项目部编制了安全生产费用使用计划，明确费用使用的项目、类别、额度、使用等内容。
6 审批程序不符合规定扣 1 分；
未报监理审批 1 无安全生产费用使用台账，不得分。
建立了安全生产费用使用台账。
3.2 安全费用使用 （25分）
3.2.1 落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。
18 查安全生产费用使用证据和台账。
未按安全生产费用使用计划落实，每项扣 3 分；
自查项目部安全生产费用使用台账和使用票据，能够按照安全资金投入计划落实安全投入。
18 没有做到专款专用，每项扣 2 分； 项目部财务办针对安全生产费用建立了安全费用专款储备明细表，能够按照规定做到安全
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
费用专款专用。
提取的安全生产专款不能满足要求，每项扣 3 分。
财务办安全费用专项储备明细表能够有效反映项目部能够按照规定足额提取安全费用，安全生产费用专款能够满足要求
3.2.2 每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。
7 查检查、总结和考核的相关记录。
未按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；
项目部按规定对安全生产费用的落实情况进行检查考核，有安全生产费用落实情况检查记录。
5 未以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况扣 2 分。
无安全生产费用使用情况披露资料。
2 小计 50 得分小计
3 47 4 4 、法律法规与安全管理制度（0 70 分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
4.1 法律法规、标准规范（12分）
4.1.1 建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。
3 查办法文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；
项目部制定了《安全生产法律法规、标准规范识别获取制度》以项目部文件发布实施，项目部负责人签发，已下发到各部室、各班组，有发放记录。
3 缺少环节要求，每项扣 1 分。
制度中包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。
4.1.2 职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。
3 查安全生产法律法规与其他要求清单。
未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清单扣 2 分。
项目部每年获取适用的安全生产法律法规与其他要求规范形成清单并及时更新。项目部安全环保管理部室及时发布有效法律法规及其他要求清单，2017 年有效法律法规及其他要求规范清单，以项目部文件形式发布。
3
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
4.1.3 及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。
6 查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。
相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版扣 1 分；
安全生产法律法规已发放至各部室、班组并留有记录，各部室、班组及重要工作岗位配备有安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版。
6 未及时组织学习和贯彻实施，每项扣 1分； 项目部组织员工学习法律法规和其他要求规范并贯彻实施。当有新法规、规范发布时项目部及时组织相关人员培训学习。
使用失效、过期的法律法规、规程规范，每项次扣 1 分。
检查项目部所用的法律法规、规程规范，有效。
4.2 安全规章制度 （19分）
4.2.1 建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全生产管理工作中。
15 查规章制度文本。
规章制度未以文件发布，每项扣 2 分； 项目部制定了《安全生产、职业卫生管理制度汇编》，项目部负责人签发并发布实施。各班组也根据实际情况制定有相应的制度，由班组第一责任人签发后发布实施。
15 规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等（27 项）内容，每缺一项扣 2 分； 项目部制定的规章制度完整。包含安全生产目标，安全生产责任制，法律法规标准规范，安全投入，工伤保险，文件和记录，风险评估和控制，安全教育培训及持证上岗，施工机械和工器具（含特种设备），安全设施和安全标志，交通安全，消防安全，防洪度汛安全，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等相关规定。
未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或项目部及时识别、获取的安全生产法律法规与其他要求，根据规定对规章制度进行修订，将
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
与实际不符，每项扣 2 分。
相关要求融入项目部规章制度。
4.2.2 安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。
4 查文件发放和文件培训学习记录。
未发放，不得分；
项目部规章制度已下发到各部室、班组、岗位，有发放记录。
4 无培训学习记录，每项扣 1 分。
项目部组织各部室、班组员工学习规章制度，有培训记录。
每少发放一项制度或少发一个单位扣1 分； 所有制度都已下发各部室、班组，制度发放记录齐全。
4.3 安全操作规程 （18分）
4.3.1 根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程。
14 查安全操作规程文本。
编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣 2 分；
项目部制定了《2017 安全操作规程汇编》并进行了会签，由项目部负责人签发并发布。
14 岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣 2 分；
岗位安全操作规程齐全。
岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣 2 分。
制定的岗位安全操作规程适用于项目部现有岗位和工程施工。
4.3.2 岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。
4 查操作规程发放记录并现场抽查。
未发放，不得分；
各班组将操作规程发放到班组和重要作业岗位，发放记录齐全。
4 未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣 1 分；
现场检查安全操作规程已发放到班组、岗位。
无培训记录等资料，每项扣 1 分；
项目部组织对各班组、班组相关人员进行了安全操作规程培训学习，有培训学习记录。
发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣 1 分。
现场检查未发现员工不熟悉岗位安全操作规程的情况。
4.4 评估 （4 分）
4.4.1 每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。
4 查检查评估的相关记录。
未按时进行评估或无评估结论，不得分；
项目部对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程检查，有检查记录，结论明确。
4 评估结果与实际不符扣 2 分。
评估结果和实际相符。
4.5 修订 （4 分）
4.5.1 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度4 查规章制度、操作规程文本和相关记录。
应修订而未组织修订，每项扣 1 分；
暂无需修订的情形
4
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
修订安全生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣 1 分。
暂无需修订的情形
4.6 文件和档案管理（13分）
4.6.1 建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。
3 查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以文件发布，不得分；
项目部制定了《公文办理规定》，并发布实施，对制度进行了会签，项目部负责人批准并已下发至各部室、各班组。
3 制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣 1 分；
制度中编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容齐全。
未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣 1 分。
项目部文件发放进行会签相关负责人签发，严格执行制度中的相关规定。
4.6.2 建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，并严格执行。
3 查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以文件发布，不得分；
无记录管理制度。
3 0 缺少记录填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保留和处置等环节内容，每项扣 1 分；
无记录管理制度。
未严格执行记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，每项次扣 1 分。
无记录管理制度。
4.6.3 按照档案管理规定对主要安全生产文件、记录进行管理。
7 查相关记录档案。
主要安全生产文件，安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备安全管理记录，安全设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供应方监管记录，安全生产会议记录，安全活动记录，项目部主要安全生产文件，安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备安全管理记录，安全设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供应方监管记录，安全生产会议记录，安全活动记录，安全培训记录，人员资格证书，以及安全奖惩记录等齐全。
7
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
安全培训记录，人员资格证书，以及安全奖惩记录等不全，每缺少一类扣 2 分。
小计 70 得分小计
3 67 5 5 、教育培训（0 70 分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
5.1 教育培训管理 （10分）
5.1.1 安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。
3 查规章制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；
项目部制定了《安全教育培训制度》，并发布，制度进行了会签，项目部负责人签发，以正式文件发布。
3 未明确主管部门，不得分；
明确了综合管理部是项目部安全生产教育培训归口管理部门。
未明确企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的安全教育培训要求，每缺少一类扣 1 分。
制度中明确了项目负责人、专职安全生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进项目人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的安全教育培训要求。
5.1.2 定期识别安全教育培训需求，制定教育培训计划，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按计划进行安全教育培训，建立教育培训记录、档案。
7 查相关教育培训文件和记录。
无年度培训计划，不得分；
项目部年初制定了 2017 年培训计划，项目部负责人审批并下发各部室、班组。各部室、班组根据项目部年度计划分别制定本单位年度培训计划。
7 未按计划进行培训，每项次扣 1 分；
项目部能够按照计划安排组织培训。
未进行教育培训效果评价，每项次扣 1分；
按要求对教育培训效果进行评价。
未根据评价结论进行改进，每项次扣 1未出现评价效果不满意的情况。
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
分； 记录、档案资料不完整，每项次扣 1分。
安全教育培训、档案资料完整。
5.2 安全管理人员教育培训 （10分）
5.2.1 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识、管理能力和资格，每年按规定进行再培训。主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员初次安全培训时间不少于 32 学时，每年再培训时间不少于 12 学时。
10 查资格证书和教育培训记录。
主要负责人未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，不得分；
项目部建立了安全管理人员台账，专职安全生产管理人员 2 人全部持证，其中 1 人持水利部C 证，项目部负责人持水利部 B 证，资格证书都在有效期内。
10 项目负责人和专职安全管理人员未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每人扣 2 分；。
专职安全生产管理人员 2 人全部持证，其中 1人持水利部 C 证，项目部负责人持水利部 B 证，资格证书都在有效期内。
未按规定进行年度培训，每人扣 1 分； 项目部负责人、专职安全生产管理人员按要求参加公司和分局组织的安全生产教育培训。
培训学时不符合规定，每人扣 1 分 培训学时符合规定要求。
5.3 岗位操作人员教育培训 （30分）
5.3.1 新员工上岗前应接受三级安全教育培训，三级安全教育培训时间不少于 24 学时；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，均需进行项目部（队、车间）、班组安全教育培训，经考核合格后上岗工作。
12 查教育培训的相关记录。
无安全培训和考核记录等资料，不得分；
项目部对新入场人员组织的安全培训和考核都形成了记录，记录齐全。
12 缺安全培训和考核记录，每人次扣 1分；
项目部对所有培训、考核的人员都形成了记录，建立了三级安全教育培训台账、员工入场安全教育培训登记卡。
未接受“三级”安全教育，每人次扣 2分；
项目部、各班组按要求组织开展三级安全教育培训，无未接受“三级”安全教育人员。
安全教育培训内容不符合规定，每人次扣 1 分；
查阅培训记录，安全教育培训内容符合规定。
在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，未对相关管理、作业人员进行专门安全教育培训，每人次扣 2 分； 未涉及新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用。
未按规定对转岗、离岗复工人员进行安全培训，每人次扣 2 分；
项目部目前没有转岗、离岗复工人员。
未经安全培训考核合格就上岗，或发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣 2无安全教育考核不合格人员上岗，现场操作人员均能够熟悉本岗位安全操作规程的相关规
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
分。
定。
5.3.2 特种作业人员接受规定的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6 个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作。
13 查安全资格证书和相关记录。
无特种作业操作资格证书上岗作业，每人次扣 2 分；
项目部建立了特种作业人员名单及资格证书复印件档案，特种作业人员均持证上岗。
13 证书过期，每人次扣 2 分；
证书都在有效期内，未发现过期情况。
离岗 6 个月以上未进行实际操作考核合格上岗工作，每人次扣 2 分；
无特种作业离岗 6 个月重新上岗情况。
无特种作业人员档案资料，每人次扣 1分。
项目部建立了本单位特种作业人员档案，档案资料齐全。
5.3.3 每年对在岗的作业人员进行不少于 12 学时的经常性安全生产教育和培训。
5 查教育培训的相关记录。
每年未对在岗的人员进行不少于 12 学时的经常性安全生产教育和培训，每少10％扣 2 分。
项目部安全环保管理部室每月根据年度教育培训计划，分别组织各班组在岗人员进行安全生产教育培训，有相关记录，培训学时和人数符合要求。
5 5.4 其他人员教育培训（12分）
5.4.1 督促分包单位对员工按照规定进行安全生产教育培训，经考核合格后进入施工现场；需持证上岗的岗位，不安排无证人员上岗作业。
9 查对分包单位验证、备案和监督检查的记录资料。
承包单位无分包单位进场人员验证资料档案，不得分；
暂无分包队伍进场
9 分包单位未按照规定分工种进行入场安全生产教育培训，不得分；
暂无分包队伍进场
未进行安全培训考核，每人次扣 2 分； 暂无分包队伍进场
分包单位的安全管理人员、特种作业人员、岗位操作人员的持证上岗按 5.2--5.3的规定执行。
暂无分包队伍进场
5.4.2 对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。
3 查相关记录。
对外来参观、学习等人员未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；
项目部安全环保管理部室负责来施工区参观、考察、检查外来人员的教育和培训，编制了安全告知卡对前来参观、学习的人员进行危险告知。
3 未提供相应劳保用品，不得分；
对外来参观、学习、检查人员提供劳保用品
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
无专人带领，不得分。
项目部安排专人带领外来参观、学习、检查人员进入相关区域及现场，确保安全
5.5 安全文化建设 （8 分）
5.5.1 制定企业安全文化建设规划和计划，重视企业安全文化建设，营造安全文化氛围，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。
采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。
8 查安全文化建设相关文件和活动记录。
未制定规划和计划，不得分；
项目部分别根据实际情况制定了 2017 年安全文化建设规划。
8 未组织开展有特色的安全文化活动扣3 分；
6 月为安全生产月，项目部组织开展了有特色的安全文化活动（如职业健康宣传周、安全生产月活动，制定相应的计划及方案）。
单位主要领导未参加安全活动，每次扣1 分。
项目部领导参加了安全生产月启动会和启动仪式等相关活动，有相应的记录和影像资料。
小计 70 得分小计
70 6 6 、施工设备管理（0 120 分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
6.1 设备基础管理 （30分）
6.1.1 设备管理制度应包括设备租赁、安装（拆除）、验收、检测、使用、检查、保养维修、改造、报废等职责和流程。
3 查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；
项目部制定了《设备管理制度》，以项目部文件发布。
3 缺少内容或操作性差，每项扣 1 分。
制度规定了设备租赁、安装（拆除）、验收、检测、使用、检查、保养维修、改造、报废等职责和流程，操作性较强。
6.1.2 设置设备管理机构或配备设备管理专（兼）职人员，形成设备安全管理网络。
4 查机构设置和人员配置文件。
无设备管理机构或未配备设备管理专（兼）职人员，不得分；
项目部建立了设备管理组织机构，设备管理部室、各班组配备了兼职设备管理人员。
4 未形成设备安全管理网络，每缺一个单位扣 1 分。
建立了设备管理网络图，层面延伸到项目部、作业班组、班组，指导设备总体责任的落实。
6.1.3 特种设备安装（拆除）单位具备相应资质；安装（拆除）施工人员具备相应的能力和资格；安装（拆除）特种设备应编制技术方案，安排专人进行现场监督，安装完成后组织验收，并报请有关单位检验合格后投入20 查设备管理的相关文件和记录，并查看现场。
特种设备安装（拆除）单位不具备相应资质，每项次扣 5 分；
编制的《设备管理制度》中明确要求特种设备安装（拆除）单位应具备相应资质。
20 安装（拆除）施工人员不具备相应的能力和资格，每人次扣 2 分；
本项目暂未涉及特种设备安拆作业
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
评审描述
缺项
扣分
实际
得分
使用。
特种设备安装（拆除）无技术方案，每台次扣 3 分；
本项目暂未涉及特种设备安拆作业
特种设备安装、拆除无人现场监督，每台次扣 3 分；
本项目暂未涉及特种设备安拆作业
特种设备安装后未经验收，取得检定合格证书投入使用，每台次扣 3 分；
本项目暂未涉及特种设备安拆作业
特种设备未按要求进行定期检验，或检验不合格仍在使用，每台次扣 3 分。
本项目暂未涉及特种设备安拆作业
6.1.4 建立设备台账并及时更新；设备管理档案资料齐全、清晰，管理规范。
3 查设备清单、管理档案及相关记录。
未建立设备台账扣 2 分；
项目部设备管理部室建立了设备台账，管理档案资料齐全。
2 设备台账信息未及时更新扣 1 分；
设备台账更新不及时 1 设备管理记录、档案资料填写不规范、收集不齐全，或设备相关证书等档案资料搜集不齐全、归档不及时，每项次扣 1 分。
项目部的设备管理记录、档案资料填写规范、收集齐全，设备相关证书等档案资料搜集齐全、归档及时。
6.2 设备运行管理 （75分）
6.2.1 设备检查：设备运行前应进行全面检查；运行过程中应按规定进行自检、巡检、旁站监督、专项检查、周期性检查，确保性能...
