两证券从业人员肆意违规,遭证监会严厉处罚
时间：2021-02-20 20:04:24 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
作为证券从业人员，本应自觉回避买卖股票，但个别人却偏偏触及红线，不仅大肆买卖股票，甚至还进行市场操纵、内幕交易，最终遭到监管部门的严厉处罚。
近日，证监会通报了5宗行政处罚案，其中原国开证券经纪人朱炜明、时任新时代证券总经理助理罗向阳等人从事非法股票交易，被处以巨额罚款，并被采取终身市场禁入措施。
两家证券公司相关职员被处以市场禁入
调查显示，朱炜明在2010年8月20日至2014年8月26日期间，担任国开证券上海龙华西路营业部经纪人，从事股票经纪业务。在作为证券从业人员期间，他利用此前已经开好的三个证券账户“朱某荣”、“孙某英”、“张某英”（身份分别是朱炜明的父亲、母亲和祖母，以下简称“朱氏账户组”），买卖“海螺型材”、“神剑股份”、“襄阳轴承”等共计132只股票，盈利408.75万元。
不仅如此，朱炜明还在2013年3月1日至2014年8月25日期间，在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法，公开评价、推介“利源精制”、“万马股份”、“博晖创新”、“三泰电子”、“北京君正”、“富奥股份”、“天原集团”、“上海物贸”、“襄阳轴承”、“神剑股份”等10只股票，并在公开荐股前先行建仓买入，公开荐股后的3个交易日内卖出，获利43.93万元。
证监会表示，以上事实，有朱氏账户组相关资料、资金转账记录、相关交易数据、上海电视台财经频道提供的相关资料、当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
证监会认为，朱炜明控制朱氏账户组在2010年8月20日至2014年8月26日期间买卖股票的行为构成《证券法》所述从业人员违法买卖股票行为。其中，朱炜明对“利源精制”等10只股票先行建仓买入、公开荐股后反向卖出的行为同时构成《证券法》所述操纵证券市场行为，情节特别恶劣，严重扰乱了证券市场秩序并造成严重社会影响。
证监会决定：责令朱炜明依法处理非法持有的股票，没收违法买卖股票所得408.75万元，并处以1 226.24万元罚款；没收朱炜明操纵证券市场行为的违法所得439.93万元，并处以131.78万元罚款；合计没收朱炜明违法所得452.67万元，罚款1 358.02万元。同时，证监会对其采取终身证券市场禁入措施。
此外，证监会介绍，时任新时代证券总经理助理罗向阳凭借从业人员的职务便利，知悉此前的东方铁塔重大投资以及黄河旋风增资计划、重大投资等内幕信息。在上述内幕信息敏感期内，罗向阳、罗杨颖（两人为兄弟关系）利用实际控制的多个证券账户分别于2013年、2014年、2015年内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”。
证监会决定：对罗向阳、罗杨颖三次内幕交易行为合计没收违法所得约 44.7万元，并处以约254万元罚款，并对二人采取终身证券市场禁入措施。
*ST金瑞前董秘因从事内幕交易被罚
据证监会通报，*ST金瑞前董秘刘丹因在内幕信息敏感期内交易“华升股份”而遭处罚。
据调查，2014年7月17日，湘财证券实际控制人黄某和大智慧董事长张某虹会面，就大智慧以发行股份及支付现金方式收购湘财证券全部股权达成初步意向。湘财证券监事来某以电话接入方式参加了该次会议。
在内幕信息敏感期内，来某遵照湘财证券董事长林某波的指示，以电话、短信、邮件等方式通知*ST金瑞（系湘财证券股东之一）副总经理、前董秘刘丹以及湘财证券其他股东代表。
刘丹获知大智慧收购湘财证券股份的内幕消息后，于2014年8月5日下午开始用本人证券账户大量买入华升股份（该公司持有湘财证券2.29%的股份）。统计显示，刘丹累计买入“华升股份”39.27万股，卖出1.77万股，剩余37.5万股在内幕信息公开后于2014年8月13日全部卖出，实际获利13.61万元。
证监会指出，刘丹上述行为违反了《证券法》相关规定，决定没收刘丹违法所得13.61万元，并处以13.61万元罚款。
值得一提的是，刘丹2011年还曾获得过“新财富优秀董秘”称号，其已于去年7月辞去了*ST金瑞副总经理、董秘职务。
证监会还指出，京天利在《上市招股说明书》、《2014年年报》中，未披露与上海报春通信科技有限公司（后更名为“上海誉好数据技术有限公司”）之间的关联关系。2015年1月，京天利在《关于收购上海誉好部分股权的公告》中，未披露与上海誉好之间的关联关系，未履行关联交易程序。证监会决定：对京天利给予警告，责令改正，并处以40万元罚款；对京天利董事长钱永耀给予警告，并处以60万元罚款。
另据通报，黑化股份于今年3月28日、4月18日签收了由黑龙江省高级人民法院邮寄送达的合同纠纷案相关传票、应诉通知书等涉诉材料，涉案金额约1.86亿元，占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上。直到5月6日，黑化股份才发布临时公告，披露了该重大诉讼事项，违反了相关信披规定。证监会决定：对黑化股份给予警告，并处以30万元罚款；对黑化股份董事长隋继广给予警告，并处以5万元罚款。
