工贸企业三级安全标准化自评报告
时间：2020-10-27 13:42:18 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
企 业 安 全 生 产 标 准 化
自 评 报 告
企业名称：
XXXX 有限公司
所属行业：
XXX
专业：
XXX
自评得分：
76.1
自评等级：
三级
自评日期：
2020 年 10 月 10 日至 2020 年 10 月 11 日
是否在企业内部公示：是
□否 是否申请评审：
是
□否
XXX 局制
一、基本情况表
企业名称 XXXX 有限公司 地
址 XXXXX 经济开发区 企业性质 □国有
集体
民营
私营
□合资
□独资
□其它 安全管理机构 安全办 员工总数 110 人 专职安全管理人员 1 人 特种作业 人
员 16 人 固定资产 10000 万元 主营业务收入 9000 万元 倒班情况 □有
没有 倒班人数 及 方 式 无 法定代表人 XXX 电
话
传
真
联 系 人 XXX 电
话
传
真
手
机
电子信箱
自评等级 □一级
□二级
三级
□小微企业 本次自评前本专业曾经取得的标准化等级：□一级 □二级三级 □小微企业□无 如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称：
无 如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注明证书名称和发证机构：
无 本企业安全生产标准化自评小组主要成员
姓 名 所在部门 职务/职称 电话 备注 组长
总经理
成员
生产副总
安全生产部负责人
专职安全员
工段长
员工代表
二、企 业自评总结
1. 企业概况
XXXX 有限公司成立于 2016 年 6 月，公司位于 XXXX 经济开发区，注册资本：壹亿元整，法定代表人：XXX。生产基地项目于 2016 年 6 月获得 XX 县工业和信息化局备案文件，项目于 2016 年 6 月开工建设，2017 年 3 月投入试生产运行，厂区占地面积约 210亩,资金投入约 5.8 亿元，主要生产 XXX 等各类产品，年产量约 15 万 X。
公司 2016 年 9 月已自行编制了项目的安全生产条件和设施综合分析报告，委托 ABC有限公司于 2017 年 1 月完成了安全设施设计工作，委托 AAA 有限公司于 2018 年 7 月完成了安全验收评价工作，项目已按照相关法律法规要求完成了安全“三同时”工作。
我公司组织机构健全，设有安环部、生产部、质量管理部、技术部、人力资源部、财务部、供应部、营销部等，公司现有员工 110 人，其中，管理人员 20 人，专职安全管理人员 1 人，特种作业人员 16 人。公司成立有以总经理为主任的安全管理委员会，成员为各部门负责人、安全管理人员，安全管理委员会下设安全办作为公司日常安全和职业卫生管理机构，配置有安全生产管理人员和职业卫生管理人员。公司主要负责人、安全管理人员、特种作业人员以及职业卫生主要负责人、职业卫生管理员均经过相关部门培训，并经考试合格持证上岗。
2. 近三年企业安全生产事故和职业病的发生情况
公司项目 2017 年投产至今未发生过重伤及以上生产安全事故及职业病事故。
3. 企业安全生产标准化创建过程及取得成效
1 3.1 安全生产标准化创建过程
我公司 2017 年 7 月开始按照《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）、《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》以及安全标准化相关标准规范要求进入安全生产标准化达标建设阶段，主要按以下流程开展安全标准化达标建设工作：
（1 1 ）策划准备及制定目标
为强化安全生产标准化达标建设工作，确保安全生产标准化建设有组织、有保障的开展，我公司于 2020 年 10 月成立了由总经理为组长、成员由各部门负责人及员工代表组成的的安全标准化领导小组，全权负责安全生产标准化建设工作。制定安全生产标准化建设工作方案并组织实施，解决安全生产标准化建设过程中的具体问题，检查、指导、
监督各部门、车间按照安全生产标准化的要求开展工作。
（2 2 ）初始化评估
我公司于 2017 年 11 月，对照《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）、《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》及相关标准规范要求，对各部门、车间安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清存在的问题和缺陷，定责任部门、定措施、定时间等进行整改并验证整改效果。
（3 3 ）教育培训
我公司从 2017 年 11 月至今，陆续开展了安全生产标准化相关知识培训，加强了全公司对安全生产标准化建设工作重要性的认识。通过培训，掌握了评定标准的具体条款要求，理解了将安全生产标准化建设和公司日常安全管理工作相结合的要点。我公司还通过安全宣传栏、集中培训学习等形式，加大安全生产标准化工作的宣传力度，充分利用公司内部资源广泛宣传安全生产标准化的相关文件和知识，加强全员参与度，解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题。
（4 4 ）
管理文件制修订
我公司对照《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》、《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016），结合公司实际情况，对各类安全管理制度、操作规程、责任制、生产管控台账等进行梳理，判断安全管理制度亟待加强和改进的薄弱环节，由安全办负责对相关文件进行制修订，同时组织了各部门进行学习和培训。
（5 5 ）
实施运行及 整改
根据修订后的安全管理制度文件，我公司于 2017 年 11 月开始安全生产标准化试运行工作。根据试运行情况，对照评定标准的条款，将发现的问题进行了部分整改及完善。
（6 6 ）自评和持续改进
2020 年 10 月我公司成立了由总经理任组长，各部门负责人及员工代表为组员的安全标准化自评小组，依据《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》、《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016），开展了安全生产标准化全面自主评定工作，自评得分 1 76.1 分，达到安全生产标准化三级企业评审申请条件。
此次自评发现的扣分项，我公司正在组织整改，以推动安全生产标准化体系的持续改进，提升安全管理水平，为安全生产提供有力保障。
2 3.2 安全生产标准化取得成效
公司于2017 年11月开始按照工贸企业安全生产标准化要求认真组织开展安全生产
标准化建设工作，强化作业现场的整治，建立健全安全生产和职业卫生规章制度，完善安全标准化各类体系资料、记录，安全标准化建设工作至今，未发生过重伤及以上生产安全事故以及职业病危害事故，整个标准化系统运行基本正常，对提升公司安全管理水平和降低安全事故发生起到了积极作用。通过实施安全生产标准化，公司在原有管理基础上，安全生产管理工作明显得到了提高，取得成效主要体现在以下几方面：
3.1 2.1 目标职责
（1）公司根据生产实际情况，制定了文件化的总体和年度安全生产与职业卫生目标指标以及实施计划，各部门对目标指标进行了分解并制定实施计划，公司和各单位相关人员层层签订有安全生产目标责任书，定期对目标完成情况进行检查考核。
（2）按要求成立了总经理为主任的安全管理委员会，配置了专职安全管理人员和职业卫生管理人员，明确了总经理为公司安全生产和职业卫生第一责任人，各单位负责人为本单位安全生产和职业卫生第一责任人，形成了一套从上至下的安全生产和职业卫生管理网络体系。总经理组织开展了安全生产标准化建设工作，明确了各部门和责任人在安全标准化建设工作中的职责。安全管理委员会每季度至少召开一次安全专题会议，协调解决安全生产问题，并保存有会议纪要。
（3）建立了各层级人员安全生产和职业卫生责任制，明确了各级单位和人员的安全生产和职业卫生职责与权限，并进行了相关培训学习。
（4）建立了安全生产费用提取和使用管理制度、工伤保险管理制度，增加了安全生产费用投入力度，公司建立有安全生产费用使用计划、安全生产费用使用台账，积极落实各项安全和职业危害防治措施，依法为从业人员缴纳了工伤保险。
2 3.2.2 制度化管理
（1）建立了安全生产和职业卫生法律法规与其他要求识别和获取管理制度，定期识别和获取适用的安全生产和职业卫生法律法规、标准规范及其他要求，并形成文件清单，对员工进行了相关法律法规培训。
（2）对照《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》、《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）及其他法律法规的要求，结合公司实际，对公司安全生产和职业卫生管理制度、安全操作规程等进行了适当修订、补充、完善。包括安全生产与职业卫生目标管理、安全与职卫管理机构设置及管理人员配置管理、安全生产风险辨识评估管控、建设项目安全“三同时”管理、安全检查及隐患排查治理、危险作业安全管理、相关方管理、变更管理、劳动防护用品管理、安全培训教育管理、文件
和档案管理、设备使用维护管理、特种设备管理、应急管理、职业健康管理、事故事件管理、安全生产标准化绩效评定管理等各类管理制度，以及各类设备、岗位安全操作规程，修订完善后编制成册，以文件形式发布，并对相关人员进行了教育培训。
（3）优化了公司文件资料、档案管理模式，对主要安全生产文件、风险评价信息、培训记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、检查整改记录、安全生产会议记录、应急演习信息等实行了档案管理。
3 3.2.3 教育培训
（1）建立了安全培训教育管理制度，制定各类人员的安全教育培训计划，建立有教育培训档案，通过开展法律法规及相关标准规范、岗位责任制、规章制度、安全操作规程、安全标准化、应急救援知识、安全风险辨识管控、职业卫生相关知识培训以及相关事故案例警示教育培训等，使员工的安全生产和职业卫生知识得到普遍提高。
（2）公司主要负责人、安全生产管理人员以及职业卫生主要负责人、职业卫生管理员均参加了相关部门组织的培训，取得相关资格证。电工、焊工、叉车、行车、压力容器等特种作业人员经相关部门培训考核合格，取得了相关作业资格证，持证上岗。新员工进行入厂“三级”安全教育培训，岗位操作人员经安全教育和生产技能培训考核合格上岗。对外来参观、学习等相关人员进行入厂安全告知教育，并由专人带领。
（3）通过集中培训学习、安全月活动、设置安全宣传栏等形式开展了安全文化建设活动。
4 3.2.4 现场管理
（1）我公司绿色建筑工业化和住宅产业化生产基地项目于 2016 年 6 月获得 XX 县工业和信息化局备案文件，公司 2016 年 9 月已自行编制了本项目的安全生产条件和设施综合分析报告，委托 ABC 股份有限公司于 2017 年 1 月完成了安全设施设计工作，委托 AAA 有限公司于 2017 年 10 月完成了安全验收评价工作，项目已按照相关法律法规要求完成了安全“三同时”工作。
（2）生产线各类设备设施运行正常，设备设施的急停按钮、报警装置、防护栏、防护罩等安全防护装置齐全完好，建立了生产设备设施、安全消防设施等台账，制定有设备设施检维修计划，对各类设备设施进行了定期和不定期的检维修保养管理。
（3）行车、压力容器、叉车等特种设备及安全附件定期检测合格。
（4）生产车间、供气站设置有干粉灭火器、消防栓、应急照明、可燃气体报警装置等安全消防设施，喷涂区域还设置有有毒有害气体浓度报警装置进行监测。变配电室
设置有应急照明、配备有灭火器、绝缘工具、敷设有绝缘垫等安全消防设施。
（5）建立有危险作业安全管理制度，对危险区域动火作业、高处作业、受限空间作业等各类危险作业执行安全许可审批手续，明确了责任部门、人员、审批程序以及管控措施等安全事项，保存有相关作业票。
（6）建立了各岗位及设备的安全操作规程，岗位操作人员经安全教育培训合格后上岗，并能按操作规程作业。
（7）组织从业人员定期进行职业健康体检，有体检报告，建立有员工健康监护档案。
（8）公司和员工签订有职业病危害因素告知书，按照相关规定为从业人员配备了符合要求的职业健康防护用品，建立有劳保用品发放记录台账。
（9）已委托有资质相关单位完成了职业卫生检测评价工作，建立有职业卫生管理档案，向安监局进行了职业病危害因素申报。
（10）建立有对承包商、供应商等相关方的名录和档案，对相关方选择、作业过程监督、技术服务等进行管理。
（11）作业现场设置了规章制度牌、各类安全警示标识标牌、职业危害告知牌、岗位风险告知卡等，并定期进行维护更换。
5 3.2.5 安全风险管控及隐患排查治理
（1）公司建立了安全生产风险辨识评估管控制度，制定有安全生产“双控”体系建设实施方案，编制有较大危险因素辨识与防范指导手册等，针对生产场所、生产作业过程、环境存在的风险和隐患进行了辨识、分级、评估，并制定相应的措施等进行风险管控，车间现场设置有岗位风险告知牌。
（2）建立有变更管理制度，对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行辨识，严格履行变更审批和验收程序。
（3）公司制定有年度安全检查工作方案，明确检查内容和形式，定期组织人员进行综合性检查、专项检查、日常检查等，并建立相关安全检查台账。
（4）定期进行隐患排查，对查出的安全隐患及时进行整改治理，建立有隐患排查治理台账。
（5）按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向当地安全监管部门和有关部门报送书面统计资料。
（6）依据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009），我公司不构成重大危险源。依据《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）》进行判定，我公司无重大生产安全事故隐患。
（7）车间、供气站、厂区道路等都设置有视频监控装置进行监测。
6 3.2.6 应急管理
（1）成立了总经理任总指挥的应急救援小组，明确了各小组职责，编制了生产安全事故应急预案，并在广顺县安监局进行了备案，有应急预案备案登记表。
（2）组织员工定期进行应急预案知识培训及应急演练工作，保存有应急演练记录，加强了员工应急处置能力。
（3）配备有灭火器、消防栓、安全帽、急救药品、应急照明等应急物资装备，并建立有应急救援器材管理台账，安排专人管理，定期进行维护保养更换。
（4）一旦发生事故，公司能根据应急预案要求，立即启动相应的应急响应程序，开展应急处置工作。
（5）公司近一年内未发生启动应急预案的相关安全事故。
7 3.2.7 事故管理
（1）建立了事故事件管理制度，明确了事故事件报告程序、责任人等相关内容。
（2）保存有其他企业的相关事故案例素材，对从业人员进行了事故报告程序和相关事故案例警示教育培训，建立有事故管理档案。
（3）公司近一年内无重伤及以上生产安全事故和职业病的发生。
（4）一旦发生安全事故，公司领导将会及时赶到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大，并及时向相关部门报告，能按照相关法律法规要求和“四不放过”原则对事故进行调查和处理。
8 3.2.8 持续改进
（1）公司建立有安全生产标准化绩效评定管理制度，制度中明确了相关内容。
（2）公司成立了以总经理牵头的安全标准化自评小组，制订有自评方案，对公司的安全标准化运行情况进行了自我评价，并形成了自评报告，向公司所有部门、从业人员进行了通报。
（3）对自评中的扣分项，公司标准化领导小组分析存在的问题和不足，制订改进工作计划，进一步完善安全标准化工作，持续改进。
三、评审申请表
1.企业是否同意遵守评审要求,并能提供评审所必需的真实信息? 是
□否 2.企业在提交申请书时，应附以下文件资料：
◇安全生产许可证复印件(未实施安全生产行政许可的行业不需提供) ◇自评扣分项目汇总表 3.企业自评得分：76.1 分 4.企业自评结论：
通过对公司文件资料的审核、现场检查、现场询问的方式进行打分，安全标准化系统自评得分 76.1 分＞60 分；我公司自评之日前一年内未发生人员重伤及以上的生产安全事故，满足安全标准化三级企业安全绩效的标准。
综上，我公司拟申请安全生产标准化三级达标企业。
法定代表人(签名)：
（申请企业盖章）
年
月
日 5.上级主管单位意见：
负责人(签名)：
（主管单位盖章）
年
月
日 6.安全生产监督管理部门意见：
负责人(签名)：
（安监部门盖章）
年
月
日
自评报告 填报说明
1. “企业名称”填写企业名称并加盖申请企业章。
2. “所属行业”主要类别有非煤矿山、危险化学品、化工、医药、烟花爆竹、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业。“专业”按行业所属专业填写，有专业安全生产标准化标准的，按标准确定的专业填写，如“冶金”行业中的“炼钢”、“轧钢”专业，“建材”行业中的“水泥”专业，“有色”行业中的“电解铝”、“氧化铝”专业等。
3. “企业概况”包括主营业务所属行业，经营范围，企业规模(包括职工人数、年产值、伤亡人数等)，发展过程，组织机构，主营业务产业概况、本企业规模(产量和业务收入)，在行业中所处地位，安全生产工作特点等。
4. 企业自愿申请评审时，应填写“评审申请表”，表格中“上级主管单位意见”栏内，如无上级主管单位，应填写“无”。
5. “评审申请表”中“安全生产监督管理部门意见”，主要是安全监管部门对申请企业的生产安全事故情况进行核实。申请一级企业的应由省级安全监管部门出具意见；申请二、三级企业的按照省级安全监管部门要求由相应的安全监管部门出具意见。
申请海洋石油天然气安全生产标准化企业的应由相应的海洋石油作业安全办公室分部出具意见。
X XX XX 有限公司
安全生产标准化自评报告附件
附表一：XXX 有限公司安全生产标准化自评打分表 ......................... 1 附表二：自评扣分点及原因说明汇总表 .......................................... 44 附表三：不涉及项（空项）汇总表 .................................................. 49 附表三：自评各一级要素得分率汇总表 .......................................... 52 附件资料：
......................................................................................... 53 1. 立项文件 2. 营业执照 3. 主要负责人、安全生产管理人员资格证 4. 职业卫生主要负责人、管理人员资格证 5. 部分特种设备作业及特种作业人员资格证 6. 部分特种设备使用登记证、检验报告 7. 防雷装置检测报告 8. 工伤保险缴费凭证 9. 职业病危害因素申报回执 10. 应急预案备案登记表
冶金等工贸 企业安全生产标准化基本规范评分细则
考
评
说
明
1.本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。
2.本标准共有 13 项一级要素、42 项二级要素及 194 条企业达标标准。
3.在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。
4.本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目内进行扣分。
5.本评定标准共计 1000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。
6.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。
评定等级 标准化得分 安全绩效 一级 ≥90 应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业 90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。
二级 ≥75 申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业 80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过 1 人。
三级 ≥60 申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过 2 人。
1 附表一：XXX 有限公司 安全生产标准化 自评打分表 自评单位：
XXX 有限公司
自评时间：从
2020
年
10
月
10
日 到 2020
年
10
月
11
日 自评组组长：
张 XX
自评组主要成员：
XXX、XX、XXX、XXX
一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 一、目标 企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。
建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。
4
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣2 分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣 2 分。
公司建立有安全生产和职业卫生目标管理制度，以文件形式发布生效。
4
按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。
6
无总体和年度安全生产目标的，不得分；未以文件印发的，不得分；安全生产目标内容不完善（如目标中只有伤亡指标的）的，扣 3 分；目标不合理或不明确，每处扣 1 分。
正式文件发布了公司总体和年度安全生产和职业卫生目标及实施计划。
6 按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。
根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。
4
无年度安全生产目标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，扣 2 分；缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣 2 分。
各部门对公司年度安全生产和职业卫生目标进行了分解，制定有实施计划，无具体考核办法，扣 2分。
2
按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。
3
无安全目标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣 2 分；检查和监测资料不齐全的，扣 1 分。
定期对目标实施情况进行监测、记录，监测记录不全，扣 2分。
1
2 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分
定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
3
未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣 2 分；记录资料保存不齐全的，扣 1 分。
对目标完成情况进行评估考核，记录资料保存不全，扣 1分。
2 小计
20
得分小计
15 二、组织 机构 和职责 2.1组 织机构 企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。
建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。
2
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；与国家、地方等有关规定不符的，扣 1 分。
建立有安全与职卫管理机构设置及管理人员配置管理制度，以文件发布生效。
2
按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。
3
未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；配备的人员不符合规定的，每人扣 2 分； 本小项不得分时，追加扣除6 6 分。
设置安全办作为日常安全生产和职业卫生管理机构，配备有专职安全生产和职业卫生管理人员。
3
根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。
2
未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣 1 分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣 1 分。
设立有以总经理为主任的安全管理委员会，成员包括了主要负责人、部门负责人等相关人员。
2
安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。
3
未定期召开安全专题会的，不得分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；无会议记录的，扣 2 分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣 1分。
安全管理委员会每季度至少召开一次安全专题会议，保存有会议纪要。
3 2.2职责 企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：
（1）组织建立、健全本单位的安全生10
主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣 3 分； 本小项不得分时，主要负责人安全生产职责明确，履行了主要职责。
10
3 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 作，并履行安全生产义务。
产责任制，并保证有效执行； （2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施； （3）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； （5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案； （6）及时、如实报告生产安全事故。
追加扣除 0 20 分。
企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。
建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。
2
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣 1 分。
建立有安全生产与职业卫生责任制管理制度，以文件发布生效。
2
建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。
3
未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣 2 分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣 1 分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，不得分； 本小项不 得分时，追加扣除 6 6 分。
安全生产责任制考核不全，扣 2 分。
1
对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。
2
无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣 1 分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣 1 分。
对各级管理层进行了责任制与权限的培训，培训记录不全，扣 2 分。
0
定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。
3
未定期进行适宜性评审的，不得分；无评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一对安全生产责任制进行了适宜性更新，0
4 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 次扣 1 分；更新后未以文件形式发布的，扣 1 分。
无评审记录，扣 3分。
小计
30
得分小计 23 三、安全生产投入 企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。
建立安全生产费用提取和使用管理制度。
4
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣 1 分。
公司建立有安全生产费用管理制度，以文件形式发布生效。
4
保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。
12
未按规定提取安全生产费用的，不得分；安全生产投入不足的，不得分；无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分；无安全费用使用台账的，扣 8 分；台账不完整齐全的，扣 6 分。
公司按规定提取安全生产费用，安全费用台账不完整齐全，扣 6 分。
6 制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：
（1）完善、改造和维护安全防护设备设施； （2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品； （3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改； （4）设备设施安全性能检测检验； （5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； （6）安全标志及标识； （7）其他与安全生产直接相关的 物品或者活动。
12
无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣 2 分；未按计划实施的，每一项扣 2 分；有超规定范围使用的，每次扣 4 分。
制定有年度安全生产费用使用计划，计划中包含了相关内容。
12
5 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。
建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。
4
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，扣 2 分。
建立有员工工伤保险管理制度，以文件形式发布生效。
4
足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。
4
未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。
足额缴纳工伤保险费。
4
保障 死亡、 受伤员工获取相应的保险与赔付。
4
有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣 2 分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣 2 分；赔偿不到位的，不得分。
标准化自评前一年内不涉及相关保险赔付事故。
—— 小计
40
得分小计
30 四、法律 法规 与安 全管 理制度 4.1法 律法规 、标 准规范 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。
建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。
4
无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣 2 分；未明确主管部门的，扣 2 分；未以文件发布生效的，扣 2 分。
建立有安全生产与职业卫生法律法规及其他要求识别和获取管理制度，以文件形式发布生效。
4
6 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。
各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。
4 每少一个部门定期识别和获取的，扣2 分；未及时汇总的，扣 2 分；未分类汇总的，扣 2 分。
安全办识别和获取了公司适用的安全生产和职业卫生法律法规与其他要求清单，无各部门单独识别清单，扣 4 分。
0 企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。
定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求，并发布清单。
4
未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣 2 分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣 2 分。
识别和获取了适用的安全生产和职业卫生法律法规，有汇总清单，识别不全，扣 3 分。
1
及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。
6
未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣 2 分。
将适用的相关法律法规与其他要求传达给从业人员，进行了培训考核，培训考核不全，扣 4 分。
2 企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
8
未及时融入转化成规章制度的，每项扣 2 分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣 2 分；未落实到实际工作中的，每项扣 2 分；本小项不得分时，追加扣除 6 16 分。
将法律法规融入在公司相应的规章制度中，融入不全，扣4 分。
4
7 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 4.2规 章制度 企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业
建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。
3
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；缺少环节内容的，扣 2 分。
建立有规章制度管理办法，以文件形式发布生效。
3
8 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 安全管理相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。
按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。
8 制度未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度的，扣 2 分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣 2 分；无制度执行记录的，每项制度扣 2 分。
以文件形式发布了公司安全生产管理制度汇编，包含了以上要求的全部制度。
8 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。
3 未发放的，扣 2 分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣 1 分。
将规章制度发放到相关岗位，进行了培训考核，资料不全，扣 2 分。
1 4.3操 作规程 企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。
基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。
12
无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、适用的，每缺一个，扣 2 分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣2 分。
基于岗位特定风险分析，编制了适用的岗位安全操作规程。
12
向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。
8
未发放的，不得分；每少发一个岗位的，扣 2 分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣 2 分。
向员工下发岗位安全操作规程，并进行培训和考核，资料不全，扣 4 分。
4
9 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 4.4评估 企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。
每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。
12
未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣 3 分；评估结果与实际不符的，扣 6 分；评估周期超过每年一次的，扣 6 分。
相关评估报告不全，扣 6 分。
6 4.5修订 企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。
根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
12
未及时组织进行的，不得分；应修订而未修订的，每项扣 3 分；无修订的计划和记录资料的，不得分。
对安全生产管理制度和操作规程进行了适当修订，修订记录资料不全，扣 6分。
6 4.6 文 件和 档案 管理 企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。
建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。
4
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣 2 分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣 2 分。
建立有文件和档案管理制度，以文件形式发布生效。
4
确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。
2
未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣 1 分。
按文件管理制度执行，缺少环节记录资料，扣 1 分。
1
10 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。
对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。
10
未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣 6 分；每缺少一类档案，扣 2 分。
实行了档案规范管理。
10 小计
100
得分小计
66 五、教育 培训 5.1教 育培 训管理 企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。
建立安全教育培训的管理制度。
3
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中缺少一类培训规定的，扣 2 分；有与国家有关规定不一致的，不得分。
建立有安全教育培训管理制度，以文件形式发布生效。
3
确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。
5
未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣 2 分；识别不充分的，扣 1 分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣1 分。
明确了安全办是安全教育培训的主管部门，有教育培训计划，未定期识别需求，扣 2 分。
3 应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。
按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。
10
未按计划进行培训的，每次扣 2分；记录不完整齐全的，每缺一项扣2 分；未进行效果评估的，每次扣 2分；未根据评估作出改进的，每次扣2 分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣 2 分。
按计划进行安全教育培训，有培训记录，资料不全，扣 4分。
6
11 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 5.2安 全生 产管 理人 员教 育培训 企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的，须经考核合格后方可任职。
主要负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。
8
主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每一人扣 2 分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第 3 号）要求的，每次扣 2 分。
主要负责人和安全生产管理人员经相关部门培训取证。
8 5.3操 作岗 位人 员教 育培训 企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。
对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗；进行上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职位健康培训。
12
未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣 2 分。
对岗位操作人员进行安全教育和生产技能的培训考核，考核合格上岗。
8 新入厂人员在上岗前必须经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。
对新员工进行“三级”安全教育。
三级安全教育培训无针对性或流于形式的，不得分；新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣 2 分。
公司按要求会对新员工进行“三级”安全教育。
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣 1 分。
标准化自评前一年内无新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用， 空项。
操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。
岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。
未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣 1分。
标准化自评前一年内无转岗、离岗一年重新上岗人员， 空项。
12 一级要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准
标准分值
评分 方式
自评 描述 实际得分 从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
从事特种作业人员和特种设备作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
特种作业人员和特种设备作业人员配备不合理的，每人次扣 2 分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人次扣 2分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣 2 分；证书过期未及时审核的，每人次扣 2 分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣 1 分。
公司特种设备行车、叉车、压力容器作业人员经相关部门培训合格，持证上岗。
5.4其 他人 员教 育培训 企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。
对相关方进行安全教育培训，培训合格后，取得入厂证后方可入厂工作。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入有针对性的...
