露天矿山标准化自评报告
时间：2020-10-21 13:29:36 来源：雅意学习网 本文已影响 人 
## 公司 安全标准化自评报告
自评企业：
负 责 人：
申请级别：
报告日期：
XX 公司内部评价报告 -I-
目 目
录 矿山企业基本概况 ...................................................................................................................... 1 第一部分
企业概况 .......................................................................................................................... 1 1.1
基本信息 .................................................................................................................................. 1 1.2 企业机构设置 .......................................................................................................................... 1 1.3
考评年度内发生的安全生产事故情况 .................................................................................. 4 第二部分
安全标准化评分办法 ...................................................................................................... 4 2.1
标准化得分 .............................................................................................................................. 4 2.2
安全生产实际成效 .................................................................................................................. 5 2.3 标准化等级 ............................................................................................................................ 6 第三部分
自评过程说明 .................................................................................................................. 6 3.1
自评小组介绍 .......................................................................................................................... 6 3.2
工作流程介绍 .......................................................................................................................... 6 3.3
安全标准化时间段说明 .......................................................................................................... 7 3.4
标准化系统元素自评明细表 ................................................................................................. 7 3.5 安全生产实际成效自评结果 .............................................................................................. 8 第四部分
标准化系统元素说明 ...................................................................................................... 9 4.1
安全生产方针与目标 .............................................................................................................. 9 4.2
安全生产法律法规与其他要求 .............................................................................................. 9 4.3
安全生产组织保障 .................................................................................................................. 9 4.4
风险管理 ................................................................................................................................ 10 4.5
安全教育与培训 .................................................................................................................... 10 4.6
生产工艺系统安全管理 ........................................................................................................ 10 4.7
设备设施安全管理 .................................................................................................................11 4.8
作业现场安全管理 .................................................................................................................11 4.9
职业卫生管理 .........................................................................................................................11
XX 公司内部评价报告 -II-
4.10
安全投入、安环科技与工伤保险 .......................................................................................11 4.11
检查 .......................................................................................................................................11 4.12
应急管理 .............................................................................................................................. 12 4.13
事故、事件报告、调查与分析 .......................................................................................... 12 4.14 绩效与评价 ........................................................................................................................ 12 第五部分 自评结果 .......................................................................................................................... 13 附
件 ............................................................................................................................................ 14
XX 公司内部评价报告 -1-
矿山企业基本概况
第一部分
企业概况 1.1
基本信息 单位名称：
注册类型：有限公司 矿山名称：
采矿许可证证号：
安全生产许可证证号：
生产规模（万吨）：
矿区总人数：
年工作天数：
日工作班数：每天一班制，每班 8 小时 安全标准化系统负责人：
1.2
企业 机构设置 企业的机构设置和安全管理网络见下图。
XX 公司内部评价报告 -2-
机构设置图 图
XX 公司内部评价报告 -3-
安 委 会 安环科科保卫科科采矿车间化验室主选矿车间尾矿库主财务科科供应科科设备科科人事科科技术科科危爆组安检组 巡逻组 治安组 外勤组 凿岩组 维修组 地质组 测量组 给矿组 浮选组 球磨组 放矿组 维护组 设备组 财务组 仓储组 采购组 化验组 烟台市福山杜家崖金矿 安全管理网络图 人事组
XX 公司内部评价报告 -4-
1.3
考评年度内 发生的安全生产事故情况 死亡事故：无 伤害事故：无 其它安全事故：无。
第二部分
安全 标准化评分办法 根据《金属非金属矿山安全标准化规范
导则》（AQ2007.1-2006）、《金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）的规定，本次自评采用国家安监总局下发《金属非金属露天矿山安全标准化评分办法》。
该评分办法使用两个方面的指标来确定金属非金属地下矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用考评年度内生产安全事故死亡人数来衡量。
2.1
标准化得分 按《金属非金属矿山安全标准化规范
露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）安全标准化系统由 14 个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。
该评分办法依据 14 个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将 14 个元素所得分值相加，便得到地下矿山安全标准化系统得分。各系统分值分配明细见表 2-1，各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细见表 2-2：
XX 公司内部评价报告 -5-
表 表 2-1 标准化系统元素及其分值分配明细表
表 表 2-2 各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表 项 项
目 （ 各项目权重（% ）
元素的策划与资源、标准及程序的准备 10 系统、标准与程序的执行 20 对建立的系统、标准及程序的依从程度 30 安全生产绩效 40 合计 100
标准化工作评定得分总分为 3000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷3000×100。
2.2
安全生产实际成效 安全生产实际成效采用考评年度内生产安全事故死亡人数来衡量。
元 元
素 分值分配 1.
安全生产方针与目标 100 2.
安全生产法律法规与其他要求 100 3.
安全生产组织保障 500 4.
风险管理 250 5.
安全教育与培训 200 6.
生产工艺系统安全管理 300 7.
设备设施安全管理 150 8.
作业现场安全管理 200 9.
职业卫生管理 200 10.
安全投入、安环科技与工伤保险 150 11.
检查 350 12.
应急管理 200 13.
事故、事件报告、调查与分析 200 14.
绩效测量与评价 100 总分 3000
XX 公司内部评价报告 -6-
2.3
标准化等级 标准化等级共分为三个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、评审年度内安全生产事故死亡人数的规定，安全标准化等级评定指标详见表 2-3。
表 表 2-3 安全标准化等级评定指 标表 表 评审等级 标准化得分 安全绩效 一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故 二级 ≥75 评审年度内生产安全事故死亡人数在 2 人（不含 2 人）以下 三级 ≥60 评审年度内生产安全事故死亡人数在 3 人（不含 3 人）以下
本次自评参照评定的等级进行安全标准化工作等级申报。
第三部分
自评过程说明 3.1
自评小组 介绍 自评小组成立时间：
自评小组名称：矿山安全标准化评审组 组
长：
副组长：
成
员：
3.2
工作流程介绍 本单位安全标准化主要采取以下工作流程进行：
一、成立安全标准化自评小组； 二、确定自评原则：
（1）
自评组成员人数不少于 3 人； （2）
自评组成员应由企业安全管理部门及生产工艺、技术部门的人员组成；
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（3）
按“三或三人以上的奇数次，分别评测后进行数据合并； （4）
每个选项以少数服从多数为原则； （5）
考评资料收集以考评年度内为有效性。
三、召开安全标准化自评小组首次会议，拟定自评起始时间，安排考评组成员工作任务； 四、开始自评； 五、召开安全标准化自评小组末次会议，进行问题反馈，制定问题整改计划； 六、根据整改情况进行再次评估； 七、形成自评报告； 八、委托有资质的评审单位进行外部评审。
九、 将自评报告和外部评审报告及相关申请材料上报安监部门。
3.3
安全标准化 时间段说明 自评开始时间：
自评结束时间：
3.4
标准化系统元素自评明细表
表 表 3-1 标准化系统元素自评明细表 编号 元
素 分值分配 自评分数 百分比 1 安全生产方针与目标 100
2 安全生产法律法规与其他要求 100
3 安全生产组织保障 500
4 风险管理 250
5 安全教育与培训 200
6 生产工艺系统安全管理 300
7 设备设施安全管理 150
8 作业现场安全管理 200
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9 职业卫生管理 200
10 安全投入、安全科技与工伤保险 150
11 检查 350
12 应急管理 200
13 事故、事件报告、调查与分析 200
14 绩效测量与评价 100
总分 3000
标准化工作自评得分总分为
分，最终标准化得分换算成百分制为
。
3.5
安全生产实际成效自评结果
评审年度内生产安全事故死亡人数为
。
XX 公司内部评价报告 -9-
第四部分
标准化系统元素 说明 4.1
安全生产方针与目标 公司制定了安全生产方针管理制度，并指定了相应的部门和人员负责；公司制定的安全生产方针并由公司总经理签发。公司定期组织人员评审安全生产方针的持续适宜性； 公司制定了安全目标管理制度，指定人员负责安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等管理工作。公司制定了矿山 2011 年安全生产目标，按部门的设置情况对总目标进行了分解，定期对生产目标的执行情况进行绩效检测。
4.2
安全生产法律法规与其他要求 公司对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了相关规定，对员工的法律法规意识进行了调查，根据调查结果编制了提升计划。
公司制订了识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度，建立了获取安全生产法律法规的途径，并指定专人负责。编制了法律法规清单。
公司对对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定，能够及时把获取的法律法规融入到标准化系统中。并对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新做出了相应的规定，及时评审所获取的法律法规与其他要求的适用性。
4.3
安全生产组织保障
公司制定了安全生产责任制的管理制度，编制了各只能部门、岗位和人员的安全生产责任制。定期组织人员对安全生产责任制的执行情况进行考核，对安全生产责任制的内容进行评审、回顾和更新。
公司的主要负责人经过安全培训，持有安全资格证。公司设置了安环科，主管安全生产管理工作。安环科配备了
名专职安全管理人员，安全管理人员均持有安全资格证。公司的特种作业人员均持证上岗。总经理书面任命了安全生产管理者代表、安全负责人、员工代表、
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事故调查员等人员。公司成立了安全生产委员会，协助日常的安全生产管理工作。
公司制定了员工权益保障制度和拒绝制度，安全部定期收集员工关注的安全、健康事项。成立了成立了问题解决小组，解决生产中员工关注的安全问题。
制定了文件与资料的识别与控制制度，对各种记录、文件管理作了相关规定。作业人员在作业过程中能够妥善保存相关记录。
公司制定了相关的沟通和合理化建议制度，鼓励职工积极提供合理化建议。
公司定期组织人员对标准化系统进行评审，以确保系统的适宜性。
公司制定了供应商安全管理制度，鼓励他们参与到公司安全标准化活动，向供应商传达公司安全标准化控制要求，为实现公司安全生产目标和方针提供支持。
公司制定了安全认可与奖励制度，对安全表现良好的员工进行一定的物质或精神奖励。公司对工作之外的业余时间的安全也很重视，制定了工余安全管理制度，加强员工的工余安全管理。
4.4
风险管理
公司的安全部组织人员进行了危险源辨识与风险评价，确定了重大风险。评价人员编制了相应的风险评价计划书，按照计划书的要求实施了相关的风险评价。公司根据风险评价的结果，编制了员工安全操作规程，确定了关键任务清单。根据关键任务清单，制定了任务观察计划，并执行了任务观察计划，作 相应的观察记录。
4.5
安全教育与培训
公司制定了相关的安全教育与培训制度，能够按照制度和法规的要求，依照制定培训大纲，对员工进行安全培训。
4.6
生产工艺系统安全管理 矿山的可行性研究报告和安全评价报告均有有资质的单位进行编制。公司矿山的开采过程能够严格遵守设计的要求。公司制定了各种辅助系统的管理制度。
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4.7
设备设施安全管理 公司制定了设备设施管理制度，能够按照制度的要求，对设备进行维护、保养，及时作相关记录。特种设备能够按照要求进行检验。各种设备的技术资料能够妥善保存。设备操作人员的操作证和驾驶证都在有效期内。
4.8
作业现场安全管理
公司制定了作业环境安全管理制度、安全警示标志管理制度以及相关的作业安全管理制度。公司组织人员定期对安全警示标志进行检查、维护。作业人员在作业过程中，及时作了钻孔作业、铲装运输作业、爆破作业记录。作业过程和环境基本满足安全生产需求。
公司制定了劳动防护用品的管理制度，组织相关人员实施安全防护需求评估。对对损坏和不合格的劳动保护用品及时进行了处理，妥善保存了劳动防护用品的发放记录。
4.9
职业卫生管理 公司制定了职业卫生管理制度、职业危害监测制度、人机工效管理制度、职业危害控制措施，任命了职业卫生管理人员，在现场设置了简单的卫生设施。现场作业人员能够严格执行制定的职业危害控制措施。
4.10
安全投入 、 安环科 技 与工伤保险
公司能够按照要求足额提取安全费用。编制了安全措施费用投入计划表和明细账单。制定了安环科技管理制度，但公司未设置安环科技项目。公司为员工办理了人身意外伤害保险。
4.11
检查 公司制定了各项安全检查制度，配备了合适的安全检查人员，检查人员能够按照要求进
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行相关的安全检查，并能及时作检查记录要求责任部门落实整改。
4.12
应急管理
公司应急管理及响应制度，设立了应急管理机构并指定专人负责应急管理工作。公司组织人员确定了需要应急响应的紧急事件，并针对紧急事件编写了应急预案，但未对应急预案进行备案。针对识别的紧急事件配置了应急队伍，并配备了相应的设备。
为了更好地处置发生的紧急事件，对员工进行了应急培训，明确了可能参与应急响应的外部机构。定期开展应急演练，对应急预案进行评审。
4.13
事故、事件报告 、调查 与 分析
公司对事故事件进行登记管理，及时组织人员调查事故事件发生原因。为了更好的教育员工，防范事故事件的重复发生，公司组织人员对发生的事故事件进行再学习。同时，公司制定专门人员对事故事件进行统计，找出发生的规律，进行重点防范。
4.14
绩效与评价 公司组织人员编制了安全绩效监测计划和内部评价计划，对需要监测的项目进行了监测，并对监测结果进行了分析。公司也组织人员进行了内部评价，查找系统的缺陷。
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第五部分 自评结果 通过运用《金属非金属露天矿山安全标准化评分办法》，自评小组通过自评得出我矿标准化得分为
分，评审年度内生产安全事故死亡人数为
。预申请
级安全标准化。
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附 附
件 企业法人营业执照
采矿许可证
安全生产许可证
评分记录
