围挡规范 ＩＭＳ电子学档规范解读

　　【摘要】随着电子学档的广泛应用，不同系统间的互操作问题成为学档发展的主要瓶颈和迫切需要解决的问题。文章介绍 了 IMS 电子学档规范的主要内容，并且对该规范的难点作了解释和分析。希望通过文章的介绍和分析，帮助教育技术研究人员 和开发人员理解这个规范，促进该规范的应用，并推动我国电子学档互操作规范的制定。
　　【关键词】电子学档；规范；标准；解读；
　　【中图分类号】G40-057 【文献标识码】A 【论文编号】1009―8097（2009）01―0033―05
　　
　　电子学档自 2002 年进入国内研究者视野后[1]，经历了若干年的发展，其在教育领域中的应用得到广泛认可。目前， 电子学档已经成为一种重要的信息化教学工具，配合电子学 档的各种教学模式也逐步成熟，取得了显著的教学效果。除 传统教育领域外，电子学档在个人职业规划、终身学习和职 业教育等多个教育门类的应用也方兴未艾，电子学档已经成 为一种具有说服力的教学评价工具。
　　作为学习者的学习绩效、学习成果的记录和作品展示， 电子学档有时需要在不同的学习项目、教学机构甚至是国家 间共享或转移，而且这种需要是终身的。电子学档应用之初， 在结构上以传统的文件夹为主，内容上采用静态网页和文档 为主，直到最近两年才开始使用业界流行的数据驱动的动态 网站形式。但是，在电子学档的存储和数据交换仍旧没有广 泛接受的标准，这给跨平台的学档数据共享以及学档工具和 其他平台的整合应用造成很大困难，也影响了电子学档的进 一步推广。
　　为了解决电子学档的互操作瓶颈，信息化教育领域内的 标准化组织 IMS制定了一个关于电子学档的规范，即 IMS ePortfolio（下文简称为 IMSEP）。该规范的 1.0 版本于 2005 年 7 月推出，即得到教育软件开发者的关注，目前在国外已 经有使用该规范的主流教学平台软件[2]。由于规范的内容比较 专业，而且原文用英文发布，在国内并未产生较大影响。但 是无论是在理论还是实践方面，该规范对于我们设计和开发 电子学档系统、电子学档相关工具，以及制定我们国家自己 的电子学档互操作规范都有重要的借鉴意义。因此作者希望 通过本文的介绍，解释这个规范的相关内容，帮助开发人员 和研究人员理解这个规范，并且促进该规范的实际应用。
　　
　　一 电子学档的定义
　　
　　电子学档的英文名称是 e-portfolio，国内也有人将此翻译 成为“电子档案袋”，在本文中作者采用“电子学档”这种 译法，一是比较简洁，二是将它和通用档案的电子形式相区 别。由于不同学者对电子学档的理解差异很大，IMS EP 对什 么是电子学档作出了明确的定义：电子学档是“真实的多种证 据的集合，从较大的（学习）结果中提取，用以向一个或多 个相关方就某种目的展现个人或机构的学习经历” [3]。对这个 定义我们可以作进一步的分析：（1）电子学档的内容是学习 证据的集合，来源于学习的成果。这些成果通常以某些特定 的形式展现学习、绩效反思、对学习结果的解释、证据等内 容。（2）电子学档的阅读对象可以包括教学评价机构、对工 作绩效以及学术水平感兴趣的潜在雇主和同事和学习者本身 等多种对象。（3）电子学档必须完整和可信。学档的内容不 仅仅来自学习者本身，还有第三方的提供的内容，因此内容 的真实性和完整性需要得到第三方认可。
　　IMS EP 对电子学档的定义具有较大的外延，试图描述实 践中最复杂、最完整的电子学档结构。其目的在于使得该规 范不仅适用于简单的学档，也适用于结构复杂的学档，这是 因为在制定标准和规范时要尽量照顾到所有可能的实践，而 在实际应用中往往不需要这么完整的结构。有些学档仅包含 了学档所有者和相关机构允许使用的部分信息，有些学档没 有反思和评价信息，甚至有学档不包括如何显示内容的相关 数据和方法。
　　
　　二 电子学档的类型和适用场景
　　
　　在 IMS EP 的《实践指南》中列举了多种学档类型，有评价型学档、展示型学档、学习档案、个人发展档案、多人学 档和工作档案等[4]。档案信息通常不包括医疗记录，财务记录， 政府相关的犯罪记录和司法记录等涉及个人隐私的信息。
　　在设计学档规范的时候 IMS 考虑了学档规范所适用的场 景，这些场景是开发规范的背景，以及检验规范的依据，在 IMS EP 的实践指南中列举了使用学档的四个场景[5]。
　　● 向外部的评估系统提交学档：例如，学员向评估系统 提交学档，然后评估系统再从学档中将学习的证据和评估要 求相对应，以判断学生是否合格。
　　● 和其他学档系统共享学档：例如，在大学的学档系统 和公司的学档系统间共享学员的学档案，而不是重复建立两 个同样的学档。
　　● 为获得反馈而共享学档：例如，学生将学档和咨询师 或教师共享，第三方使用学档系统阅读学档，并提出反馈。
　　● 在学档系统间转移学档：例如，学生转校时需要将学 档从一个教学机构完全转移到另一个教学机构。
　　
　　三 电子学档规范的内容
　　
　　IMS 电子学档规范的目标用户是电子学档工具的开发 者、需要整合学档工具到其他系统的开发者、为教学系统开 发电子学档相关功能的开发者和其它关注电子学档互操作的 相关方[6]。规范定义了学档的组成模型和词汇表，学档的元数 据描述方法、学档包装和交换的方法等主要内容，主要包含 在下面三个文档中：
　　● 信息模型文件（Information model）：描述制定电子 学档规范使用的信息模型，从语义和逻辑上解释该规范的设 计思想：包括背景、适用领域、使用对象、原理、名称定义 和结构模型等部分。下文简称为《信息模型》。
　　●XML 绑定指南（XML Binding Guide）：从技术的角 度介绍如何使用 XML 语言来描述信息模型，也就是在实际应 用中如何使用该规范来描述一个现实的学档对象。XML 绑定 指南中介绍了学档各组成部分的描述方法、词汇表和注意事 项。它的主要阅读者是使用该规范的开发人员。下文简称为《绑定指南》。
　　● 最佳实 践和应用 指南（ Best Practice and Implementation Guide）：提供如何实现和使用该规范的补充信 息，一般是规范的应用场景和应用范例，以及对规范进行扩 展的方法。下文简称为《实践指南》。
　　除上面三个文档以外，IMS EP 还包括一个用于详细描述 量规的子规范，定义了对于量规的核心内容的标准描述，同 时还提供了量规的 XML 绑定文档和 XML 范例。
　　由于 IMSEP 是 IMS 标准族中的一员，为了“不重新发 明轮子”，学档规范中的某些部分是通过已有的其他 IMS 来定义和描述的。例如，该规范使用学习者信息包装规范 IMS Learner Information Package（LIP）描述和封装学习者信息， 通过元数据描述目标和活动，通过内容表现机制来表述多种 支持的媒体。内容包装规范 IMS Content Packaging （CP）则 在该规范中用于资源的描述和封装，使得资源能够在系统间 顺畅的迁移和共享。学档规范中对于学习目标和学习者能力 的描述采用 了可复用的 能力和教育 目标定义规 范 IMS ReusableDefinitionofCompetencyorEducationalObjective（RDCEO）。而学档中的元数据则使用学习对象元数据规范IEEE Learning Object Metadata （LOM）描述。 　　
　　四 电子学档的包装方法
　　
　　电子学档是通过一些数字资源来承载的，它的实质是用 于展示和交换的各种资源的集合，以及对资源和资源之间的 相互关系的描述。从这个角度看，学档本身就是一个资源包， 因而 IMS 将学档看作是一个标准的 IMS 内容包，用包装规范 来描述学档和包装学档[7]。学档是由多种学档元件组合在一起 的内容包。
　　电子学档的绑定方法在《绑定指南》中说明，学档的所 有上下文信息，如表现方式、关系等都在 IMS 内容包中定义， 每一个学档元件都作为内容包的资源放置在包中[8]。内容包的 资源集合中包含了学档中所使用的各种材料，如作品、资格 证书等。IMS内容包甚至可以用以交换一个以上的学档。根 据 IMS CP 规范，内容包是可以嵌套的，我们可以将多个学档 放置在一个学档包内，并创建多个子 manifest 文件描述多个 子学档包。
　　
　　五 电子学档的概念模型
　　
　　IMS EP 在《信息模型》中对学档组成部分的做出描述和 解释：学档由多个离散的部分组成，每个部分描述学档主体 的某个方面[9]。学档为一个主体（subject）所拥有，主体就是 学档的服务对象。例如我们说某个学档是关于小张的，那么 小张就是主体。为什么此处要使用主体这个概念？主要是因 为学档规范的开发者认为主体和所有者（owner）是有密切关 系但本质不同的两个概念，主体用于强调学档服务的对象， 所有者用于说明学档的所有权。当然一般情况下学档的主体 就是学档的所有者。
　　1基本模型
　　学档规范的基本概念模型是：一个“所有者”拥有零到多个“档案”；一个“档案”包含一到多个“部分”，并且 有零到多个“外观”（Presentation）；“视图”（View）是学 档内容集合的一个子集，从某种程度上可以看作是一个独立 的学档。这些学档组成部分的关系用 UML 表述如下图。
　　
　　是电子学档的主要部分，它包含了用以描述学档组成部分的“学档元件”和用以表述如何显示学档信息的“外观”组件。一个档案由一到多个“学档元件”组 成，具有零到多个“外观”。IMS EP 中定义了十几种“学档 元件”，将在本文的学档元件模型一节中介绍。
　　所有者（Owner）用于标识对学档拥有所有权的人。一个所有者可能拥有一个或多个学档。在《绑定指南》中使用 IMS LIP 规范的项来实现。该项通过和标签可以定义个人、多人和组织[10]。所有者是学档必 须拥有的组件，每个学档至少有一个所有者。
　　外观（Presentation）用于描述学档应该如何显示或呈现 的相关信息，包括学档组件的选择和其排列方式，以及它们 的构成要素和相关属性。学档通过自身包含的外观信息，告 诉学档系统或学档工具应该显示哪些学档内容以及如何显示 学档的内容。在《绑定指南》中规定，该组件通过学档内容 包中包含 xslt 和/或 css 的文件决定学档外观的显示方式。外 观不是学档所必需具有的组件，没有表现形式的学档也有其 存在的意义，可以通过系统默认的方式显示学档内容，或者 根本就不用于向学档的阅读者显示内容。
　　视图（View）用于表述需要根据特定的目的显示的学档 子集。视图的结构和学档相似，在逻辑上可以看作是另一个 学档[11]。学档中视图的用法如同不同版本的简历。应聘者在 制作简历的时候根据投简历的对象的不同而制作不同的版 本。如高校版、公司版等。高校版主要是展示学术能力，公 司版主要是展示工作能力和成果，虽然简历的内容基本相同， 但是其侧重点，或外观不同。在学档中，每个视图可能具有 其独自的外观，也可以多个视图共享一个外观。
　　2学档元件
　　“学档元件”（PortfolioPart）是用以表述学档组成部分的超集。一个学档中包含一个或多个学档元件。学档元件本 身是一个抽象概念，它在信息模型中由很多不同类型的学档 元件实例来实现，这些元件包括活动、声明、类型等。通过 对这些元件的定义，我们区分了学档的组成要素，以及各要素之间的关系。在信息模型中对这些要素作出了解释，并以此构建了描述学档内容语义空间。《信息模型》中一共定义了18 个类型的学档元件（见图 2），主要包括：
　　
　　（1） 活动（Activity）：用于描述学习、训练、工作、服 务的记录和作品。在活动信息中包含了对课程描述和相应的评 价记录。每个学档可以包含多个活动，每项只记录一个活动。
　　（2） 声明（Assertion）：存储与学习者相关的、与学档 元件相关的、或者是其它和学档相关的文本信息，但是不包 含后面将要提到的反思内容。声明的作者可以是包括档案的 所有者在内的任何人。声明的内容一般是证明文本，或是导 师、同事和他人的评价。一般情况下学档元件的 项可以用于文字描述，但是当需要记录一个学档元件的多项 信息时，学档元件本身的项就不够用了，这时我 们可以采用“声明”或“反思”记录这些信息[12]。声明的类 型可包括：“协定”、“注记”、“自我表述”、“内容定 义”、“优点”、“缺点”、“价值”、“内容定义”等。
　　（3） 能力（Competency）：描述学档主体拥有的技能。 技能与正式或非正式的训练（通过活动描述）以及工作历史 相联系，可以用“资质”元件（通过记录正式的奖项）佐证。 每一项描述一种能力用。在《绑定指南》中用 IMSLIP 规范 来描述该项，但是如果有可能的话，最好使用 IMSRDCEO 规范来描述。
　　（4） 目标（Goal）：记录学档主体的目标和期望，包括 向着大目标前进的阶段性目标。该项可以用来描述主体的任 何目标，包括已经完成的目标。将目标和学习成果相比较判 断目标是否已经达到是反馈和评价学档的一个重要依据。
　　IMS EP 将目标分为工作、教育、个人、发展、障碍、列 表等类型。目标和目标之间既可以是并列关系也可以是嵌套关系，即一个目标可以是某个目标的子目标。目标通过“关 系”元件和其它学档元件相联系，目标和活动间的关系一般 是活动“支持”目标，目标和能力、资质、成就间的关系一 般是目标是他们的“目的”。
　　（5） 兴趣（Interest）：记录学档主体的爱好和其他休闲 活动信息。兴趣可以具有正式的奖项（在相关的“资质”中 描述），并可以用包括和兴趣相关的电子版的作品作为佐证。 兴趣和个人的动机以及创造力有关，因此可以用来促进对某 个人个性化特征的了解，是简历的重要组成部分。每项描述 一种兴趣，不可嵌套。
　　（6） 作品（Product）：是学档所有者的创作成果，可以 包含电子化存储或索引的任何材料。作品的包装和存储需要 使用 IMS内容包装规范。
　　（7） 资质（Qualification）：包含了资历、认证和对于学 习者的获奖情况证明，是对学习和工作的正式认可。本元件 中也可以包含颁发奖励的机构和奖励性质的相关信息，每项 定义一个资质、证书或奖项。
　　（8） 反思（Reflection）：记录学档主体对某个学档元件 的反思，例如对某个学档元件的评论或解释。反思在教学过 程和个人职业发展中很重要，反思的内容通常比较复杂，因 此需要用专门的反思元件来记录，而不是使用学档元件的 　　项。反思可以通过关系部件和其他学档部件相联 系。反思的类型可以包括“内容定义”、“优点”、“缺点”、 “价值”、“预期”、“方面”、“回想”等。
　　下面是一个反思的范例（来自于《实践指南》）和对该范 例的解释
　　
　　（9） 关系（Relationship）：是连接两个学档元件的元件， 用来表述两者之间的联系及其类型。通过关系，我们将不同 的学档元件联系起来，最后将学档组织成为有意义的网络， 就像概念地图。这些关系不仅是内容的粘合剂，也是我们查 询学档的线索和界面。《实践指南》用了较多的篇幅来介绍“关 系”元件，列举了不同的学档元件之间的关系类型，例如能力 和目标之间是“支持”关系，作品和能力间是“证明”关系，活动 和目标间是“支持”关系。从设计的角度来看，学档部件之间 的关系最好是一对一的。如果有一对多的关系，就需要将一 对多的关系化简为多个一对一的关系[13]。关系的类型包括： “包含”（ IsPartOf ）、“支 持”（ Supports ）、“证 明” （Evidences）、“目的”（AimsAt）、“展示”（Presents） 和“反思”（ReflectsOn）等。
　　（10） 量规（Rubric）和量规项目（RubricCell）：量规 是一种用于评价的学档部件，它是一个二维表，一般纵轴为 评价的内容项，横轴为评价的分数等级。对于量规和量规项 目的精确描述是通过一个子规范定义的，并且提供了对学档 中其他部分评价的指导。量规二维表中的一格就是量规项目， 通常用于记录根据量规衡量的学习结果。
　　除此上述学档元件外，还有可访问性（Accessibility）、从 属关系（Affiliation）、身份识别（Identification）、其他（Other）、 安全键（ SecurityKey ）、成 绩单（ Transcript ）、参与者 （Participation）等学档元件，由于篇幅所限，不在本文一一介绍。这些术语大部分来自于 IMS 的另一个规范：IMS LIP，只有量规、量规项目、参与者、反思和证明几项是电子学档 规范中新添加的内容。在《信息模型》中很多项目只定义一 个概念，并没有明确规定具体实现的方法，因此在实现的时 候可以选择合适的技术手段。在《绑定指南》中，学档规范 的制定者使用 IMS 的相关标准进行描述。不过，这只是建议 的描述方式，开发者也可以采用自己认为合适的技术实现， 但是会造成兼容性问题。通常在应用学档规范时，为了获得 较好的互操作性，除了要遵守信息模型外，还必须遵守《绑 定指南》中约定的 XML 视图。
　　
　　六 学档规范的意义，不足和未来
　　
　　IMS 学档规范是世界上第一个关于电子学档的行业规 范，它的出现具有重大意义。首先，IMS EP 对于电子学档作 了较为科学的定义，并且建立了概念模型，学档中的各组成 元素也做了较精确的定义。其次，IMS EP 可以自由使用，不 需要支付任何形式的付费，无需考虑专利授权。再次，IMS EP是一个开放的规范，它的制定过程是开放的，并且在全过程 广泛接受业界的反馈和建议[13]。以上这些优点均有利于该规 范的推广和应用。
　　IMS EP 是比较学术化的、研究性的规范。根据 IMS 规范 发布的流程，并没有规定 IMS 制定的规范必须经过实际的应 用实践测试，也没有要求规范必须建立在实际应用的基础上。 因此规范的可用性还需要通过大量应用的来检验。缺乏应用 验证是 IMS EP 的最大的不足之处。在规范发布后，IMS 会对 规范进行修正和版本升级，如果规范有问题或是不妥当，将 有可能在高版本的规范得到修正。一般来说，1.0 版本规范的 实践指南都没有经过实际应用，仅相当于软件的 beta 测试。 等规范升级到 1.1.2 版本左右的时候基本上成熟，规范内容也 会有一些变化。由此看来，1.0 版本 IMS电子学档规范对于 我们来说意义大于实用，该规范还未成熟，仍旧有不少地方 需要修改，而 IMS 本身也希望通过发布早期版本的规范获得 业界的广泛反馈，特别是对绑定方法和相关的实现范例。
　　此外，笔者注意到，在《绑定指南》中，IMS EP 对很多 学档元件都采用了其他 IMS 规范，如 IMS LIP 等实现。随着 技术的发展，这些方案已经落后，语法复杂，难以使用，而 且在其它领域内并未广泛使用。因此，我们可以使用一些已 为 IT 行业所接受的通用标准：如对资源的聚合可使用 Atom， RSS 等协议或规范，对人员关系的描述可使用 FOAF 协议[14]， 这些都是对 IMS EP 在实践应用中的尝试和改进。从标准制定 的角度看，对 IMS 规范的补充和修订将是一个漫长的过程。 对于国内的研究者来说，现在是一个合适的进入时机，一方 面可以借鉴国外先进的思想和成果，另一方面也可以在对标 准的修订工作中提高自己的水平，以此为参考建立我国自己 电子学档标准。对于国内教育软件的开发者来说，IMS EP 在
　　《信息指南》中向我们展现了清晰可用的学档结构，在《绑 定指南》和《实践指南》提供了学档的实现方法，这些都可以供我们在开发中借鉴。
　　
　　参考文献
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