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    外商直接投资对中国技术进步影响的门限效应

    时间:2021-01-26 16:05:06 来源:雅意学习网 本文已影响 雅意学习网手机站

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      摘要:采用动态广义矩估计和内生门限估计方法,从外商直接投资对中国的市场竞争效应和行业内技术溢出效应视角,就外商直接投资对我国技术进步影响进行实证检验,分析结果表明,外商直接投资的流入对中国技术进步具有正向促进作用,其中影响技术进步的技术溢出效应较为显著,而市场竞争效应不显著。进一步的门限效应检验发现,这两种效应均具有非线性的双门槛特征。
      关键词:外商直接投资;技术进步;Maimquist指数;门限效应
      中图分类号:F124.6 文献标识码:A 文章编号:1005-2674(2015)06-074-07
      一、引言
      随着经济技术全球化的发展,一国的技术进步不仅仅来自于本国的技术创新,还能来自于国外先进技术的溢出。外商直接投资(FDI)所产生的国际技术溢出效应,已成为各国技术进步的重要外部来源之一,这在技术创新能力薄弱的发展中国家和地区表现得尤为突出。Blomstrom和Sjohohi用生产函数模型,考察了印度尼西亚8000多个制造企业在1980 -1991年间的溢出效应,研究发现,外商直接投资显著影响东道国生产率的增长。近期研究中,Branstetter、Bitzer和Kerekes等研究都支持FDI对东道国技术溢出的存在性。近年来,FDI流入对我国技术进步的影响也日益引起国内学者的关注。对于像中国这样经济还不够发达、科研经费比较稀缺的发展中国家而言,科技投入相对不足,仅仅依靠本国的R&D投入来提升其自主创新能力,显然不能满足本国“提高自主创新能力,建设创新型国家”的迫切需求。作为国际技术扩散的重要渠道,FDI还可以弥补国内R&D投入的不足,促进一国自主创新能力的提升。江小涓、李蕊研究发现,FDI的增长不仅推动中国工业的规模扩大,而且提升了中国工业技术增长的质量。王红领等利用1998-2003年中国37个工业行业的数据,就FDI对我国民族企业自主创新能力的影响进行回归分析,结果证明了FDI对内资企业的研发能力有显著的促进作用。
      FDI进入还会导致行业和市场竞争加剧。外资的竞争可能激励内资企业加大自主研发投入力度,改善企业内部的创新研发环境。本土企业则会试图通过大量投入研发所需的资本和人力,来提高企业的技术创新能力和企业现有资源的使用效率,进而提高内资企业的生产效率和企业竞争力。
      就中国市场而言,FDI的进入已对中国的技术进步产生了一定程度的促进作用。FDI的进入促使内资企业加大自主研发投入力度,来提高企业市场竞争力和企业生产效率,以应对日益激励的市场竞争。但是,随着全球跨国公司的迅猛发展,流人中国的外商直接投资规模逐渐加大,导致国内的市场竞争程度日益加剧。我国许多内资企业面临强大的外部压力,由于技术水平较低,市场竞争力较弱,而被迫退出市场。大量本土企业的退出,在一定程度上提高了外资企业的市场垄断地位,抑制了我国企业的发展动力,从而产生了一定的市场攫取效应。
      根据已有文献,多数的研究学者都相信,FDI的进入必然会对东道国产生一定的技术溢出效应。技术适度领先的外商直接投资进入东道国,的确能给东道国带来先进的技术和管理等资源,从而有利于本土企业进行学习、模仿以及吸收创新,以增强内资企业的劳动生产率和技术创新能力。然而,在外资的技术水平远远高于内资企业的情况下,外资的技术可能并不适用于内资企业,或者国内的企业根本无法达到模仿和学习的能力临界值,这样,不仅无法较好地获得外商直接投资的技术溢出效应,而对于那些技术差距较大的内资企业,由于面临更大的市场竞争压力,它们则可能被迫在竞争中退出市场。因此,技术的溢出还存在一定的限制。
      现有大多数研究文献虽已经注意到FDI通过国际技术溢出效应影响中国技术进步的事实,但是,鲜有文献严谨深入地分析FDI的技术溢出特征。鉴于此,本文尝试利用我国2000-2012年的行业层面面板数据,采用动态广义矩估计的方法来考察FDI对我国内资企业技术进步的影响,并且进一步采用内生门限检验的方法来检验FDI技术进步的门槛效应特征。
      二、外商直接投资对中国技术进步影响的线性检验
      行业层面对FDI溢出的研究分为行业内溢出与行业间溢出。鉴于本文研究目的,此处只考察行业内溢出。FDI主要通过市场竞争效应和技术溢出效应来影响东道国同行业内企业的技术水平及生产效率。以往涉及FDI溢出的实证研究多采用FDI“量”的指标,指标的这种量化方法,虽较充分地反映了引资数量的影响,但却忽略了FDI“质”的差异。可见,单一指标检验无法测度FDI的特征对技术进步的差异化影响,本文则选取合适的指标对这两种效应加以区分,将其同时纳入FDI溢出效应的研究框架。
      1.模型的建立
      Aghion等在检验FDI对英国企业的影响时,以FDI资本的行业比重;表示企业进入带来的“市场竞争效应”;并以英国企业与代表技术前沿的美国企业之间的全要素生产率差距,表示FDI的技术溢出空间,以反映“技术溢出效应”。本文运用Aghion的方法,将基准模型设定为:
      其中,i表示行业,t表示时间;被解释变量Tit表示内资行业的技术进步率;外资市场份额的自然对数InFDlit表示外资进入的“市场竞争效应”;内外资企业的技术差距Gapit,表示外资的“技术溢出效应”,该指标由于使用DEA方法计算,已经是历年的变化值,因此不取自然对数而采用原值;Xit为控制变量,如行业个体差异等因素;uit为模型的扰动项,且假定服从N(0,)。
      东道国各行业技术进步不仅受自身研发努力的影响,相对于FDI的技术溢出效应方面而言,而且还受自身消化吸收能力影响,因此,实证选取能够同时反映行业研发努力与消化吸收能力的内资研发作为控制变量。本文选择内资行业全要素生产率为被解释变量,在模型中加入被解释变量的滞后一期,以尽可能消除多重共线性问题。因此,基础模型可进一步表示为:

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