匠芯知本（上海）科技有限公司私募融资项目前期尽职调查报告,基金分析
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匠芯知本（上海）科技有限公司 私募融资项目 前期尽职调查报告
2019 年 年 3 月
2 目录 第一部分：
公司概况、设立及历史沿革 ......................................................................... 4 一、公司基本情况 .......................................................................................................... 4 二、历史沿革情况简介 .................................................................................................. 5 第二部分：公司控股股东及实际控制人基本情况 ............................................................. 8 一、公司的股权结构 ...................................................................................................... 8 二、控股股东和实际控制人情况 .................................................................................. 8 三、公司的股东情况及简介 .......................................................................................... 9 四、关联交易 ................................................................................................................. 11 （一）关联方情况 ................................................................................................. 11 （二）关联交易情况 ............................................................................................. 12 五、同业竞争 ................................................................................................................ 12 六、 公司独立性情况 .................................................................................................... 13 第三部分：合规记录及其它风险事项 ............................................................................... 15 一、公司主要经营资质 ................................................................................................ 15 二、公司主要资产情况 ................................................................................................ 15 （一）主要固定资产 ............................................................................................. 15 （二）主要无形资产 ............................................................................................. 16 三、处罚情况 ................................................................................................................ 29 四、公司诉讼、仲裁、担保等情况 ............................................................................ 29 六、经营相关的风险 .................................................................................................... 29 （一）技术替代风险 ............................................................................................. 29 （二）市场竞争风险 ............................................................................................. 29 （三）下游行业发展不如预期的风险 ................................................................. 30 （四）核心技术流失的风险 ................................................................................. 30 （五）税务风险 ..................................................................................................... 30 第四部分：业务与技术情况 ............................................................................................... 31 一、行业监管体制及政策法规 .................................................................................... 31 （一）行业主管部门及监管体制 ......................................................................... 31 （二）主要法律法规及政策 ................................................................................. 31 二、公司的主营业务情况 ............................................................................................ 33 （一）主要产品和服务 ......................................................................................... 33 （二）业务模式 ..................................................................................................... 36 （三）市场地位 ..................................................................................................... 38
3 （四）竞争优势 ..................................................................................................... 39 （五）业务发展规划 ............................................................................................. 42 三、行业的发展现状 .................................................................................................... 43 （一）集成电路行业情况 ..................................................................................... 43 （二）外部显示接口行业情况 ............................................................................. 45 （三）显示面板时序控制器行业情况 ................................................................. 48 （四）行业竞争格局 ............................................................................................. 49 （五）行业主要壁垒 ............................................................................................. 50 第五部分：公司治理框架和组织结构情况 ....................................................................... 52 一、公司治理情况 ........................................................................................................ 52 二、公司组织结构 ........................................................................................................ 52 第六部分：核心人员情况 ................................................................................................... 53 一、董事、监事和高级管理人员情况 ........................................................................ 53 二、董事、监事、高级管理人员的任职资格及合规记录 ........................................ 53 三、董事、监事及高级管理人员的变动情况 ............................................................ 53 第七部分：内部控制及财务规范性情况 ........................................................................... 54 第八部分：经营业绩及财务表现情况 ............................................................................... 55 一、公司财务报表及主要财务指标 ............................................................................ 55 （一）资产负债表（合并）
................................................................................. 55 （二）利润表 ......................................................................................................... 56 （三）主要产品营收分布情况 ............................................................................. 57 （四）2017-2018 年按季度运营情况 ................................................................... 60 （五）硅谷数模财务预测 ..................................................................................... 60 二、公司的盈利模式与收入确认方法 ........................................................................ 61 三、公司的毛利率及与可比公司的比较情况 ............................................................ 62 四、公司期间费用及其它影响利润重要因素 ............................................................ 63 五、公司重要资产、负债及需要说明的其它重要财务构成及影响因素 ................ 67
4 第一部分：
公司概况、设立及历史沿革 一、公司基本情况 匠芯知本是为收购硅谷数模半导体公司（以下简称“硅谷数模”）设立的主体。硅谷数模成立于 2002 年 3 月，是一家专门从事高性能数模混合多媒体芯片设计、销售的集成电路设计企业。
（一）匠芯知本 公司名称：匠芯知本（上海）科技有限公司 统一社会信用代码：91310115MA1K3H4211 公司住所：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 231 号 2 层 226 室 成立日期：2016 年 9 月 28 日 注册资本：
581.9593 万元人民币 法定代表人：赵显峰 经营范围：电子芯片领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）硅谷数模 公司名称：硅谷数模半导体公司 英文名称：Analogix Semiconductor Inc. 已发行股本：1,000 股 每股面值：0.001 美元 公司成立时间：2002 年 3 月 14 日 注册地址：2711 Centerville Road, Suite 400, Wilmington, New Castle County, Delaware 19808 经营范围：在美国特拉华州普通公司法下可经营任何合法业务 匠芯知本开曼全资子公司 Shanhai Semiconductor Ltd.（“山海半导体”）持有硅谷数模 100%的股权。山海半导体是一家根据开曼法律注册成立的有限责任豁免公司，为匠芯知本的全资子公司。
5 二、 历史沿革情况简介 1、 、 设立情况 匠芯知本系嘉兴海大与上海数珑共同投资，于 2016 年 9 月在上海自由贸易试验区设立的有限责任公司。匠芯知本设立时注册资本 200 万元，其中嘉兴海大出资 140 万元，占注册资本的 70%，上海数珑出资 60 万元，占注册资本的 30%。根据匠芯知本公司章程的规定，匠芯知本注册资本 200万元应于 2017 年12月31 日前缴付到位。2016年 9 月 28 日，经中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局核准，匠芯知本取得统一社会信用代码为 91310115MA1K3H4211 的《营业执照》。匠芯知本成立时的股权结构如下：
序号 股东 名称 出资额（万元）
出资比例（% ）
1 嘉兴海大 140.00 70.00 2 上海数珑 60.00 30.00 合计 200.00 100.00 2 、2017 年 年 1 月，第一次增资 2017 年 1 月 1 日，匠芯知本股东会作出决议，同意公司注册资本由 200 万元增加至 581.9593 万元，新增注册资本 381.9593 万元由嘉兴海大以及新股东深圳鑫天瑜、宁波经瑱、嘉兴乾亨、合肥润信认缴；同意相应修改公司章程。匠芯知本本次增资的具体情况如下：
序号 股东名称 增资前认缴注册资）
本（万元）
本次增加注册资本（万元）
增资后认缴注册资）
本（万元）
本次出资）
款（万元）
总出资款（万元）
增资后持股比例 1 嘉兴海大 140 296.4695 436.4695 247,360 247,500 75.00% 2 上海数珑 60 - 60.0000 - - 10.31% 3 深圳鑫天瑜 -- 35.2667 35.2667 20,000 20,000 6.06% 4 宁波经瑱 -- 34.9176 34.9176 19,800 19,800 6.00% 5 嘉兴乾亨 -- 8.2638 8.2638 4,677 4,677 1.42% 6 合肥润信 -- 7.0417 7.0417 4,000 4,000 1.21% 合计 200 381.9593 581.9593 295,837 295,977 100.00% 注：匠芯知本设立及第一次增资后，嘉兴海大实际以 247,500 万元共认缴了匠芯知本 436.4694 万元注册资本，价格为每一元出资额 567.05 元，与除上海数珑之外的其他股东宁波经瑱、深圳鑫天瑜、嘉兴乾亨、合肥润信的增资价格一致。
根据匠芯知本本次增资后修改的公司章程，匠芯知本注册资本 581.9593 万元应于2017 年 12 月 31 日前缴付到位。根据匠芯知本提供的出资凭证，除上海数珑外，匠芯知本股东嘉兴海大、宁波经瑱、深圳鑫天瑜、嘉兴乾亨、合肥润信已于 2017 年 3 月完
6 成缴纳了上述出资款。
2017 年 1 月 19 日，匠芯知本本次增资经中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局核准办理了工商变更登记。
本次增资后，匠芯知本股权结构如下：
序号 股东 名称 出资额（万元）
出资比例（% ）
1 嘉兴海大 436.4695 75.00 2 上海数珑 60.0000 10.31 3 深圳鑫天瑜 35.2667 6.06 4 宁波经瑱 34.9176 6.00 5 嘉兴乾亨 8.2638 1.42 6 合肥润信 7.0417 1.21 合计 581.9593 100.00 3 、2017 年 年 4 月，第一次股权转让 2017 年 4 月 25 日，匠芯知本股东会作出决议，同意集成电路基金受让嘉兴海大持有的匠芯知本 20%股权（对应注册资本 116.3919 万元）；同意修改公司章程。同日，本次股权转让双方签订了股权转让协议，本次股权转让价格为 66,000 万元。
根据宁波经瑱、深圳鑫天瑜、嘉兴乾亨、合肥润...
