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    某某市某某港区城东作业区、交通基础设施等工程PPP项目整改方案

    时间:2021-01-18 13:55:26 来源:雅意学习网 本文已影响 雅意学习网手机站

      二 O 一八年一月

     整

     目

     录

     第一章

     项目概况

     ................................ .......................

     1 1

     第一节 项目基本情况 .................................................. 1 一、项目概况 ....................................................... 1 二、拟建项目主要建设内容 ........................................... 3 三、项目产出 ....................................................... 9 四、项目前期工作情况 .............................................. 10 五、 PPP 合作期限.................................................. 10 六、投资总额与资金来源 ............................................ 12 七、项目采用 PPP 模式运作的必要性和可行性 .......................... 12 第二节 “SPV 公司”的设立情况 ....................................... 16 一、 “SPV 公司”的设立............................................ 16 二、公司的股权结构 ................................................ 16 第二章风险分配基本框架

     ................................ ...............

     17

     第一节 风险分析 ..................................................... 18 一、分析依据 ...................................................... 18 二、风险分析 ...................................................... 18 第二节 风险分配 ..................................................... 25 一、风险分配程序 .................................................. 25 二、风险分配原则 .................................................. 26 三、风险分配内容 .................................................. 27 第三章项目运作方式

     ................................ ...................

     30

     第一节 PPP 运作方式 ................................................. 30 第二节 建设期管理 ................................................... 31 第三节 运营维护管理 ................................................. 32 一、运营期维护管理 ................................................ 32 二、运营期政府监管 ................................................ 32 三、运营支出 ...................................................... 33 第四节 收入和回报 ................................................... 36 一、项目收益率 .................................................... 36 二、回报机制 ...................................................... 36 二、财务监管 ...................................................... 36 第五节 工程建设 ..................................................... 38 一、建设项目进度安排 .............................................. 38 二、工程建设安全及质量要求 ........................................ 38 三、项目投资实际认定 .............................................. 39 第六节 期满处置 ..................................................... 40 一、 过渡期安排 ................................................... 40 二、移交范围 ...................................................... 40 三、移交标准 ...................................................... 41

     第七节 实施保障措施 ................................................. 43 第四章

     交易结构

     ................................ ......................

     44

     第一节 项目投融资结构 ............................................... 44 一、总投资及构成 .................................................. 44 二、资金来源及投入方式 ............................................ 45 三、 项目资产的形成和转移 ......................................... 46 第二节 回报机制 ..................................................... 47 一、使用者付费 .................................................... 47 二、可行性缺口补贴 ................................................ 47 三、政府运营补贴计算 .............................................. 48 四、财政预算工作安排 .............................................. 51 第三节 财务分析 ..................................................... 52 一、财务分析目标 .................................................. 52 二、测算前提 ...................................................... 53 三、项目公司收入 .................................................. 54 四、项目总成本费用 ................................................ 54 五、利润及利润分配 ................................................ 57 六、项目投资盈利能力分析 .......................................... 59 七、项目融资后分析 ................................................ 61 第四节 相关配套安排 ................................................. 65 一、配套设施 ...................................................... 65 二、上下游服务 .................................................... 65 第五章合同体系

     ................................ .......................

     66

     第一节 合同体系 .................................................... 66 一、 PPP 项目合同.................................................. 67 二、其他合同 ...................................................... 68 第二节 项目边界条件 ................................................. 70 一、权利义务边界 .................................................. 70 二、交易边界条件 .................................................. 73 三、履约保证 ...................................................... 75 四、调整衔接边界 .................................................. 76 第六章监管架构

     ................................ .......................

     79

     第一节 授权关系 ..................................................... 79 第二节 监管方式 ..................................................... 80 一、履约管理 ...................................................... 80 二、行政监管 ...................................................... 81 三、公众监督 ...................................................... 82 第三节 绩效考核 ..................................................... 82 一、绩效考核体系 .................................................. 82 二、绩效考核奖惩办法 .............................................. 83 第七章采购方式

     ................................ .......................

     98

     第一节 采购原则 ..................................................... 98 一、采购原则 ...................................................... 98 二、采购法律依据 .................................................. 98 三、项目采购方式 .................................................. 99 第二节 本项目采购方式 .............................................. 101 第三节 采购程序 .................................................... 102

      1

      第一章

     项目概况

     第一节

     项目基本情况

     一、项目概况

     项目名称:某某港区城东作业区、交通基础设施等工程PPP 项目项目简介:本项目为 PPP 存量项目,2016 年 6 月完成招标,签订项 目合同,目前项目已经实施。政府与社会资本方合作良好。原实施方案及项目合同中,项目签约主体、项目产出物、合作期、承诺回购、国企担保等条款存在不妥之处。部分方案设置、合同内容,不符合国办、财政部、国资委等有关部门对 PPP 项目的文件要求。根据区政府要求,按财政部门相关文件,对项目自行整改,以规范方案与合同。

     项目实施机构:淮安市某某区交通运输局 项目总投资 206962 万元,其中建设投资 206962 万元,建设期利息为零。

     本项目子项详见下表:

      2

     表 1.1 项目概况表 序号 项目名称 项目名称 工程概况 调整后投资估 算

     1

     城东港 淮安港某某港区 城东作业区一期工程 建设港口岸线长 828 米,泊位 13 个,设计年通过能力 450 万吨。包含东西护岸建设工程。

     34150 城东作业区二类 口岸建设工程 仓储、堆场、海关检验区等。

     8000 城东作业区综合 货代楼建设工程 建设面积约 2.2 万平方米。

     15000

     2

     省道建设

      429 省道改扩建工程 某某区西宋集镇与 346 省道交叉处-韩桥乡东侧与规划330 省道交叉处,全工 42.8 公里,新建 10 公里,利用老路改造 32.8 公里, 二级公路,宽 12 米。

      51812

     330 省道 某某区境内长 15.3 公里,二级公路。

     26000

     346 省道 起点位于涟水南环(327 省道), 向西止于泗阳交界处,全长 51.4 公里,二级公路。

     60000

      3

     县道大中修

     某某区 202、310 县道改造工程 202 县道起于南陈集镇镇区南端, 调度河桥南桥头,向南延伸终于赵集镇红星村 X202 与 X310 交叉口,全长约 11.040 公里。310 县道起于赵集西顺河镇界处,向西延伸终于赵集镇X310X 水泥路与沥青路搭接处,全长约 2.485 公 里。

      6000

     4

     其他

     徐溜旭日、徐溜大道、健康路工程 旭日大道全长 0.3 公里,城市次干路标准化设计,红线宽度24 米。徐溜大道全长 2.8 公里,城市主 干路标准设计,红线宽度 27 米, 道路路基、路面参照一级公里标准设计。健康路全长 0.35 公里, 城市次干路设计,红线宽度24 米。

     6000

     5

     合计

     206962

      3

     二、拟建项目主要建设内容

     PPP 项目具体建设内容最终以批复的设计文件为准,目前拟建设区划及内容:

     (一)城东港:

     1、淮安港某某港区城东作业区一期工程 (1)码头工程 码头采用钢筋混凝土扶壁式结构,1#港池码头长度 366m,其中件杂货泊位码头长度 165m,其中 12m 标准段 13 个,9m 异型段 1 个;多用途泊位码头长度 201m,其中 12m 长标准段 16 个,9m 长异型段 1 个;港池端部普通段长度 90m,含 12m 长标准段 6 个,9m 非标准段 2 个。锚地段结构长度 252m。

     (2)道路与堆场 道路:采用砼面层结构,自上而下为 32cm 现浇混凝土面层,22cm 水泥稳定碎石,20cm 厚级配碎石。

     散货、件杂货、集装箱堆场:采用高强联锁块铺面结构,自上而下为 10cm 厚高强联锁块,5cm 厚中粗砂垫层,0.5cm 厚乳化沥青封层, 30~48cm 厚水稳碎石,20~25cm 厚级配碎石。

     (3)城东作业区东西两岸护岸建设工程 航道护岸采用重力式素混凝土结构,1#港池东侧航道护岸长度为 265m,含 10m 标准段 26 个,5m 非标准段 1 个;2#港池西侧航道护岸长度为 220m,含 10m 标准段 22 个。主要工程量由:C25 砼 232.8m3,C20 砼 6217.7m3,C15 灌砌块石 283.725m3。

     2、城东作业区二类口岸建设工程 拟建二类口岸监管区位于某某区康马路和盐河交叉口西北角,规划

      4

     占地面积:55,000 平方米,总建筑面积:

     18,000 平方米;地上 1~2 层。主要用于仓储、堆场、海关检验等。

     3、城东作业区综合货代楼建设工程 拟建综合货代楼位于某某区康马路和盐河路交叉口西南角,规划占地面积:16,000 平方米,总建筑面积:32,000 平方米(其中地上约 22, 000 平方米,地下约 10,000 平方米);地上 12 层,地下 1 层(配套 裙楼地上 4 层)。主要供港区经营,货代租用,海关、动植物检疫、海事、运管、航道、港口等单位入驻管理以及必要的餐饮用房等。

     (二)省道建设:

     1、S429 省道改扩建工程 429 省道改扩建工程为某某区西部南北大通道,总体呈南北走向。

     起点为淮安市某某区西宋集境内 203 县道与规划 346 省道交叉处,终点为某某区韩桥乡东侧与规划 330 省道交叉处。线路总长度为 42.375km, 其中老路改扩建段长度为 32.411km,新建路段长为 9.964km。道路主线占地面积为 88.242 万m2(约 1323.8 亩)改移沟渠、道路和安置用地占地面积 26364 m2(约 39.55 亩)。本项目全线按二级标准修建,设计时速 80km/h。道路横断面布置如下:一般路段(非滞洪区)段落长度 31.811km,路基宽 12m,路面宽 10.5m,其组成为:2×0.75m 土路肩+2 ×1.5m 硬路肩+2×3.75m 行车道,边坡外不设置护坡道;滞洪区段(段落 长度为 8.59km,起止里程为 K=33+785~42+375),组成除了在边坡外设置 1m 宽护坡道,其余组成与非滞洪区类同;集镇段(一般路段),段落 合计长度 1.246km,起止里程分别是 K4+910~K5+995、K21+585~K22+036、 K22+489.12~K23+195,断面总宽 12.5m,组成为 2×2.5 非机动车道+2 ×3.75m 机动车道;集镇段(加宽段落)段落合计长度 728m,起止里程

      5

     分别是K22+036~K22+237.15、K26+890~K27+417.04,断面总宽 16.5m, 组成为 2×2m 水泥硬化路面+2×2.5m 非机动车道+2×3.75m 机动车道。路面结构组成从上往下分别为:新建段;4cm 细粒式 SBS 改性沥青 混凝土+6cn 中粒式沥青混凝土+沥青封层+36cm 水稳+18cm 低剂量水稳, 路面总厚度 64cm;改建段:4cm 细粒式SBS 改性沥青混凝土+6cn 中粒式沥青混凝土+沥青封层+36cm 水稳+≥18cm 低剂量水稳兼调平层。路基结构改建段挖除原来的老路面层和二灰基层,原地翻松掺 6﹪石灰压实, 回填 15cm 每层 6﹪石灰土分层夯实,新建段路基处理为在清淤、清表后填筑 15cm 每层 6﹪石灰土分层夯实。

     共设置桥梁 19 座,除跨宿淮盐高速公路大桥和豆瓣集京杭大运河桥为老桥利用外,其余桥梁均为新建,桥涵荷载均采用公路—I 级。新建桥梁除废黄河桥结构形式三跨柱桩式桥台/桩接盖梁式桥墩+组合式箱梁, 其余均为单跨混凝土灌注桩接盖梁式桥台+预应力空心板梁。本工程共设置主线涵洞 97 处(盖板涵 53 处,圆管涵 44 处)。填方 105 万³(利用挖方 40.2 万 m³缺方 64.8 万m³);水稳碎石 33.17 万m³;20cm 级配碎石 1.1 万 m³;构造物、防护及排水设施混凝土用量 2.2 万 m³;砂浆 9339m³;4cmSBS SUP-13 改性沥青混合料 48.2 万㎡;6cm 中粒式沥青混合料(SUP-20)46.5万 m2。

     2、S330 省道新建工程 起自和平镇东北部的国道 205,向西下穿宁淮高速后上跨二河、张福河,经韩桥乡后跨赵公河、黄马河,至泗阳县裴圩镇与 330 省道(宿迁段)相接,路线全长 15.3km。本项目按二级公路标准进行设计,设计时速 80km/h,采用双车道的标准,路基宽度 12m,其断面组成为:11.0m 行车道,0.50m 土路肩。项目全线位于洪泽湖一级滞洪区内,路面结构

      6

     层为 24cm 水泥混凝土+20cm 水泥稳定性碎石+15cm 级配碎石,大桥大桥 1952m/3 座,中桥 185m/3 座。

     3、S346 省道新建工程 346 省道某某区段起点位于老张集镇北与 233 国道(原 236 省道)平交处,利用刘张公路下穿孔下穿京沪高速公路,然后路线延伸至刘老庄乡北、徐溜镇南,与 205 国道平交后一并跨越新长铁路和淮沭新河,经西宋集镇南跨越六塘河与 346 省道宿迁段对接。路线全长约 24.528km。

     346 省道(某某段)按二级公路标准进行设计,设计时速 80km/h,采用双车道的标准,一般段路基宽 12m,横断面组成为:0.75m 土路肩+1.5m 硬路肩+2×3.75m 行车道+1.5m 硬路肩+0.75m 土路肩;刘老庄镇区段路基总宽 15m,横断面组成为:0.75m 土路肩+3m 慢车道+2×3.75m 行车道 +3m 慢车道+0.75m 土路肩。结构层为 4cmSUP-13 +8cmSUP-25+ 36cm 水泥稳定性碎石+20cm 水泥二灰土。主线新增用地 835.9 亩养护工区战地 91 亩,拆迁安置用地 39 亩,路基填方 85.07 万 m3,挖方 22.03 万 m3, 4cmSUP-13 共 31.929 万 m2,8cmSUP-13 共 28.235 万m2,36cm 水稳碎石 31.381 万 m2,20cm 水泥二灰土 33.43 万 m2。大桥 2854.08/2 座,中桥 426.12/8 座,涵洞 107 道。

     (三)、县道大中修 某某区 202、310 县道改造工程 某某区古赵线(南陈集至赵集段)暨西裴线赵集段改造工程概况:某某区古赵线(X202)北起古寨乡,经刘老庄、五里、袁集、码头、南陈集、南至赵集,是某某区县道网中主要的南北向交通干道之一。本次改造工程起于南陈集镇镇区南端,调度河桥南桥头,向南延伸终于赵集镇红星村X202 与X310 交叉口,全长约 11.040km。全线按照二级公路标准

      7

     设计,设计行车速度 60km/h,一般段路基宽 10.5m、路面宽 9m,赵集集镇段:路面宽 9.0、10m,路面两侧为绿化带或人行道。一般路段路面结构层为 4cmAC-13C+粘层+5cmAC-16C+沥青封层+36cm 水稳碎石兼调平层; 赵集集镇段路面结构层为 24cm 水泥混凝土+沥青封层+20cn 水稳碎石 +20cm 低剂量水稳碎石兼调平层。主要工程量为:沥青路面 17678.8 ㎡, 水稳碎石42906m3,24cm 水泥混凝土路面37671.3 ㎡,铣刨老路结构(29cm)

     101059 ㎡. 某某区西裴线是某某区县道网中主要的东西向交通干道之一,本次改造工程起于赵集镇西顺河镇界处,向西延伸终于赵集镇 X310 水泥路与沥青路搭接处,全长约 2.485km.。全线按照二级公路标准设计,设计行车速度 60km/h,路基宽 10.5m、路面宽 9m。路面结构层设计为 24cm 水泥混凝土+沥青封层+20cn 水稳碎石+20cm 低剂量水稳碎石兼调平层。主要工程量为 24cm 水泥混凝土路面 23109 ㎡,水稳碎石 10335m3,铣刨老路结构(29cm)23483 ㎡。

     (四)、徐溜旭日、徐溜大道、健康路工程 1、徐溜大道 徐溜大道位于淮安市某某区徐溜镇东部地区,横穿徐溜镇南部和徐溜镇北部地区,是镇区北侧路网规划中一条重要的纵向通道,全长 2.8km。随着徐溜镇经济与城市建设快速发展,本项目作为其基础交通设施,对加强区域内的交通联系起到重要作用,尤其在完善市区路网、满足高强度开发交通疏解要求、方便居民出行、覆盖城市公用设施方面起到了积极作用。本项目按城市主干路标准设计,道路红线宽度为 27m,设计速度v=50km/h。

     道路标准横断面:

      8

     4m 非机动车道+2m 侧分带+14m 机动车道+2m 侧分带+4m 非机动车道道路结构形式:

     机动车道:自上而下分别为 4cm SMA-13C+8cm AC-25C 沥青混凝土路面、沥青封层、36cm 水泥稳定碎石、20cm 12%石灰土垫层,结构层厚度约 68cm。

     非机动车道:自上而下分别为 5cm AC-16C 沥青混凝土路面、沥青封层、20cm 水泥稳定碎石、20cm 12%石灰土垫层,结构层厚度约 45cm。

     2、健康路 健康路位于徐溜镇区,是镇区北侧规划路网的组成部分,全长 0.35km。随着徐溜镇经济与城市建设快速发展,本项目作为其基础交通设施,对加强区域内的交通联系起到重要作用,尤其在完善市区路网、满足高强度开发交通疏解要求、方便居民出行、覆盖城市公用设施方面起到了积极作用。本项目按城市次干路标准设计,道路红线宽度为 24m, 设计速度v=40km/h。

     道路标准横断面:

     4m 人行道+2m 侧分带+2.5m 慢车道+7m 机动车道+2.5m 慢车道+2m 绿化带+4m 人行道 道路结构形式:

     行车道:自上而下分别为 4cm AC-13C+6cm AC-20C 沥青混凝土路面、沥青封层、32cm 水泥稳定碎石、20cm 12%石灰土垫层,结构层厚度约62cm; 人行道:自上而下分别为 6cm 青灰色道砖、3cm 水泥砂浆(M10)、 16cm 混凝土(C15)、15cm 10%石灰土垫层,结构层厚度约 40cm。

     3、旭日大道 旭日大道位于徐溜镇区,是镇区北侧规划路网的组成部分,全长

      9

     0.35 km。随着徐溜镇经济与城市建设快速发展,本项目作为其基础交通设施,对加强区域内的交通联系起到重要作用,尤其在完善市区路网、满足高强度开发交通疏解要求、方便居民出行、覆盖城市公用设施方面起到了积极作用。本项目按城市次干路标准设计,道路红线宽度为 24m, 设计速度v=40km/h。

     道路标准横断面:

     4m 人行道+2m 侧分带+2.5m 慢车道+7m 机动车道+2.5m 慢车道+2m 绿化带+4m 人行道 道路结构形式:

     行车道:自上而下分别为 4cm AC-13C+6cm AC-20C 沥青混凝土路面、沥青封层、32cm 水泥稳定碎石、20cm 12%石灰土垫层,结构层厚度约62cm; 人行道:自上而下分别为 6cm 青灰色道砖、3cm 水泥砂浆(M10)、 16cm 混凝土(C15)、15cm 10%石灰土垫层,结构层厚度约 40cm。

     三、项目产出

     本项目产出包括

     (1)某某港区城东作业区设置 2 个挖入式港池, 1000t 级多用途泊位 2 个,500t 级多用途泊位 1 个,500t 级件杂货泊位 3 个,共 6 个泊位。后方陆域面积 553.5 亩,建设相应的散货堆场、件杂货堆场和集装箱堆场、仓库、办公室、宿舍、餐厅等配套工程,设计年通过能力 450.3 万 t。以及配套辅助的东西两岸护岸、二类口岸监管区、综合货代楼。

     (2)按照 2 级省道标准建设的 429 省道,线路总长度为 42.375km, 其中老路改扩建段长度为 32.411km,新建路段长为 9.964km。

      10

     (3)按照 2 级省道标准新建的 330 省道,线路总长度为 15.3km。

     (4)按照 2 级省道标准新建的 436 省道,线路总长度为 51.4km。

     (5)某某区 202 县道改造 11.04 km,起于南陈集镇镇区南端,调度河桥南桥头,向南延伸终于赵集镇红星村X202 与X310 交叉口。

     (6)某某区 310 县道改造 2.485km,起于赵集镇西顺河镇界处,向西延伸终于赵集镇X310 水泥路与沥青路搭接处。

     (7)按照城市主干道标准新建的 2.8km 徐溜大道,横穿徐溜镇南部和徐溜镇北部地区,是镇区北侧路网规划中一条重要的纵向通道。

     (8)按照城市次干道标准新建的 0.35km 徐溜镇健康路。

     (9)按照城市次干道标准新建的 0.35km 徐溜镇旭日大道。

     四、项目前期工作情况

     淮安市某某区交通运输局已进行项目立项、可行性研究和相关报批工作,其中涉及 PPP 项目公司投资的待项目公司组建后由 PPP 项目公司承接,不再进行重复审批。

     五、

     PPP 合作期限

     本 PPP 项目合作期为 15 年,含 5 年建设期,运营期 10 年。淮安港某某港区城东作业区一期工程、城东作业区二类口岸建设工程、城东作业区综合货代楼建设工程、某某区 202、310 县道改造工程、徐溜旭日、徐溜大道、健康路工程建设期为 2 年,运营期 10 年;429 省道改扩建工程、330 省道工程、346 省道工程建设期为 3 年,运营期 10 年。详见下表 1.2:

     某某港区城东作业区、交通基础设施等工程 PPP 项目整改方案

     表 1.2 项目建设时序表 序号 项目 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 2031

     1 淮安港某某港区城东作业区一期 工程 建设期 建设期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期

      2 二类口岸建设工 程 建设 期 建设 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期

      3 综合货代楼建设 工程 建设 期 建设 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期

      4 429 省道改扩建 工程 建设 期 建设 期 建设 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期

     5 330 省道

     建设 期 建设 期 建设 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期

      6 346 省道

     建设 期 建设 期 建设 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 7 202、310 县道改 造工程 建设 期 建设 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期 运营 期

     8 徐溜旭日、徐溜大道、健康路工 程 建设期 建设期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期 运营期

      11

     12

      六、投资总额与资金来源

     本项目由经过法定程序选定的社会资本独资组建项目公司。根据《某某院关于调整固定资产投资项目资本金制度的通知》(国发〔2015〕51 号)有关规定,本项目综合考虑资本金比例为建设投资的 30%。

     根据测算,本项目建设投资 206962 万元。项目资本金为建设投资 30%,为 62089 万元,债务资金为建设投资的 70%。债务资金由社会资本方负责筹集。

     项目建设完成后实际项目总投资由项目建设投资和建设期利息组成。项目建设投资包含工程费用和工程建设其他费用。工程费用包括建筑工 程费、安装工程费和设备及工器具购置费。

     最终实际建设投资=(1-承诺的建筑安装工程费下浮率)*经审计的建筑安装工程费竣工结算价+经审计的设备及工器具购置费+经审计的工程建设其他费用。

     七、项目采用

     PPP 模式运作的必要性和可行 性

     (一)项目关联性分析 淮安港某某港区城东作业区一期工程位于某某东城区,盐河北岸, 占地 705 亩,建设港口岸线长 828 米,泊位 13 个,设计年通过能力 450 万吨。该项目总投资 3.415 亿元,已于 2015 年月日进入省财政厅 PPP 库。

     某某港区城东作业区位于淮安高新技术开发区、淮安经济开发区之间,两个同属国家级开发区,区位优势明显,港口建成投入运营后,将为开发区内企业提供运距最短、成本最低的装卸服务。

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     为保证港区功能全面发挥和使用,经区政府同意:一、在港区靠康马路西侧区域建设综合货代楼,主要用于港区经营,货代租用,海关、动植物检疫、海事、运管、航道、港口等单位入驻管理以及必要的餐饮用房等;二、在原港区预留区用地,新增仓储、堆场、海关检验区等“二类口岸监管区”建设。

     为了更大限度发挥港口的经济和社会效益,充分拓展港口的经营空间,扩大港口辐射范围,增强港口的可持续能力,区政府决定将 S429、S330、S346 三条省道一并纳入项目包并采取PPP 模式实施。S429、S330、 S346 三条省道在我区境内呈 H 型,其中 S429 改扩建工程全长 43 公里, 是连接S330、S346 的是H 型的一横,道路呈南北走向,为我区西部大通道,起点于西宋集与 S346 平交,经西宋集、吴集、渔沟、三树、凌桥、码头、吴城、南陈集,止于韩桥乡境内与 S330 相交; S330 淮安段工程, 全长 18.5 公里,呈东西走向,起于清江浦区和平镇,向西跨越二河,经我区赵集、南陈集,在韩桥乡境内与 S429 交汇后继续向西与宿迁段顺接, S330 洪泽湖环湖大道段,宿迁段均已完成主体工程;S346 省道某某区段,总体呈东西走向,全长 24.5 公里,起于 S233 老张集段向西经刘老庄、徐溜后跨越铁路、东西偏泓河后与西宋集境内 S429 平交后继续向西,顺接 S346 宿迁段。

     三条省道建成通车后,将在我区境内形成一个最大外环道路,某某港区城东作业区的集装箱业务、连运港盐化工产品可通过 S330 等辐射服务赵集盐化工企业,还可延伸至泗洋、泗洪等区域;通过 S503、S346 可直接辐射涟水机场产业园、空港产业园、泗阳等地,形成机场空港、港口码头物流板块的无缝对接,增加城东作业区装卸的业务范围,降低物流成本,增加港口经济效益和社会效益;同时,也进一步便利沿线乡

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     镇域企业通过三条省道直达港口,相当于企业自备港,大大地缩短企业运距,降低企业成本,为镇域经济可持续发展提供交通支撑。

     (二)降低成本,增加供给 规范的PPP 模式能够将政府的发展规划、市场监督、公共服务职能, 与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合,减少政府对微观事物的过度参与,与传统政府采购模式相比,可以降低项目全生命周期成本, 提高运营效率与质量,促进创新和竞争,更能实现“物有所值”目标。其原因在于风险转移,打包合同、发挥规模效应、调动私营部门创新、提高公共项目的质量等。PPP 模式鼓励国有企业、民营企业、混合所有制企业等各类型企业积极参与提供公共服务,大幅拓展社会资本方特别是民营资本的发展空间,激发市场主体活力和发展潜力,有利于盘活社会存量资本,增加有效供给。

     (三)实现风险合理分配 传统的项目实施模式,项目的风险一般由政府承担;而 PPP(政府和社会资本合作)使项目全生命周期内的各风险因素得到充分识别并在政府和社会资本方之间进行合理分配。

     PPP 项目中,政府与社会资本风险分担的原则为:承担风险的一方应该对该风险具有控制力、能够将该风险合理转移、对于控制该风险有更大的经济利益、承担风险最有效等。具体到项目实施中,法律、政策和最低需求(如土地获取风险、项目审批风险、政府可控政治风险等)

     风险由政府方承担;如期完成项目融资的风险、项目设计、建设和运营维护等商业风险(如完工风险、技术风险、运营风险以及建设工程不达标的风险等)以及获得项目相关保险等相关风险由 PPP 项目公司承担; 而政府不可控风险和自然不可抗力风险则由双方共担。

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     (四)提高运营效率,促进创新和竞争 项目公司产出的产品和服务应符合 PPP 项目合同以及国家法律法规、规章、地方性法规、行业标准的要求实施,鼓励项目公司创新服务。社会资本方作为利益主体,其投资的主要目的是获取合理的利润,在经营权许可的范围内,为推动项目可持续发展,项目公司将尽可能降低建设与运营成本,拓展多元化收入渠道,增加收入。此外项目公司还受到绩效约束, 公司营收与服务质量挂钩,项目公司必须使质量最优化,并建立健全防暴利机制,实行超额利润共享。采用 PPP 模式,能降低项目全 生命周期成本,提高运营效率,促进创新和竞争。

     综上所述:

     采用 PPP 模式,让专业人员干专业事情,实现“资本+ 技术+管理”有机结合,从“补建设”向“补运行”转变,完善财政投入和管理方式,提高财政资金使用效益。按照“简政放权”要求,减少政府微观事务,提高政府监督管理水平与效率。针对本项目,由项目公司承担融资、设计、建造、财务、运营维护,充分利用社会资本方的资金、人才、理念及管理等优势。

     16

      第二节

     “SPV 公司 ” 的设立情况一、

     “SPV 公司 ” 的设立

     为了以最少的资源,向社会资本购买优质产品或服务,在项目合作方选择阶段,政府通过对社会资本的融资能力、技术能力、管理能力等资格条件进行系统评审后,以公开招标方式选定社会资本合作方,与之依法设立自主运营、自负盈亏、具有独立法人资格的项目公司,作为 PPP 项目合同及项目其他相关合同的签约主体,负责项目具体实施。

     项目公司的组建应当遵循《公司法》及其他法律法规中关于公司组建的强制性规定,同时,也应满足双方签订的协议对于组建项目公司的要求。

     二、公司的股权结构

     《公司法》第二十七条规定:“公司股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。” 本项目选定的社会资本以现金方式出资。

     政府方不具有实际控制力及管理权,但对涉及重大公共利益、社会稳定事项具有否决权。

     为保证项目公司的健康发展,促进项目设施的高效运营,原则上 SPV 公司股权结构不变更。特殊情况下社会资本方提交股权变更申请方案, 须经政府方组织的专家论证、政府方审核同意的情况下,项目公司方可对股权结构作适当变更。

     17

     第二章风险分配基本框架

     本项目作为新建项目,拟采用 PPP 模式运作,除了需要考虑传统项目运营的风险分析,还需要针对 PPP 模式中特殊风险进行各参与方风险分配。通过对项目建设、经营过程中的风险进行识别、评估,按照风险分析的结果将项目风险在政府方和社会资本方之间进行分配,将项目风险降到最低。

     在项目风险分配过程中,不同的风险分配方案会影响到政府方和社会资本方在项目实施过程中所承担义务和所负责工作的范围,对于双方的成本和收益都会产生很大的影响。故而,不同的风险分配方案会影响到项目对社会资本方的吸引力、社会资本方的报价,同时政府方和社会资本方在项目实施前期谈判的难度也会因为风险分配方案的不同而受到影响。因此,在制定风险分配方案时,主要应当考虑该风险分配方案对政府和社会资本方之间成本、收益、工作内容之间产生的影响。不同风险偏好及风险管理能力的社会资本方,对于风险分担的诉求亦不尽相同。本风险分配基本框架,不构成双方风险分配的确定式,应在此框架的基础上,由双方进一步磋商确定。

     18

      第一节

     风险分析

     一、分析依据

     (1)

     《国家发展改革委办公厅关于印发<重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲(试行)>的通知》(发改办投资 〔2014〕428 号); (2)《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》(财金〔2014〕 113 号); (3)《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(财金 〔2014〕156 号)。

     (4)项目基础资料

     二、风险分析

     本项目根据风险的来源对项目风险进行划分,主要包括政治风险、法律风险、金融风险、自然风险、建设风险、市场风险、运营风险等。

     (一)政治风险 是指由于所在国政治条件发生变化,导致项目失败、项目信用结构改变、项目债务偿还能力改变等方面的风险。对于 PPP 项目来说,良好的政治环境对于项目有至关重要的意义。

     具体风险因素包括:

     1. 政局稳定性 国内出现政治局势不稳、国内民众情绪不稳定等情况,必然影响 PPP 项目的建设和运营。

     风险应对措施:可在合同中按不可抗力处理。

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     2. 政策稳定性 即国家土地政策、税收政策、关税政策和价格政策等与项目有关的敏感性问题方面的管理不完善、变动,产业政策和投资导向变更导致项目的建设和运营受到影响。

     风险应对措施:可在合同中明确在政策变化情况下的补偿机制。3.政府决策风险 指由于政府的决策程序不规范、官僚作风、缺乏 PPP 的运作经验和能力、前期准备不足和信息不对称等造成项目决策失误和过程冗长。

     风险应对措施:建立健全政府风险评估制度,加强各方的信息交流。

     4. 政府信用 指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接的危害。政府单方面干预项目、单方面更改合同约定或者拒绝履行责任和义务都会对项目造成影响。

     风险应对措施:提高契约精神和契约意识,加强履约能力。

     5. 政治反对风险 是指由于各种原因导致公众利益得不到保护或受损,从而引起政治不满甚至公众反对项目建设所造成的风险。

     6. 前期审批风险 是指由于项目的审批程序过于复杂,花费时间过长和成本过高,且批准之后,对项目的性质和规模进行必要调整非常困难,导致项目工期延误,甚至给项目正常运作带来威胁。

     风险应对措施:政府部门应在其权限及管辖范围内协助项目公司获得与项目有关的项目设计、建设、运营、维护及管理等所需的批文。项目公司应尽量提前列出所有需要审批的条款,整理出合理的申报顺序和

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     需要的材料。项目实施机构通过协调,保证加快项目审批进度。

     (二) 法律风险 主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品或服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化,从而对项目的正常建设和运营带来损害,甚至直接导致项目的中止和失败的风险。

     PPP 项目涉及的法律法规比较多,加之我国 PPP 项目还处在起步阶段,相应的法律法规不够健全,在不断地实践过程中逐渐发现各种问题,法律变化的可能性也较大。

     1. 法律变更 法律法规变更及其他政府宏观经济政策的变化,如税收政策,造成项目成本增加、收益降低等风险。

     2. 法律及监管体系 现有 PPP 法律法规不完善、执行力不够、效力较差或政府出台新的法律导致法律诉讼不够通畅而产生风险。

     (三) 金融风险 1. 融资风险 指由于融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可及性等因素引起的风险,其中最主要的表现形式是资金筹措困难。

     风险应对措施:投资人应确保项目资金及时到位。社会资本必须确保项目融资计划的实现。

     2. 融资成本变动 在项目的建设和运营期内,融资费率(贷款利率)的波动会直接或间接影响到融资成本和项目的价值使项目面临收益损失的风险。如当社会资本采用固定利率融资时,市场利率下降时便会造成机会成本提高,

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     若采用浮动利率融资,成本则会随利率升高而增加。

     风险应对措施:项目投资人应根据自身对未来现金流量的预测,自主选择融资来源,自担融资风险。政府在建设期间对项目提出变更要求不超过合同规定的范围。

     (四) 自然风险 1. 不可抗力风险 指合同一方无法控制,在签订合同前无法合理防范,情况发生时, 又无法回避或克服。具体包括建设或运营期间由地震、洪水等引起的崩塌、山体滑坡、泥石流、地面沉降等地质灾害,恶劣的气候环境、战争、疾病、社会暴乱等不可控制的因素导致施工与运营无法正常进行。

     风险应对措施:对于不可抗力风险,应当尽可能通过投保的方式, 将该部分风险通过第三方保险的形式加以规避;对于其中无法投保的风险,由双方共同承担。

     (五) 建设风险 主要指项目建设实施中面临的风险,按照项目实施时序,所面临的主要风险包括:

     1. 招投标风险 招投标费用高,招投标程序不公正、不公平、不透明,招标项目信息不充分,未能选定合适的中标人;由于投资者资金实力、诚信、项目投资经验、项目运营能力等的要求,致使符合招标条件的投资者少,导致高价夺标。

     2. 设计风险 由于设计文件内容和深度不符合项目特定的要求,或存在错误、表述不清楚而造成不符合技术规范和技术标准等导致项目功能和质量存在

     22

     不确定性的风险。此外,设计变更引起返工或额外的工程,会造成 PPP 项目建设工期的延迟,直接成本的超支,也可能破坏建造工程的进展情况, 由此增加项目实施的风险。

     风险应对措施:在前期对项目范围、规模、前景等项目条件进行合理测算,选择最为合适的技术方案,并在合同中将所选用的方案、应遵循的技术规范和要求等技术细节都明确规定。

     3. 技术风险 施工技术不合格、不成熟而产生的项目风险。项目采用的技术对项目的可操作性影响极大。

     4.工期延误风险 主要指因原材料、能源、施工配套设施的供应短缺、供应不及时, 工程质量不过关、或自身管理等投资方(施工方)问题造成的工期延误影响。项目推迟完工意味着利息支出增加、机会成本的提高以及运营期的减少,直接影响项目收益。此外,天气条件、运输条件、经济环境变化等也可能对项目工期造成一定影响。

     风险应对措施:减少工程变更,做好进度计划,严格按照进度计划施工。在合同中明确各方应承担的责任。

     5. 工程质量风险 由于承包商把关不严、偷工减料、不按技术规范施工、施工方案缺乏可行性论证、供应商提供材料有质量问题等原因引发的各种工程质量不满足要求,项目无法投入使用或使用功能受限。

     风险应对措施:社会资本应建立完善项目质量管理体系,对人员安排、施工工序、原料供应进行全面管理。政府部门对工程提出合适的质量要求,并在监理单位的配合下对施工过程进行全面监督控制。在合同

     23

     中,应明确质量要求,并确定违约赔偿条款。

     6. 建设投资增加风险 由于材料价格上涨、人工工资上涨、预算数量的偏差等造成施工费用增加而导致的项目风险增加。

     7. 安全事故风险 安全事故风险不仅给项目带来赔偿的风险,同时也会产生社会负面的影响。

     (六) 市场风险 1. 竞争和替代 是指政府或其他投资人新建或改建其他项目,导致对该项目形成实质性的竞争或替代而产生的风险。项目唯一性风险出现后往往会带来市场需求变化风险、市场收益风险、信用风险等一系列的后续风险,往往会对 PPP 项目产生较大影响。

     2.通货膨胀风险 指由于国家宏观经济政策的变化,引起货币贬值,使得工资和物价水平大幅上涨、建设运营成本上升,从而使投资者无法按期收回预期投资所带来的风险。

     风险应对措施:项目公司承担,超过一定范围,通过价格调整机制予以平衡。

     (七) 运营风险 指社会资本由于缺乏项目运营、管理维护方面实际经验,导致项目在管理和维护中存在缺失,对项目安全、稳定运行造成的影响。社会资本因过错导致的赔偿责任也属于运营风险。运营期间,归因于项目所有人的其他第三方责任的风险,如环境污染等。建筑物质量瑕疵导致的责

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     任,属于工程质量责任,是社会资本方的责任,不归因于第三方。

     风险应对措施:在合同中明确规定构成项目公司违约事件的范围, 以及发生这些违约事件之后政府部门应该采取的通知、答复、处理等措施。

     25

      第二节

     风险分配

     一、风险分配程序

     本项目按照图 2-1 所示流程,进行风险分配分析,对项目的风险进行分类,确定风险承担方。

     第一阶段主要为自担风险的分配。某某区政府部门准备采用 PPP 模式采购必先对项目进行可行性分析,并对项目进行风险识别。在全面识别出项目潜在的风险因素后,某某区政府部门先对风险进行初步的分析评价,将可以被双方掌控的风险归为一类,准备初级分配;不可被双方掌控的风险则认定为共担风险,留在第二阶段分配。在双方可控制范围内的风险因素,某某区政府将自己可以控制的风险自留,其余的有待转移给社会资本方承担。社会资本方则通过对自身能力评估后,决定是否愿意接受这些风险。如果愿意,则这部分风险确定为社会资本方承担; 如果不愿意,则与某某区政府进行谈判协商。谈判结果有两种;如果双方达成统一,则由相应一方承担该项风险,如果不能意见统一,则也看作共担风险,留待第二阶段分配。

     26

     图 2-1 PPP 项目风险分配流程

     二、风险分配原则

     PPP 项目的风险分配机制按照风险最优分配、风险与收益对等和风险有上限原则,综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素,本着每一风险由最能控制该风险的一方承担,在政府和社会资本间合理分配项目风险。原则上,项目运营维护等风险由社会资本承担,法律、政策等风险由政府承担,不可抗力等风险由政府和社

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     会资本合理共担。

     三、风险分配内容

     由于项目全生命周期过程中,每个阶段的风险均是多种类型的,故在风险分配时按照风险类型进行分配更为恰当。项目风险分配体系如表 2-1 所示。

     表 2-1 项目风险分配表

     , 风险类型 风险描述 分配风险方式

     政治反对、政局不稳 政府承担 产业政策 政府承担

      城市规划 主要由政府方承担,因上级政府提出了相关政策迫使社会资本必须放弃本项目,给予项目公司合理的成本补偿;因相关政策、政府要求和技术标准导致本项目必须进行重大技术改造,社会资本应按照要求进行技术改造投资,政府根据投资额 度和运营成本调整服务价格。

      审批延误/获得 政府权限范围内的审批由政府承担,项目公司按审批要求执行,本级政府权限范围外的审批风险由政府方和社会资本共同承担。“谁造成,谁承担”,政府造成由政府承担 项目公司造成由项目公司承担。

     28

     政府继任者对合同条款有争议

     政府承担

     建...

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