基于机会窗口的中国Al芯片行业追赶研究

时间：2021-01-04 20:07:47　来源：雅意学习网本文已影响人

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　　摘要：在人工智能浪潮的大背景下，本文从机会窗口的视角对中国Al芯片的发展和追赶进行了研究，并在原有的理论基础上，提出了“产业生态”这—机会窗口，建立了分析模型，旨在分析子机会窗口开启的条件及其相互作用对整体行业的机会窗口的开启的影响，接着，基于案例说明中国企业如何对机会窗口进行回应。然后本文对技术追赶的绩效、模式进行总结和分析，提出“三部门连接器”模型，并提出相关政策建议。
　　关键词：机会窗口;追赶;Al芯片
　　一、引言
　　中国是世界上最大的芯片消费国，但是中国整个芯片产业发展却很落后，自给自足率非常低，近年来芯片的进口金额已经超过石油，成为中国第一大进口商品。而继“中兴事件”后，中国深刻意识到了实现芯片产业的追赶是当前最亟待解决的问题之一。另一方面，AI（人工智能）是当前人类所面对的最新也最为重要的社会技术变革，AI技术的创新和发展又对芯片提出了新要求，所以中国企业一边继续研发原有芯片的同时，也积极布局AI芯片。近一两年来，中国涌现出了寒武纪科技、地平线等一批优秀的初创企业，成为了AI芯片行业的“独角兽”。本文基于“机会窗口”的理论，试图解释中国AI芯片为什么和如何实现追赶。
　　一、文献回顾和理论框架
　　（一）文献回顾
　　技术追赶一直是经济学与管理学研究的重要问题之一。技术追赶（technologicalcatch-up）理论，最早由经济史学家Gerschenkron（1962）提出，该理论认为，后发国家如果引进先进国家花了较高的费用和较长时间所开发的先进技术，便可以跨越一定的经济发展阶段去追赶先进国家的技术并缩短工业化的进程。Perez和Soete（1988）首先提出了机会窗口的概念，即新的技术范式产生的机会窗口可能导致后发国家率先掌握新的技术范式、引领新的技术轨迹。Lee和Malerba（2017）等人总结了三种类型的窗口，即技术、需求和制度。梁中（2018）在此基础上，基于中国产业按照窗口开启条件的有利性程度，把窗口细化为不同等级的开启状态，并据此提出差異化的、具有内在递进逻辑的“破窗扩窗锁窗”响应策略体系。在赶超路径方面，Lee和Lim（2001）以韩国消费电子、汽车、半导体和移动通信等产业为研究对象，提出了后发企业3种技术追赶模式：①路径追随式（path-followingcatch-up）;②阶段跳跃式（stage-skippingcatch-up）;③路径创造式（path-creatingcatch-up），其中后两种模式属于技术跨越式技术追赶。
　　21世纪开始，随着以中国为代表的新兴经济体的崛起，电信行业受到了学术界的广泛关注。如Mu和Lee（2005）采用Lee和Lim（2001）根据韩国技术追赶经验提出的研究框架来分析中国电信行业，指出该行业实现追赶的三大关键因素：市场换技术战略，跨国公司子公司向本土研究联盟、本土企业的技术扩散，以及政府的产业促进政策。国内学者吴晓波（1995）提出了“二次创新”的概念，即“在技术引进的基础上进行的，受囿于已有技术范式，并沿既定技术轨迹而发展的技术创新”，定义了在二次创新过程中的四个典型阶段：复制性模仿、创造性模仿、利用性创新、探索性创新，这四个阶段分别对应于组织发展过程中不同层次的技术能力水平。
　　但现有关于中国企业技术追赶的大部分研究往往将西方情境或亚洲追赶情境下的研究理论直接运用于中国情境，忽略了对中国情境特殊性的关注。与韩国等新兴工业化国家和地区出口导向型后发企业不同，吴东和吴晓波（2013）认为中国后发企业的追赶实践是在转型的“所有制制度”、多样的“技术体制”、多层次的“市场空间”以及新兴的“全球网络”四位一体的情境下开展的。并且AI芯片行业又与汽车、电信等传统行业有很大区别，不但技术轨迹更为复杂，并且产业生态也大不相同，所以技术追赶通常呈现出更为复杂的演化模式，现有文献对这些大型新兴经济体后发企业所面临的独特情境并没有给予充分的关注（应瑛等，2015）。
　　（二）理论框架
　　根据机会窗口理论，“在成熟的技术上不可能存在追赶机会”和“新技术领域是追赶的第二种机会窗口”这两个核心论点，亦明确了“新技术”或者说“新的技术范式”是追赶窗口开启的关键条件。当今世界，人工智能掀起了新一轮的技术革命，机器学习、深度学习等颠覆性技术的建立对芯片提出了更高、更广的要求，原有的CPU已经不能满足人工智能算力和功耗的要求，GPA、FPGA、ASIC等芯片后来居上，广泛应用于人工智能领域。在这里我们将运行智能算法并应用于人工智能领域的芯片称为人工智能芯片（下称AI芯片）。2017年是AI芯片的元年，各个国家和企业都面对着新市场和新机遇，而根据历史的经验来看，每一次技术革命的初始阶段都是后发国家实现弯道超车的战略机遇期。虽然中国在芯片制造领域落后于美国和韩国，但是在芯片设计和封装领域已经具有一定的实力。除此之外，中国在大数据采集分析、人工智能算法研究方面，以及具体场景应用领域具有强劲实力，这些优势对AI芯片的发展和技术追赶具有重要的帮助。综上所述，本文认为人工智能的颠覆性技术革命为中国AI芯片提供一个历史性的机遇，中国作为世界第二大经济体和最大的发展中国家，很有可能在这次技术革命中成为重要参与者、创新者，甚至成为领跑者。
　　本文在Lee和Malerba（2016）的研究框架的基础上，不但研究中国AI芯片产业在新时代面临的政策、技术、需求的机会窗口，还基于中国特殊的国情和AI芯片行业的特殊技术轨迹提出了产业生态窗口。本文首先基于四个子窗口对整体机会窗口建立了分析模型（图1），旨在分析子机会窗口开启的条件及其相互作用对整体行业的机会窗口的开启的影响，接着基于案例说明中国企业如何把握机会窗口。然后对技术追赶的绩效、模式进行总结和分析，提出“三部门连接器”模型。接着结合实践对模型进行进一步思考。旨在解释特殊的中国国情下的工业发展中遇到问题，并提出相关政策建议。

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