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    鲁r [跨国公司R&D投资:国家层面影响因素分析]

    时间:2019-04-04 03:22:42 来源:雅意学习网 本文已影响 雅意学习网手机站

      摘要:研究了影响跨国公司R&D投资的国家层面因素,结果表明,一个国家创新能力的差异,包括国家技术创新能力、技术基础设施以及人力技能发展是吸引R&D投资的重要因素;不同的国家创新能力吸引外来R&D投资的战略动机不同;此外,知识产权保护强度、R&D投资的国际化经验是吸引外来R&D投资的关键因素。
      关键词:战略动机;知识产权;国家创新能力
      中图分类号:F276.7文献标识码:A文章编号:1001-8409(2012)06-0024-05
      随着经济全球化的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈,跨国公司的研究与开发日益呈现出全球化的趋势,而关于跨国公司R&D投资的影响因素越来越受到人们的关注。与跨国公司海外R&D投资相关的主要理论可以分为3类:①研究跨国公司海外投资动机的理论,主要有三种:Hymer[1]的垄断优势理论,该理论认为,一个企业对外直接投资是因为它比东道国同类企业拥有垄断优势;Buckley等[2]的内部化理论将市场不完全性作为分析问题的基本前提,市场不完全导致企业交易成本的上升,企业就会创造内部市场进行交易; Kuemmerle[3]的技术开发与技术增长理论。②研究特定区位因素的理论,主要有工业区位论,该理论起源于19世纪20~30年代,其主要内容是探讨人类经济活动,尤其是工业活动的空间分布规律,主要有两大学派:一是成本学派,认为决定企业工业布局和经济活动的目标函数是一定约束条件下生产成本极小化,这一学派的代表人物有杜能、尤哈特、韦伯、胡佛以及艾萨德;二是市场学派,其目标函数为最大限度地服务于目标市场,克里斯塔勒和勒施是该学派的主要代表。③将企业投资动机和特定区位引力要素都纳入其理论中,主要有Dunning[4]的国际生产折衷理论。该理论在工业区位理论的基础上,综合了所有权优势、区位优势和内部化优势而提出的,它把区位优势看成是跨国公司对外投资的关键因素,决定着跨国公司对外投资空间地点的选择。
      国内学者也做了许多相关研究。林进成等[5]指出,跨国公司投资于国外的 R&D 经费占其总额的比例不断上升,在国外企业中从事R&D人数的比重大幅度提高;在高新技术领域内相互交叉投资的现象较为突出,倾向于在科研政策宽松、服务设施完善、市场潜力巨大的东道国从事技术开发。郑京淑[6]探讨了跨国公司R&D职能的海外区位特征。杜德斌[7]归纳了跨国公司海外 R&D 区位选择的一般模式:市场驱动型、资源寻求型、技术导向型。张利飞[8]认为,跨国公司海外R&D投资区位选择受东道国市场规模、R&D人力资源、科技水平、知识产权保护、政策环境等众多因素的影响,跨国公司海外 R&D 投资区位选择是公司投资动机与东道国区位条件进行匹配的过程。
      总体来看,跨国公司R&D投资的影响因素是多方面的,本文基于国家层面对影响跨国公司R&D投资因素进行分析。
      1 国家技术基础设施与创新体系
      一般认为,国内R&D支出包括企业、政府和高等教育R&D支出。本地R&D人员和R&D机构的数量、科技出版物的数量、人员技能、基础设施(如电力、互联网普及率、电话普及率)被认为从国家层面有助于创新[9~11]。高识字率、预期寿命的提高、人口分布状况、个人财富的提高以及衡量一个国家发展水平的所有指标都被认为对R&D支出有着积极的影响[12]。
      识字率的提高以及经济的发展,不仅给当地企业带来创新的压力以满足消费者复杂的需求,但这些企业也产生了对技能的需求,由此会带来更多的创新。科技管理研究人员假定,一个国家当前的科技活动水平以及所需人力资本的可用性能够使企业缩短技术开发周期,加速市场化的步伐[13]。那么,跨国公司会选择一个国家拥有较高人力资本和较高R&D支出水平的区域进行R&D投资。
      国家创新体系(NIS)是一种创新网络,是吸引外来R&D投资的关键[14,15],是一个国家中企业、公共研究机构、大学以及其他知识创造主体之间正式和非正式关系网络[16]。国家创新体系能够增强国家创新能力,该能力是指一个国家长期创新技术生产和商业化的能力[17,18],一个国家技术活动的程度受国家创新体系的影响。因此,跨国公司会选择一个国家拥有更多公共、准公共和私人R&D机构的区域进行R&D投资。
      跨国公司寻找其R&D区位应该是能够挖掘和利用这些国家层面因素的地方。创新需要私有知识和公共知识的组合[19],前者由私人企业提供,后者由公共机构提供,如大学、公共实验室和其他准公共科研机构,所有这些不同知识投入的组合构成了“知识生产函数”,这种知识生产函数也是依赖于互动的,即私人企业和公共机构之间思想和信息的双向自由流动。知识转移过程的有效性随不同国家中私人企业和R&D机构之间距离缩短而增加,这是企业为什么会选择特定的区位进行R&D活动的原因。因此,跨国公司进行R&D投资的区位选择应该是遵循缩短公共研究机构、准公共研究机构以及科学机构之间的空间距离为原则。
      有些国家和区域有时会专注于特定的技术,这些技术可能是唯一的[20],因此,国家之间体现技术能力的模式是不同的,知识的生产和传播存在地理上的限制。跨国公司进行R&D投资的区位选择应该是选择那些他们能够挖掘到特定空间知识生产过程的区域。由于欠发达国家相对于发达国家具有较弱的技术能力和知识基础,他们只能致力于吸引外商直接投资。跨国公司进行R&D投资的区位选择应该是选择具有专门知识领域或者技术能力的区域,这对于保持他们的竞争优势是至关重要的。
      2 假设
      UNCTAD[11]通过创新能力指数定义一个国家的创新能力,创新能力指数包含两个关键的维度,这两个维度是一个国家创新能力的基础,即一国创新活动和人力资本的可用性。目前的这两个维度被处理为一个维度,创新能力指数取它们的平均值。UNCTAD计算了117个国家1995年和2001年两年的指数,最近的实证研究将一国的创新体系看作一个系统性构造来测量[21]。该指数包含一个国家技术能力的三个主要维度:(1)科技创新能力;(2)科技基础设施;(3)人力技能发展能力。根据上述观点,本文提出了第一个假设:

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